阿尔特汽车技术股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范和加强公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能 力，促进公司可持续发展，保护投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规以及《阿尔特汽车技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 （二）重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、管理层以及全 体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第三条 内部控制的目标是： （一）合理保证公司经营管理合法合规。 （二）保障公司的资产安全。 （三）保证公司财务报告及相关信息真实完整。 （四）提高经营效率和效果。 （五）促进公司实现发展战略。 第四条 公司建立与实施内部控制制度，应遵循下列原则： （ ...

证券代码：300825 证券简称：阿尔特 公告编号 2023-111 阿尔特汽车技术股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会任期即将届 满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律法规、规范性文件及《阿 尔特汽车技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公 司决定按照相关法律程序进行董事会换届选举，并于 2023 年 11 月 16 日召开第 四届董事会第四十次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届 董事会非独立董事候选人的议案》和《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董 事会独立董事候选人的议案》。 经公司董事会提名委员会进行资格审查通过，公司董事会同意单独或者合计 持有公司 3%以上股份的股 ...

第四届董事会提名委员会关于独立董事候选人 任职资格的审查意见 阿尔特汽车技术股份有限公司 阿尔特汽车技术股份有限公司董事会提名委员会 陈士华、宣奇武、姜胜 2023 年 11 月 16 日 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 及《阿尔特汽车技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《阿尔特汽车技术 股份有限公司董事会议事规则》《阿尔特汽车技术股份有限公司独立董事工作制度》《阿 尔特汽车技术股份有限公司董事会提名委员会工作细则》等相关法律法规、规章制度的 有关规定，我们作为阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会提 名委员会成员，对拟提交公司第四届董事会第四十次会议审议的《关于公司董事会换届 选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》进行了认真的审阅，对独立董事候选 人的任职条件和任职资 ...

第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第四条 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本办法的各项规定。 阿尔特汽车技术股份有限公司 募集资金专项管理制度 为规范阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》等法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际，制定本制度。 第一章 总 则 第一条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第 ...

阿尔特汽车技术股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》（以下简称"《自 律监管指引第7号》"）等有关法律、法规、规范性文件及《阿尔特汽车技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，参照《企业会计 准则第36号——关联方披露》，制定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守本办法的有关规定外， 还需遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的其他规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公 ...

阿尔特汽车技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人姚丹骞作为阿尔特汽车技术股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，已充 分了解并同意由提名人阿尔特汽车技术股份有限公司董事会提名为阿尔特汽车技术股份有 限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该 公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明 并承诺如下事项： 一、本人已经通过阿尔特汽车技术股份有限公司第四届董事会提名委员会或者独立董 事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司 董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则 规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、本人已经参加培 ...

阿尔特汽车技术股份有限公司 内幕信息知情人登记及报备制度 第一章 总 则 第一条 为规范阿尔特汽车技术股份有限公司 （以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、监事、高级管理人员 及其他内幕信息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法违规 行为，维护证券市场 "公开、公平、公正"原则，根据 《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》等有关法律、法规和《阿尔特汽车技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定制定本制度，本制度作为公司信息披露事务管理制度组 成部分。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织日常实 施工作。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传 送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。 第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登 记备案的日常办事机构，统一负责证券监管 ...

北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话：010-52682888 传真：010-52682999 邮编：100033 北京德恒律师事务所 关于阿尔特汽车技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 的法律意见 北京德恒律师事务所 关于阿尔特汽车技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 关于阿尔特汽车技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见 德恒 01G20230426-04 号 致：阿尔特汽车技术股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称"本所"）接受阿尔特汽车技术股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年第四次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"）进行见证并出具法律意见。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络 投票实施细则》《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）等法律、 法规和规范性文件以及《阿尔特汽车 ...

证券代码：300825 证券简称：阿尔特 公告编号：2023-108 阿尔特汽车技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2、现场会议召开地点：北京市北京经济技术开发区凉水河二街7号院11号楼 公司会议室。 3、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开。 4、股东大会的召集人：公司第四届董事会。公司第四届董事会第三十九次会 议决定于2023年11月15日以现场投票结合网络投票的方式召开公司2023年第四 次临时股东大会。 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开的日期、时间： 现场会议：2023年11月15日下午14:30 网络投票时间：2023年11月15日 通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2023年11月15日上午9:15-9:25， 9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2023年 ...

证券代码：300825 证券简称：阿尔特 公告编号：2023-107 阿尔特汽车技术股份有限公司 关于公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分 预留授予部分第二个归属期归属股票数量：605,625 股，涉及激励对象 96 人。 本次归属限制性股票上市流通日为 2023 年 11 月 10 日，流通数量为 605,625 股，占归属前公司总股本的比例为 0.12%。 阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日 召开了第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会第二十八次会议，审议通 过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条 件成就的议案》。近日公司办理了 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第 二个归属期归属股份的登记工作，现将有关具体情况公告如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划的主要内容 1、标的股票来源 本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通 股。 | 姓名 | 职务 | 授予情况 | 获授限制性股 | 占授予限制性股 | 占归属前总 | | --- | --- | --- ...