丝路视觉科技股份有限公司 内部审计制度 丝路视觉科技股份有限公司 内部审计制度 （2024 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范丝路视觉科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，不断提高企业运营的效率及 效果，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内 部审计工作的规定》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《独立董事和审计委员会履职手册》等法律、行政法规、部门规章及规 范性文件以及《丝路视觉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定和要求，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司和公司各部门、全资或控股子公司 及其直属分支机构（含控股子公司），及上述机构相关责任人员。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事 ...

| 证券代码：300556 | 证券简称：丝路视觉 | 公告编号：2024-069 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123138 | 债券简称：丝路转债 | | 丝路视觉科技股份有限公司 关于不向下修正丝路转债转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至 2024 年 8 月 20 日，丝路视觉股票（SZ.300556）已出现连续三十个 交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%的情形，触发 丝路转债（123138）转股价格的向下修正条件。 2、经公司第四届董事会第二十九次会议审议，公司决定本次不向下修正丝 路转债转股价格，同时，自本次董事会审议通过之日起至公司召开审议《2024 年三季度报告》的董事会会议之日，如再次触发丝路转债转股价格向下修正条件， 公司董事会亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从公司召 开审议《2024 年三季度报告》的董事会会议之日后一交易日从新起算，若再次 触发丝路转债转股价格向下修正条件，届时公司董事会将召开会议决定是否行使 丝路转 ...

| 证券代码：300556 | 证券简称：丝路视觉 | 公告编号：2024-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123138 | 债券简称：丝路转债 | | 丝路视觉科技股份有限公司 具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 http://www.cninfo.com.cn/new/index 上披露的《2024 年半年度报告》全文及 摘要（公告编号：2024-066）。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 特此公告。 丝路视觉科技股份有限公司监事会 2024 年 8 月 21 日 第四届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 丝路视觉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十九次会 议于 2024 年 8 月 20 日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知已于 2024 年 8 月 10 日以电话、传真、电子邮件、即时通讯工具等方式发出。本次会议应 出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序符 ...

| 证券代码：300556 | 证券简称：丝路视觉 公告编号：2024-068 | | --- | --- | | 债券代码：123138 | 债券简称：丝路转债 | 丝路视觉科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意丝路视觉科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]3840 号）核准，公司向 不特定对象公开发行面值总额 240,000,000.00 元可转换公司债券（以下简称 "可转债"），期限 6 年，募集资金总额为人民币 240,000,000.00 元，扣除承销 及保荐费用人民币 4,018,867.92 元（承销及保荐费用不含税金额共计人民币 4,301,886.79 元，募集资金到位前已经预付人民币 283,018.87 元，不含增值税） 后，实收募集资金为人民币 235,981,132.08 元，已由主承销商长江证券承销保 荐有限公司于 2022 年 3 月 8 日汇入公司开立的募集资金专项账户内。另扣除与 发行本次可转换债券有关的律师费、审计费、资信评级费、信息披露费及预付的 保荐费等其他发行费用合计人民币 2,308,2 ...

| 证券代码：300556 | 证券简称：丝路视觉 | 公告编号：2024-063 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123138 | 债券简称：丝路转债 | | 丝路视觉科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 1、担保人：丝路视觉科技股份有限公司（以下简称"公司"或"丝路视觉"） 2、被担保人：公司全资子公司深圳市丝路蓝创意展示有限公司（以下简称 "丝路蓝"） 3、担保基本情况介绍：丝路视觉以集团授信形式向北京银行股份有限公司 深圳分行申请人民币 10,000 万元的综合授信额度，其中丝路蓝可用额度不超过 7,000 万元。丝路视觉于 2024 年 8 月 14 日与北京银行股份有限公司深圳分行签 署了《综合授信合同》，约定为丝路蓝使用北京银行股份有限公司深圳分行不超 过 7,000 万元的集团综合授信额度提供连带责任保证担保。 4、公司于 2024 年 4 月 18 日召开的第四届董事会第二十五次会议及 2024 年 5 月 13 日召开的 2023 年 ...

