招商证券股份有限公司 关于无锡隆盛科技股份有限公司 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 | | 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的 情况 | 无 | 不适用 | | 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管 理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 | 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原 因及解决措施 | | --- | --- | ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对 公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测 未来内部控制的有效性具有一 ...

证券代码：300680 证券简称：隆盛科技 公告编号：2024-017 无锡隆盛科技股份有限公司 关于公司2024年度为控股子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 无锡隆盛科技股份有限公司（"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开的第四届董 事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度对控股子公司提供担保额度 预计的议案》，本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。具体内容如下： 一、担保情况概述 为了满足公司控股子公司日常生产经营和业务发展资金需要，提高经营效率， 2024 年度公司拟为控股子公司提供担保额度不超过人民币 33,000 万元，上述担保额 度范围包括存量担保（即此前已与各银行签订担保协议但主借款合同尚未履行完毕 的额度）、新增担保及存量担保的展期或续保。上述担保额度有效期限自 2023 年度 股东大会审议通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。本次担保方式包括但不 限于一般保证、抵押、质押等方式，上述担保额度在有效期限内可以循环使用，担 保期限内任一时点的担保余额不超过股 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 信息披露管理制度 无锡隆盛科技股份有限公司 信息披露管理制度 第四条 信息披露基本原则： 第一章 总则 （一）信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、 准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 第一条 为提高无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露管理 水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"） 等法律、行政法规和《无锡隆盛科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度。 （二）公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露 信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平； 第二条 本制度所称信息是指所有能对公司股票价格产生重大影响的信息以及证 券监管部门要求披露的信息或事项；所称披露是指在规定的时间内、在中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定的媒体上、以规定的披露方式向社会 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of 1.5 billion RMB for the year 2023, reflecting a year-on-year growth of 15%[18] - The company's operating revenue for 2023 reached ¥1,827,024,616.21, representing a 59.11% increase compared to ¥1,148,296,731.11 in 2022[23] - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥146,824,660.02, a 94.28% increase from ¥75,574,958.30 in 2022[23] - The net cash flow from operating activities improved significantly to ¥37,412,499.98, compared to a negative cash flow of -¥51,606,196.01 in 2022, marking a 172.50% change[23] - The total assets at the end of 2023 were ¥3,510,807,083.59, a 22.23% increase from ¥2,872,252,791.91 at the end of 2022[23] - The company reported a basic earnings per share of ¥0.6394 for 2023, up 74.89% from ¥0.3656 in 2022[23] - The net profit after deducting non-recurring gains for 2023 was ¥114,680,471.22, a 71.91% increase from ¥66,708,949.72 in 2022[23] - The company achieved total revenue of CNY 1,827,024,616.21 in 2023, representing a year-on-year growth of 59.11%[83] - The net profit attributable to shareholders reached CNY 14,682.47 million, marking a 94.28% increase compared to the previous year[77] Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 2 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total share count of 228,263,778 shares after excluding repurchased shares[3] - The total distributable profit as of December 31, 2023, amounted to RMB 388,398,394.89[179] - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 2.00 per 10 shares, totaling RMB 45,652,755.60 (including tax)[179] - The cash dividend distribution represents 100% of the total profit distribution amount[177] Market and Product Development - The company has outlined its future development outlook, focusing on expanding its market presence and enhancing product innovation[3] - The company is investing in new product development, particularly in the areas of EGR systems and sensors, to meet increasing market demand[3] - The company has established a strategic plan for market expansion, targeting both domestic and international markets to increase its customer base[3] - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its competitive position in the industry[3] - The company focuses on the development of EGR systems and electric vehicle components, aligning with the growth trends in the automotive sector[35] - The company aims to enhance its competitive edge by leveraging its quality, brand, scale, and marketing advantages in the automotive parts industry[42] - The company aims to expand its product range and market presence, positioning itself as a high-value automotive parts system supplier[69] - The company plans to continue increasing R&D investment and expanding its product range in the future[70] Technological Innovation - The company has established a strong technological foundation with core products in EGR systems, new energy vehicle drive motors, and precision stamping components[42] - The company has introduced multiple high-precision automated production lines and precision manufacturing testing systems to enhance production efficiency[74] - The company has implemented five major information systems (MES, ERP, PLM, WMS, SRM) to improve decision-making and execution efficiency in production[74] - The company’s R&D efforts focus on advanced technologies for EGR systems, contributing to reduced harmful NOx emissions in commercial vehicles[48] - The company has developed high-density, large-size motor core products, including induction asynchronous motor cores and permanent magnet synchronous motor cores, which are crucial for energy conversion[51] - The company is developing new products such as the IBooster electric brake assist system and the satellite solar wing hinge, which are expected to enhance technological capabilities and market competitiveness[94] Market Trends and Industry Insights - The automotive industry in China saw production and sales exceeding 30 million units in 2023, with a year-on-year growth of 11.6% and 12% respectively[36] - The commercial vehicle market experienced a recovery with production and sales reaching 403.7 million and 403.1 million units, reflecting a year-on-year increase of 26.8% and 22.1%[37] - The passenger vehicle market also showed strong performance, with production and sales of 2,612.4 million and 2,606.3 million units, marking a year-on-year growth of 9.6% and 10.6%[38] - In 2023, China's new energy vehicle production and sales reached 9.587 million and 9.495 million units, respectively, representing year-on-year growth of 35.8% and 37.9%[39] - The penetration rate of new energy vehicles in China reached 31.55%, up from 5% in just four years[39] - Sales of pure electric vehicles amounted to 6.685 million units, a year-on-year increase of 24.6%, while plug-in hybrid vehicle sales reached 2.804 million units, growing by 84.7%[39] Supply Chain and Procurement - The company has established a strong supply chain through deep cooperation with suppliers, enhancing production capacity and risk management[58] - The company’s procurement strategy involves direct purchasing from qualified suppliers, ensuring smooth production through annual framework contracts[57] - The total procurement from the top five suppliers was ¥765,209,739.69, accounting for 45.61% of total annual procurement[90] Risk Management - The company emphasizes the importance of risk management strategies in its operational framework to mitigate potential challenges[3] - The company has identified potential risks, including changes in automotive industry policies and macroeconomic fluctuations, which could impact overall performance[126] - The company faces a risk of goodwill impairment if its operational conditions deteriorate due to changes in macroeconomic conditions, industry policies, or consumer demand[130] Corporate Governance - The company held three shareholder meetings during the reporting period, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[134] - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, and held 7 meetings during the reporting period, adhering to all procedural regulations[135] - The company has implemented a stock incentive plan for core employees, further establishing a long-term incentive mechanism to promote stable and healthy development[136] - The company maintains independent operations in business, personnel, assets, and finance, ensuring no reliance on controlling shareholders[139] - The company has established a complete and independent organizational structure, including a board of directors, supervisory board, and various functional departments[140] Employee Engagement and Development - The company has established a comprehensive salary management system and performance evaluation system to enhance employee engagement and responsibility[173] - The company has established a talent cultivation system to strengthen employee skills and promote innovation[196] - The company has accepted nearly 150 interns in the past two years and was approved as a pilot enterprise for industry-education integration in Jiangsu Province in March 2023[176] - The company has implemented a stock incentive plan, granting 2,499,000 restricted stocks at a price of RMB 11.48 per share to 109 incentive objects[182] Social Responsibility - The company donated 500,000 yuan to the Wuxi Education Development Foundation in 2023 to support educational initiatives[196] - The company aims to contribute to national green development goals through its technological capabilities[196] - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[195] Shareholder Relations - The company emphasizes investor relations by enhancing corporate governance and improving information disclosure quality[195] - The company has a strong commitment to maintaining long-term cooperative relationships with suppliers based on mutual benefits[196] - The actual controller and shareholders have committed to avoiding competition with Longsheng Technology and its subsidiaries, ensuring no direct or indirect involvement in competing businesses[200]

