罗博特科智能科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （陈立虎） 本人作为罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年任职期间，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《公司章程》等规定，定期了解公司的财务和经营情况，忠实履行独立董事的相 关职责，积极出席公司召开的相关会议，认真审阅各项议案及相关会议材料，对 董事会的相关事项发表意见，充分发挥独立董事的作用，努力维护公司和全体股 东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报 如下： 一、基本情况 本人陈立虎，男，1954 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学 硕士。1982 年 7 月至 1983 年 7 月任安徽大学助教；1986 年 7 月至 1993 年 2 月 任南京大学讲师、副教授；1993 年 3 月至 1993 年 8 月任深圳法制研究所副研究 员；1993 年 9 月至今任苏州大学法学教授、博导；2019 年 10 月已办退休手续， 目前继续承担研究生的论文指导评审 ...

罗博特科智能科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合罗博特科智能科技股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 罗博特科智能科技股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括： ...

民生证券股份有限公司 关于罗博特科智能科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为罗博 特科智能科技股份有限公司（以下简称"罗博特科"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市及2021年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（深证上〔2023〕 93号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范 运作》（深证上〔2022〕14号）等有关法律法规的规定，对罗博特科2023年度募 集资金存放与使用情况进行了核查。 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者 权益，公司按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号） 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 （深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实 际情况，制 ...

证券代码：300757 证券简称：罗博特科 公告编号：2024-027 罗博特科智能科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、以公司现有总股本 11,038.8986 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现 金红利 1.8 元（含税），合计派发现金红利 19,870,017.48 元，同时以资本公积金 向全体股东每 10 股转增 4 股，合计转增 44,155,594 股，转增后公司总股本将增 加至 15,454.4580 万股，不送红股，2023 年度剩余未分配利润结转以后年度。 2、若在本次利润分配预案披露日至实施权益分派股权登记日期间，公司总 股本由于股份回购、可转债转股、股权激励行权、增发新股上市等原因而发生变 化，则按照分配比例不变的原则对分配总额进行调整。 罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召 开的第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于 2023 年度利润分配及资本公 ...

（1）机构名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"） 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监 督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司 章程》的相关要求，罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将审计委员会对天健 会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况公告 如下： 罗博特科智能科技股份有限公司 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1、基本信息 （2）成立日期：2011 年 7 月 18 日 （3）组织形式：特殊普通合伙企业 （4）注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼 （5）首席合伙人：王国海 （6）人员信息：截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量：238 人，截至 2023 年 12 月 31 日注册会计师人数：2,272 人，其中签署过证券服务 ...

一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 目 录 天健审〔2024〕2411 号 罗博特科智能科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称罗博特科公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供罗博特科公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为罗博特科公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 我们认为，罗博特科公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，如实反映了罗博特科公司 募集 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 我们接受委托，审计了罗博特科智能股份有限公司（以下简称罗博特科公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的罗博特科公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供罗博特科公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为罗博特科公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解罗博特科公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 罗博特科公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市 ...

罗博特科智能科技股份有限公司 2023 年度审计报告 目 录 | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 8—15 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 8 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 9 | 页 | | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—7 页 （三）合并利润表…………………………………………………第 10 页 （五）合并现金流量表……………………………………………第 12 页 （六）母公司现金流量表…………………………………………第 13 页 （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 14 页 （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 15 页 三、财务报表附注……………………………………………… 第 16—102 页 审 计 报 告 天健审〔2024〕2410 号 罗博特科智能科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称罗博特科公司） ...

证券代码：300757 证券简称：罗博特科 公告编号：2024-031 罗博特科智能科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解 除限售条件已成就、第二个归属期归属条件已成就、回购注销及作 废部分限制性股票相关事项的公告 。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次符合解除限售条件的激励对象共计 42 名，可解除限售股份数量为 39,426 股，占罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）目前总股本 的 0.036%。本次解除限售的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公 司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 2、本次符合归属条件的激励对象共计 43 名，可归属股份数量为 362,630 股，占公司目前总股本的 0.329%，归属来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。 3、公司董事会审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售条件已成就、第二个归属期归属条件已成就、回购 注销及作废部分限制性股票相关事项的议案》后至实施完毕前， ...

授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《注 册管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司目前 实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象 发行股票的条件。 证券代码：300757 证券简称：罗博特科 公告编号：2024-032 罗博特科智能科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召 开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理 小额快速融资相关事宜的议案》。根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券 发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等相关规定，公司董事会 提请股东大会授权董事会向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超 过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为自公司 2023 年年度股东大会审议 通过之日起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止。本次授权事宜尚需提交公 ...