证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2023-053 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》的相关 规定，现将公司董事会公告回购股份决议前一个交易日（即 2023 年 9 月 6 日） 登记在册的前十名股东及前十名无限售条件股东持股情况公告如下： 1 序号 股东名称 持有数量（股） 持有比例（%） 1 赵鸿飞 122,351,063 26.68 2 香港中央结算有限公司 22,092,704 4.82 3 全国社保基金一一零组合 9,892,020 2.16 4 越超有限公司 8,979,059 1.96 5 全国社保基金四零六组合 6,774,630 1.48 6 中国工商银行股份有限公司－易方达创业板 交易型开放式指数证券投资基金 4,863,521 1.06 7 华夏人寿保险股份有限公司－自有资金 4,441,413 0.97 8 中国农业银行股份有限公司－国泰智能汽车 股票型证券投资基金 3,577,864 0.78 9 #陈晓华 3,455,688 0.75 10 大家人寿保险股份有限公司－万能产品 3,267,032 0.71 一、公司前十名股东持股情况 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2023-054 中科创达软件股份有限公司 回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金不低 于人民币3,000万元（含）且不超过人民币5,000万元（含）以集中竞价交易方式 回购公司人民币普通股（A股）股票，回购价格不超过125.38元/股（含本数，不 超过董事会审议通过本次回购股份决议前30个交易日公司股票交易均价的 150%），按照回购股份价格上限125.38元/股计算，预计回购股份数量为239,273 股至398,787股，具体回购股份的价格、数量以回购结束时实际回购的股份数量 为准。回购的股份将全部用于员工持股计划或股权激励。本次回购股份的实施期 限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起6个月内。 2、本次回购公司股份的方案已经2023年9月7日公司召开的第四届董事会第 十六次会议审议通过，独立董事已对本次事项发表了明确同意的独立意见。根据 《公司章程》的相关规定，本次回购股份事项无需提交股东大会审 ...

上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人中科创达软件股份有限公司董事会现就提名杨磊 为中科创达软件股份有限公司第四届董事会独立董事候选人 发表公开声明。被提名人已书面同意作为中科创达软件股份有 限公司第四届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了 解被提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职 等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、被提名人已经通过中科创达软件股份有限公司第 四届董事会提名委员会资格审查并获提名委员会全体成员过 半数 同意，提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨 碍被提名人独立履职的其他关系。 是 □ 否 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所自律监管规则规定的独立董事任职资 格 和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2023-049 中科创达软件股份有限公司 关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （四）2021 年 9 月 6 日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第 三次会议审议通过了《关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》、 《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》、《关于公 司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。监事会对 归属期归属名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对上述事项发表 了同意的独立意见。 （五）2022 年 9 月 20 日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第 十次会议审议通过了《关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》、 《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》、《关于公 司 2020 年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》。监事会对 归属期归属名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对上述事项发表 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2023-052 中科创达软件股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）定于2023年9月28日（星期 四）14:00召开2023年第二次临时股东大会，本次会议采取现场表决与网络投票 相结合的方式召开，现将有关事项通知如下： 一、 召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年第二次临时股东大会 2、会议召集人：董事会。第四届董事会第十七次会议审议通过了关于召开 本次股东大会的议案。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2023 年 9 月 28 日（星期四）14:00 （2）网络投票： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 9 月 28 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券 ...

中科创达软件股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十七次会议相关事项之独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董 事规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以 及《公司章程》的有关规定，中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）全 体独立董事就公司第四届董事会第十七次会议审议的相关事项进行了认真审核并 发表独立意见如下： 一、 关于公司 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的 独立意见 根据《上市公司股权管理办法》、公司《2020 年限制性股票激励计划》等有关 规定，我们对本激励计划第三个归属期归属条件成就的事项进行了核查，认为： 二、 关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的独立意见 鉴于 2020 年限制性股票激励计划中 11 名激励对象因个人原因离职，公司作 废上述原激励对象已获授但尚未归属的限制性股票事项符合《上市公司股权激励 管理办法》、公司《2020 年限制性股票激励计划》等相关规定，不会对公司财务状 况和经营成果产生重大影响，不 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人杨磊作为中科创达软件股份有限公司第四届董事 会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不 存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过中科创达软件股份有限公司第四届董事 会提名委员会资格审查并获提名委员会全体成员过半数同意 ，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本人独立履职 的其他关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 五、候选人已经参加培训且培训时长符合中国证监会和深 圳证券交易所要求，并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。尚未参加培训的，候选人已书面承诺参加最近一次独立董 事培训。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 六、 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2023-051 中科创达软件股份有限公司 关于公司非独立董事、独立董事辞职及补选的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 关于非独立董事、副董事长辞职事项 中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）董事会收到公司非独立 董事、副董事长邹鹏程先生的辞职报告。为专注于公司人工智能原生操作系统 业务的发展，申请辞去董事、副董事长及审计委员会委员职务。根据《公司 法》、《公司章程》等有关规定，邹鹏程先生的辞职未导致公司董事会成员人 数低于法定最低人数，其辞职申请自送达公司董事会之日（即 2023 年 9 月 11 日）起生效，其辞职不会对公司经营和董事会运作产生重大不利影响。 邹鹏程先生将继续在公司担任人工智能原生操作系统首席科学家，负责人 工智能原生操作系统的技术路线和架构。 二、 关于独立董事辞职事项 截止本公告披露日，邹鹏程先生直接持有公司股票 1,028,419 股。持有公 司已获授尚未行权的 40,000 份股票期权及已获授但尚未归属的 100,000 股限制 性股票。邹鹏程先生原 ...

上海金茂凯德（北京）律师事务所 关于中科创达软件股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划调整及 第三个归属期归属条件成就相关事项的 法律意见书 二零二三年九月 北京市朝阳区工体北路甲六号中宇大厦 1801-1802 室 邮编：100027 电话（Tel）：010-8523 5299 传真（Fax）：010-8523 5199 律意见书。 在发表法律意见之前，本所律师声明如下： 1、本所律师仅针对本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实，根据 中国现行有效的法律法规和规范性文件发表法律意见； 2、本所律师根据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以 前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用 原则，进行了充分的核查验证，保证法律意见书所认定的事实真实、准确、完整， 所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并承担相应法律责任； 3、本所律师同意将本法律意见书作为中科创达本次相关事项所必备的法定文 件， 随其他材料一同提交深圳证券交易所予以公告；本所律师同意中科创达在本 ...

第三个归属期归属名单的核查意见 中科创达软件股份有限公司 监事会关于 2020 年限制性股票激励计划 公司监事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）和《中科创达软件股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司 2020 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）第三个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 除 11 名激励对象因离职丧失激励对象资格，不符合归属条件外，公司 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期 166 名激励对象符合《公司法》《证券法》 等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》 《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计 划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资 格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。 监事会同意本次符合条件的 166 名激励对象办理归属 ...