无锡隆盛科技股份有限公司 总经理工作细则 无锡隆盛科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司总经理的行为，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）和其他有关法律、法规及公司章程，特制定本细则。 第二条 总经理由公司董事会聘任，主持公司日常经营和管理工作，组织实 施董事会决议，对董事会负责并向董事会报告工作。 第三条 公司可根据需要设副总经理若干名，副总经理由总经理提名，董事 会聘任或者解聘。公司总经理及副总经理的每届任期与董事会任期相同，连聘可 以连任。 （一）主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议，向董事会报告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司的年度财务预算方案、决算方案； （四）拟订公司内部管理机构设置方案； （五）拟订公司的基本管理制度，制定公司的具体规章制度； （六）提请聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人及其他高级管理人员； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人 员； 第二章 总经理的职责 第四条 总经理行使下列职权： 营等在内的 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 无锡隆盛科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号---创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、业务规则及《无 锡隆盛科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结 合公司实际情况，特制订本制度。 无锡隆盛科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 报董事会审核)，方可对外报道、传送。 第五条 公司董事、监事及高级管理人员和各部门、控股子公司都应配合做 好内幕信息知情人管理工作。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信 息，不得进行内幕交易或配合他人操 ...

证券代码：300680 证券简称：隆盛科技 公告编号：2024-013 无锡隆盛科技股份有限公司 二、募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和 关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡隆盛科技股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可[2022]1460 号）核准，并经深圳证券交易所同意，本 公司由主承销商招商证券股份有限公司向特定对象发行人民币普通股（A 股） 29,172,890 股，发行价格为每股 24.53 元。截止 2022 年 10 月 19 日，公司实际已向 特定对象发行人民币普通股（A 股）29,172,890 股，募集资金总额为 715,610,991.70 元。招商证券股份有限公司扣除保荐和承销费 8,000,000.00 元（其中增值税 452,830.19 元）后的募集资金为 707,610,991.70 元，其中 707,610,991.70 元已由招 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 北京大华核字[2024]00000091 号 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 无锡隆盛科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年度募集资 金存放与使用情况的专项报告 1-4 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 北京大华核字[2024]00000091 号 无锡隆盛科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称隆盛科 技股份公司）《2023 年度募集资金存放与使用情况 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （郑石桥） 本人作为无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会独立董事， 在2023年度严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》 的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护公司利益，维 护全体股东的合法权益。现将2023年度本人履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况： 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性 要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 郑石桥：男，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历， 注册会计师。郑石桥历任新疆钢铁公司会计、审计，新疆财经大学会计学院讲师， 新疆财经大学管理研究学院教授、院长，新疆财经大学会计学院教授、院长，南京 审计大学国际审计学院教授、院长，南京审计大学审计科学研究院教授、院长；现 任南京审计大学现代审计发展研究中心教授，公司独立董事，兼任光正眼科医院集 团股份 ...