杭州沪宁电梯部件股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）对子 公司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，维护公司和全体投资者利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》等有关法律法规、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》 等深圳证券交易所其他业务规则和《杭州沪宁 电梯部件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本 制度。 第二条 本制度所称子公司系指公司投资控股或实质控股的公司。 第三条 子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据自身 经营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。子公司 同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其控股子公司的管理制度， 并接受公司的监督。 第四条 公司依据对子公司资产控制和上市公司规范运作要求，行使对子公 司的重大事项管理。同时，负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 子公司 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 第五条 证券部协助董事会秘书做好公司信息披露管理、投资者关系管理、 内幕信息知情人管理的登记备案工作和公司内幕信息的监管。 第六条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透露、 泄露上市公司内幕信息，也不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及 其衍生品种。 第二章内幕信息及内幕信息知情人的定义及范围 第七条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公 司的经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的、尚未公开 的信息。尚未公开是指尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、 深交所指定并经公司选定的公司信息披露刊物或网站上正式公开披露。 内幕信息知情人管理制度 第一章总则 第一条 为规范杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，防范内幕信 息知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的决策行为，保障董事会的高效运作和科学决策，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）等有关 法律法规、深圳证券交易所业务规则及《杭州沪宁电梯部件股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本规则。 第二章 董 事 （三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入； 第二条 凡有《公司章程》规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担 任董事。 第三条 董事由股东会选举或更换，并可在任期届满前由股东会解除其职务。 董事任期三年，任期届满可连选连任，但是独立董事连续任职不得超过六年。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章、《公司章程》和本规则的规定，履行董事职务。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事及由职工代 表担任的董事， ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监 督和管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》等有关法律法规和《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级 管理人员减持股份》等深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规章及《杭州沪宁电梯部件股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉并遵守《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章、规范性文件及深交所业 务规则关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司经营管理的制度化、规范化、 科学化，提高公司运作效率，保障股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》等法律法规、深圳证券交易所的业务规则和《杭州沪 宁电梯部件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司的实际情况，特制定本细则。 第二条 本细则对公司总经理、副总经理和其他高级管理人员的职责权限与 工作分工、主要管理职能作出规定。 第三条 公司总经理、副总经理及其他高级管理人员除应按《公司章程》的 规定行使职权外，还应按照本细则的规定行使管理职权并承担管理责任。 第二章 经理机构 第四条 公司经理机构设总经理一名，副总经理若干名，财务负责人一名。 公司可以根据生产经营发展的需要，增设其他高级管理人员。 第五条 公司日常生产经营管理实行经理负责制，全面负责公司的生产、经 营和管理活动，形成以总经理为中心的经营管理体制。总经理对董事会负责，执 行董事会决议。 第六条 总经理执行公司的有关决议，定期向董事会报告工作，向董事会审 计委员会通报执行情况。 第三章 总经理 ...

二零二五年八月 1 / 53 | 第一节 | 股份发行 | | 5 | | --- | --- | --- | --- | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 7 | | 第三节 | 股份转让 | | 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 | | 9 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | 12 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | 13 | | 第四节 | 股东会的召集 | | 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | 18 | | 第六节 | 股东会的召开 | | 19 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | | 22 | | 第一节 | 董事 | | 26 | | 第二节 | 董事会 | 30 | | | 第三节 | 独立董事 | 34 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 37 | | | 第一节 | 财务会计制度 | | 42 | | 第二节 | 内部审计 | 45 | | --- | --- | --- | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | 46 | | 第一节 | 通知 | 47 | | 第二节 | 公告 | 47 | | 第一节 | 合并、 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法利益，规范公司的对外担保行为，控制公 司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》等法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）规章、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则及《杭州沪宁电 梯部件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押或质押的行为，包括公司对控股子公司的担保。具体种类包括但不限于借款担 保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函提供担保和为其他债务提供 担保。 第三条 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的， 应视同公司提供担保，公司应按照本制度规定执行。本制度所称"控股子公司" 是指根据公司发展战略规划和突出业务、提高公司核心竞争力需要而依法设立的、 具有独立法人资格主体的公司。其设立形式包括： （1）独资设立的全资子公司； （2）与其他 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部报告工作的管理，确保及时、公平地披露所有对本公司发行在外的 证券交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）其他业 务规则、《杭州沪宁电梯部件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和 《杭州沪宁电梯部件股份有限公司信息披露管理制度》，结合公司实际情况，制 定本制度。 （一）公司董事、高级管理人员、各下属部门负责人； （二）公司分公司、控股子公司的负责人； （三）公司派驻对其实施重大影响的参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5％以上股份的其他股东； （六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及下属各部门、分公司、控 股子公司及上市公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第二章 一般规定 第三条 公 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步规范杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使独立董事有效地履行其职责。根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）业务规则及《杭州沪宁电梯部件股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《杭州沪宁电梯部件股份有限公司独立董事工作细则》（以下简 称"《独立董事工作细则》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深交所 业务规则和《公司章程》《独立董事工作细则》的规定，认真履行职责，在董事 会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 证券投资与衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）及控 股子公司的证券投资与衍生品交易行为，防范投资风险，强化风险控制，保证公 司资金、财产的安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号— —交易与关联交易》等深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则，以及 《杭州沪宁电梯部件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深交所认定的其他证券投资行为。 本制度所称衍生品，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混合 上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、 货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 公司从事证券 ...