| 证券代码：300556 | 证券简称：丝路视觉 公告编号：2024-062 | | --- | --- | | 债券代码：123138 | 债券简称：丝路转债 | 丝路视觉科技股份有限公司 关于全资子公司为公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 为满足日常经营需求，丝路视觉科技股份有限公司（以下简称"公司"或"丝 路视觉"）向上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行申请金额不超过 10,000 万 元的综合授信额度。公司全资子公司深圳市丝路蓝创意展示有限公司（以下简称 "丝路蓝"）为上述授信提供连带责任保证，并与上海浦东发展银行股份有限公 司深圳分行签署了《最高额保证合同》。 本次担保属于全资子公司为母公司提供担保，丝路蓝已履行了内部审批程序， 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《公司章程》及公司《对外担保管理制度》等有关规定，本次全资子公司为 母公司提供担保事项无需提交公司董事会或股东大会审议。 二、被担保人的基本情况 1、被担保人名称：丝路视觉科技股份有限公司 2、 ...

关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 | 证券代码：300556 | 证券简称：丝路视觉 | 公告编号：2024-061 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123138 | 债券简称：丝路转债 | | 丝路视觉科技股份有限公司 1、担保人：丝路视觉科技股份有限公司（以下简称"公司"或"丝路视觉"） 2、被担保人：公司全资子公司深圳市丝路蓝创意展示有限公司（以下简称 "丝路蓝"） 3、担保基本情况介绍：丝路视觉于 2024 年 7 月 30 日与上海浦东发展银行 股份有限公司深圳分行签署了《最高额保证合同》，约定为丝路蓝向上海浦东发 展银行股份有限公司深圳分行申请金额不超过 10,000 万元的综合授信额度提供 连带责任保证担保。 4、公司于 2024 年 4 月 18 日召开的第四届董事会第二十五次会议及 2024 年 5 月 13 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过了《关于公司为子公司提供担保 额度预计的议案》，同意自 2023 年年度股东大会审议通过后的一年，丝 ...

| 证券代码：300556 | 证券简称：丝路视觉 | 公告编号：2024-060 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123138 | 债券简称：丝路转债 | | 丝路视觉科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 1、担保人：丝路视觉科技股份有限公司（以下简称"公司"或"丝路视觉"） 2、被担保人：公司全资子公司深圳市丝路蓝创意展示有限公司（以下简称 "丝路蓝"） 3、担保基本情况介绍：丝路视觉于 2024 年 7 月 16 日与中国光大银行股份 有限公司深圳分行签署了《最高额保证合同》，约定为丝路蓝向中国光大银行股 份有限公司深圳分行申请金额不超过 8,000 万元的综合授信额度提供连带责任 保证担保。 2、成立日期：2013 年 5 月 27 日 3、注册地址：深圳市罗湖区东晓街道兰花社区布吉路 1021 号天乐大厦 301(309-310) 4、法定代表人：李萌迪 5、注册资本：8,000 万元 4、公司于 2024 年 4 月 18 日召开的第四届董事 ...

丝路视觉科技股份有限公司 关于2024年第二季度丝路转债转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300556 | 证券简称：丝路视觉 | 公告编号：2024-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123138 | 债券简称：丝路转债 | | 特别提示： 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，丝路视觉科技股份有限 公司（以下简称"公司"或"丝路视觉"）现将 2024 年第二季度可转换公司债券 丝路转债转股及公司股份变动情况公告如下： 一、可转换公司债券发行上市概况 1、可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意丝路视觉科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]3840 号）核准，丝路视 觉于 2022 年 3 月 2 日向不特定对象公开发行 240 万张，面值总额 240,000,000 元可转换公司债券（以下简称"可转债"），期限 6 年，原股东优先配售后余 ...

丝路视觉科技股份有限公司 关于第三期股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记 完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： | 证券代码：300556 | 证券简称：丝路视觉 | 公告编号：2024-058 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123138 | 债券简称：丝路转债 | | 根据《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司有关规则等的规定，丝路视觉科技股份有限公司（以下 简称"公司"）已完成第三期股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本激 励计划"）股票期权的授予登记工作。现将相关事项说明如下： 一、本激励计划已履行的审批程序 （一）2024 年 5 月 27 日，公司召开第四届董事会第二十七次会议，审议通 过了《关于公司<第三期股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》《关于公司<第三期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》及《关于提请股东大会授权董事会办理第三期股票期权与限制性股票激励计 划相关事宜的议案》。董事 ...