关于深圳市朗科智能电气股份有限公司 终止部分募投项目并将剩余募集资金用于永久性补充流动资金 暨调整部分募投项目资金结构并使用自有资金追加投资的核查 意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为深圳市朗科智能电气 股份有限公司（以下简称"朗科智能"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司 债券持续督导阶段的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律、法规和规范性文件的要求，对朗科智能终止部分募投项目并将剩余募集资金 用于永久性补充流动资金、调整部分募投项目资金结构并使用自有资金追加投资 之事项进行了审慎核查，并出具本核查意见。核查情况如下： 一、 募投项目概述 （一）募集资金与使用情况 经中国证监会"证监许可〔2020〕3325 号"文核准，公司于 2021 年 2 月 9 日向不特定对象发行了 380 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 38,000.00 万元。扣除承销及保荐费（含税）人民币 5,830,000.00 ...

| 证券代码：300543 | 证券简称：朗科智能 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123100 | 证券简称：朗科转债 | | 深圳市朗科智能电气股份有限公司 关于 2024 年第二季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市朗科智能电气股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3325 号）同意注册，公司于 2021 年 2 月 9 日向不特定对象发行了 380 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 38,000.00 万元。本次发行的可转换公司债券向发行人在股权登记日（2021 年 2 月 8 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优 1 先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用通过深圳证券交易所交易系统网上 定价发行的方式进行。认购不足 38,000.00 万元的部分由主承销商余额包销。 特别提示： ...

2021年深圳市朗科智能电气股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 2024年跟踪评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注 ...

证券代码：300543 证券简称：朗科智能 公告编号：2024-036 债券代码：123100 债券简称：朗科转债 深圳市朗科智能电气股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、深圳市朗科智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度权益分配采用现金 分红比例不变的权益分派方法； 2、公司回购账户不存在库存股份； 3、本次权益分派期间，"朗科转债"不停止转股。 公司 2023 年年度权益分派方案已获 2024 年 5 月 17 日召开的 2023 年年度股东大会审议通 过，现将权益分派事宜公告如下： 1、公司 2023 年度权益分派方案已获 2024 年 5 月 17 日召开的 2023 年度股东大会审议通 过，具体分派方案：公司拟以公司股本总数 268,127,372 股为基数，向全体股东每 10 股派送现 金股利 0.5 元（含税），2023 年度现金股利共计人民币 13,406,368.6 元。除此之外，公司不送 红股，不以公积金转增股本。 由于公司于 2021 年 2 月 9 ...

证券代码：300543 证券简称：朗科智能 公告编号：2024-037 证券代码：123100 证券简称：朗科转债 派发现金股利：P＝Po-D； 深圳市朗科智能电气股份有限公司 关于可转换公司债券转股价格调整的公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：300543 证券简称：朗科智能 债券代码：123100 债券简称：朗科转债 调整前转股价格：人民币 11.54 元/股 调整后转股价格：人民币 11.49 元/股 转股价格调整生效时间：2024 年 6 月 7 日 一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定 经中国证监会"证监许可〔2020〕3325 号"文核准，深圳市朗科智能电气股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）于 2021 年 2 月 9 日向不特定对象发行了 380 万张可转换公司债券， 每张面值 100 元，发行总额 38,000.00 万元。经深交所同意，公司 38,000.00 万元可转换公司债 券已于 2021 年 3 月 16 日起在深交所挂牌交易，债券简称"朗科转债"，债券代码"12 ...

北京德恒（深圳）律师事务所 关于深圳市朗科智能电气股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 楼 电话:0755-88286488 传真:0755-88286499 邮编:518026 北京德恒（深圳）律师事务所 关于深圳市朗科智能电气股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见 北京德恒（深圳）律师事务所 关于深圳市朗科智能电气股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见 德恒 06G20190013-00015 号 致：深圳市朗科智能电气股份有限公司 深圳市朗科智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大 会（以下简称"本次会议"）于 2024 年 5 月 17 日（星期五）召开。北京德恒（深 圳）律师事务所（以下简称"德恒"）受公司委托，指派徐帅律师、毛亚平律师（以 下简称"德恒律师"）出席了本次会议。根据《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中 国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》 " "）、 《深圳市朗科智能 ...

证券代码：300543 证券简称：朗科智能 公告编号：2024-034 债券代码：123100 债券简称：朗科转债 深圳市朗科智能电气股份有限公司 （一）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《规范运作指引》等文件的规定，结合本公司实际情况，完 善了《深圳市朗科智能电气股份有限公司募集资金制度》（以下简称"《管理制 1 关于注销部分募集资金专项账户的公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意深圳市朗 科智能电气股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 [2020]3325 号）核准，深圳市朗科智能电气股份有限公司（以下简称"公司"）本次向不 特定对象发行可转换公司债券共计募集资金总额为 380,000,000.00 元，扣除保荐及承销 费 ...

证券代码：300543 证券简称：朗科智能 公告编号：2024-035 债券代码：123100 债券简称：朗科转债 深圳市朗科智能电气股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 特别提示： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、深圳市朗科智能电气股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 4 月 26 日在 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的《关于召开 2023 年年度股东大会的通 知》，本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。具体内容详见当日公司于 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。 2、会议召开时间 （1）现场会议时间：2024 年 5 月 17 日下午 15：00。 （5）会议召集人：公司董事会 （6）会议主持：董事长陈静女士 （7）会议召开的合法、合规性：公司董事会召集本次股东大会符合《中华人民共 和国公司 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市朗科智能电气股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：中信证券股份有限公司 （以下简称"中信证券"或"保荐人"） 被保荐公司简称：朗科智能 保荐代表人姓名：陈宇涛 联系电话：010-60838512 保荐代表人姓名：路明 联系电话：0755-23835212 现场检查人员姓名：路明、陈宇涛、于丽华 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2024 年 4 月 16 日至 17 日、2024 年 4 月 19 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： 查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、 高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股 股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策 文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市朗科智能电气股份有限公司2023年持续督导 培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"、"中信证券"）根据《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对深圳市朗科智能电气 股份有限公司（以下简称"朗科智能"、"公司"）进行了 2023 年度持续督导培训， 报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （六）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及主 要财务人员 （七）培训内容：结合《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等法律法规、规范性文件和业务规则，就上市公司规范运作、募 集资金存放和使用、关联交易、对外担保、信息披露、董监高义务与责任等方面 进行了重点讲解，并结合违反相关法律法规规定的案例及处罚阐述违法违规行为 对上市公司及相关人员的影响。本次持续督导培训总体上提高了公司及其董事、 1 监事、高级管理人员和相关人员的规范运作意识及对资 ...