兴业证券股份有限公司 关于上能电气股份有限公司 使用募集资金向全资子公司增资及提供借款以实施募投项目的 核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐人"）作为上能电 气股份有限公司（以下简称"上能电气"或"公司"）2023 年度向特定对象发行 股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监 管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上能电气使用募 集资金向全资子公司增资及提供借款以实施募投项目的事项进行了核查，核查情 况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2546 号），公司向特定对象发行人民 币普通股（A 股）52,336,507 股，每股面值人民币 1 元，发行价格为 31.50 元/ 股，募集资金总额为人民币 1,648,599,970.50 元，扣除发行费用（不含税）人民 币 10,928,113.20 元后，募集资金净额为人民币 1,637,671,857. ...

调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见 兴业证券股份有限公司 关于上能电气股份有限公司 投资范围，不会影响该项目的正常实施及预期效果。具体情况如下： 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐人"）作为上能电 气股份有限公司（以下简称"上能电气"或"公司"）2023 年度向特定对象发行 股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监 管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上能电气调整募 集资金投资项目拟投入募集资金金额的事项进行了核查，核查情况及核查意见如 下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2546 号），公司向特定对象发行人民 币普通股（A 股）52,336,507 股，每股面值人民币 1 元，发行价格为 31.50 元/ 股，募集资金总额为人民币 1,648,599,970.50 元，扣除发行费用（不含税）人民 币 10,928,113.20 元后，募集资金净额为人民 ...

兴业证券股份有限公司 关于上能电气股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐人"）作为上能电 气股份有限公司（以下简称"上能电气"或"公司"）2023 年度向特定对象发行 股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监 管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上能电气拟使用 部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2546 号），公司向特定对象发行人民 币普通股（A 股）52,336,507 股，每股面值人民币 1 元，发行价格为 31.50 元/ 股，募集资金总额为人民币 1,648,599,970.50 元，扣除发行费用（不含税）人民 币 10,928,113.20 元后，募集资金净额为人民币 1,637,671,857.30 元。 上述募集资金已于 2025 年 ...

上能电气股份有限公司 章 程 二〇二六年一月 | | | 第一章 总 则 第一条 为维护上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作）》（以 下简称"《规范运作指引》"）、《上市公司章程指引）》和其他有关国家法律、 法规及规范性文件的规定，制定《上能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定在上能电气有限公司的基础 上，依法整体变更设立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司在无锡市数据局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91320200592583130B。 第三条 公司于 2020 年 3 月 5 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 1,833.36 万股，于 2020 年 4 月 1 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2026-006 上能电气股份有限公司 关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 1 月 21 日召开第四 届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集 资金金额的议案》，同意公司对募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行适当 调整。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2546 号）同意注册，公司向特定对象发 行人民币普通股（A 股）股票 52,336,507 股，每股面值人民币 1 元,发行价格 为 31.50 元/股，募集资金总额为人民币 1,648,599,970.50 元，扣除发行费用（不 含税）人民币 10,928,113.20 元后，募集资金净额为人民币 1,637,671,857.30 元。 上述募集资金已于 2025 年 12 月 31 日划至公司 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2026-009 | 序号 | 原条款 | | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第二条 | 公司系依照《公司法》和其他有关 | 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关 | | | 规定在上能电气有限公司的基础上，依法整 | | 规定在上能电气有限公司的基础上，依法整 | 二、修改《公司章程》部分条款 | 序号 | 原条款 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 体变更设立的股份有限公司（以下简称"公 | 体变更设立的股份有限公司（以下简称"公 | | | 司"）。 | 司"）。 | | | 公司在无锡市行政审批局注册登记，取 | 公司在无锡市数据局注册登记，取得营 | | | 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 | 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 | | | 91320200592583130B。 | 91320200592583130B。 | | | 第六条 公司注册资本为：50,234.6364 万 | 第六条 公司注册资本为：55,669. ...

证券代码： 300827 证券简称：上能电气 公告编号：2026-011 上能电气股份有限公司 关于签订募集资金监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金的基本情况 上能电气股份有限公司（以下简称"公司、上能电气"）经中国证券监督管 理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证 监许可〔2025〕2546 号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股） 股票 52,336,507 股，每股面值人民币 1 元,发行价格为 31.50 元/股，募集资金 总 额 为 人 民 币 1,648,599,970.50 元 ， 扣 除 发 行 费 用 （ 不 含 税 ） 人 民 币 10,928,113.20 元后，募集资金净额为人民币 1,637,671,857.30 元。上述募集 资金已于 2025 年 12 月 31 日划至公司指定账户，公证天业会计师事务所（特殊 普通合伙）对本次向特定对象发行股票的募集资金到位情况进行了审验确认，并 于 2026 年 1 月 4 日出具了"苏公 W[2026]B0 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2026-007 上能电气股份有限公司 关于使用募集资金向全资子公司增资及提供借款 以实施募投项目的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 1 月 21 日召开第四 届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资及 提供借款以实施募投项目的议案》，募投项目"年产 25GW 组串式光伏逆变器产业 化建设项目"的实施主体为公司全资子公司无锡光曜能源科技有限公司（以下简 称"无锡光曜"），为了便于公司募投项目的顺利实施，董事会同意根据募投项目 建设安排及资金需求，一次或分次向无锡光曜增资及提供无息借款，用于实施"年 产 25GW 组串式光伏逆变器产业化建设项目"。增资及借款的进度将根据募投项目 的实际需求推进，借款期限自借款发放之日起至相关募投项目实施完成之日止， 根据项目实施情况可到期后续借或提前还款。董事会授权公司管理层及其授权代 表办理上述事项具体工作及后续相关事宜。本事项无需提交公司股东会审议。现 将具体情况公告 ...

一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2546 号）同意注册，公司向特定对象发 行人民币普通股（A 股）股票 52,336,507 股，每股面值人民币 1 元,发行价格 为 31.50 元/股，募集资金总额为人民币 1,648,599,970.50 元，扣除发行费用（不 含税）人民币 10,928,113.20 元后，募集资金净额为人民币 1,637,671,857.30 元。上述募集资金已于 2025 年 12 月 31 日划至公司指定账户，公证天业会计师 事务所（特殊普通合伙）对本次向特定对象发行股票的募集资金到位情况进行了 审验确认，并于 2026 年 1 月 4 日出具了"苏公 W[2026]B001 号"《验资报告》。 二、募集资金投资项目及其使用情况 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2026-008 上能电气股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2026-010 上能电气股份有限公司 关于召开 2026 年第一次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《公司章程》的有关规定。 4、会议时间： （1）现场会议时间：2026 年 02 月 09 日 14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间 为 2026 年 02 月 09 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 02 月 09 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。 6、会议的股权登记日：2026 年 02 月 04 日 7、出席对象： 1、股东会届次：2026 年第一 ...