第一章 总则 第一条 为加强、规范无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，保护投资者的权益，提高资金使用效率和效益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的规定以及《无锡隆盛科技股份有限 公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。 无锡隆盛科技股份有限公司 募集资金管理制度 无锡隆盛科技股份有限公司 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度 的规定。 募集资金管理制度 无锡隆盛科技股份有限公司 募集资金管理制度 第六条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范无锡隆盛科技股份有限公司（下称"公司"）董事会 议事程序，提高董事会工作效率和科学决策的水平，保证公司生产经营、管理工 作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《无锡隆盛科 技股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司的法人财产，对 股东会负责。 第三条 董事会下设证券部，对董事会负责，协助董事会秘书工作，处理董 事会日常事务。 第二章 董事会的组成 无锡隆盛科技股份有限公司 董事会议事规则 第四条 公司设立董事会，由股东会选举产生，对股东会负责。 第五条 董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 人，职工代表董事 1 人， 设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第六条 公司董事会 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 独立董事工作制度 无锡隆盛科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法 权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》等法律、法规的规定及《无 锡隆盛科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司独立董事占董事会 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 无锡隆盛科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第二章 职责权限 第一章 总则 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职 能，进一步完善公司的治理结构，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的 规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规的规定及《无锡隆盛科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，制订本 制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第五条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，并经全体独立董事过半数同 意后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 1 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）公司董事会针对公司 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 无锡隆盛科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、真实、准确、完整、公平地进行信息披露，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披 露管理办法》有关法律、法规的规定，结合《公司章程》《信息披露管理制度》 和公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格或者对投资者的投资决策产生较大影响的重大事 件或情形时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应及时将有关 信息向董事会秘书、董事长、董事会报告的制度。 第三条 本制度适用于公司、控股子公司，以及公司能够对其实施重大影响 的参股公司。 1 （二）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （三）持有公司5%以上股份的其他股东及其一致行动人； （四）控股子公司董事、高级管理人员； 无锡隆盛科技股份有限公司 重大信息内部报告制 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当为符合《证券法》规定的会计师事务所， 具有良好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）依法设立并具有相关执业资格； 无锡隆盛科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量,保证财务信 息的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正执业，根据中国证监会的相关规定， 特制定本制度。 第二条 公司选聘对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的会计师事务所， 应当遵照本制度规定。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法 定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会审议同意后，报经董事会、 股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司 指定会计师事务所，不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 第六条 审 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 重大投资和交易决策制度 无锡隆盛科技股份有限公司 重大投资和交易决策制度 第一章 总则 第一条 为确保无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大投资和交 易决策的作出合法、合理、科学、高效，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规 定及《无锡隆盛科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易决策 中，保障股东会、董事会、董事长、经理层各自的权限均得到有效发挥，做到权责 分明，保证公司运作效率。 第三条 除非有关法律、行政法规或股东会决议另有规定或要求，公司关于投资、 交易（以下简称"交易"）等重大经营事项决策的权限划分根据本制度执行。 （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十二）深圳证券交易所认定的其他交易。 公司下列活动 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 市值管理制度 无锡隆盛科技股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）市值管 理工作，进一步规范公司市值管理行为，维护公司及广大投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第10 号—市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定及《无锡 隆盛科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。市值管理是公司战略管理的 重要内容，是董事会的核心工作之一。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理的核心目的在于引导公司的市场价值与内在价值趋同，通 过聚焦主业，提升经营效率与核心竞争力，增强公司价值创造能力；通过合规、 高效的信息披露、投资者关系管理，增强公司透明度，提升市场对公司的价值认 同；同时利用科学的资本运作、权益管理等手段，使公司价值得以充分实现，推 动公司市值与内在价值的动态均衡。 第四条 市值管理的基本原则包括： （一 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 无锡隆盛科技股份有限公司 第一条 为进一步完善无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以 下简称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第10号—股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律法规及《无锡隆 盛科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持公司股份是指登记 在其名下和利用他人账户持有的所有公司股份。从事融资融券交易的，还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 关联交易决策制度 无锡隆盛科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为， 保证关联交易的公平合理，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法 规的规定及《无锡隆盛科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其 他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利 ...