第一条 为了规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）在银行间债 券市场发行债务融资工具的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依 法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据中国人民银行《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具管理办法》、《公司信用类债券信息披露管理办法》、 中国银行间市场交易商协会（以下简称"交易商协会"）《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具信息披露规则（2021 版）》（以下简称"《信息披露规则》"） 及其他有关法律、法规规定和《上能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照《信息披露规则》的规定建立健全信息披露事务管理制度， 并接受交易商协会的自律管理。 第三条 本制度所称"信息"，是指公司作为交易商协会的注册会员，在债 务融资工具发行及存续期内，对发行债务融资工具的非金融企业偿债能力或投资 者权益可能有重大影响的信息以及债务融资工具监管部门要求披露的信息。 本制度所称"信息披露"，是指按照法律、法规和交易商协会规定要求披露 的信息，在规定时间内，按照规定的程序、以规定的方式向投资者披露； 在债 务融资工具存续期内，公司的 ...

（以下无正文） （此页无正文，为《上能电气股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十三 次会议审议相关事项的独立意见》之独立董事签字页） 纪志成（签字）： 上能电气股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十三次会议审议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规及规范性文件的相关规 定，作为上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在审阅相关 议案资料并听取相关人员的汇报后，我们对公司第三届董事会第二十三次会议审 议议案涉及的相关事项，发表以下独立意见： 一、关于拟注册发行中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具 的独立意见 公司本次发行的募集资金将用于满足公司及子公司经营活动的资金需求， 包括但不限于偿还金融机构有息负债、 补充生产经营所需的流动资金等， 符合 中国银行间市场交易商协会要求的用途。该事项的决策程序符合《公司法》等相 关法律法规、规范性文件规定和公司的实际情况，有助于公司拓宽融资渠道、优 化债务融资结构 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-116 上能电气股份有限公司 第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三次会议 通知已于 2023 年 10 月 30 日通过邮件的方式送达。会议于 2023 年 11 月 2 日以 现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司 监事及高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长吴强先生主持，本次会议的 召开符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定。 具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《关 于拟注册发行中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具的公告》（公 告编号：2023-115）。 公司独立董事发表了明确同意的独立意见。 本议案尚需提交公司 2023 年第四次临时股东大会审议。 表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过了《关于制定<银行间债券市场非金 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-115 上能电气股份有限公司 关于拟注册发行中国银行间市场交易商协会 非金融企业债务融资工具的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 2 日召开了公 司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关 于拟注册发行中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具的议案》，在 国家支持先进制造业拓宽融资渠道的号召下，公司拟向中国银行间市场交易商协 会申请注册发行非金融企业债务融资工具，发行规模不超过人民币 2 亿元（含 2 亿元）（以下简称"本次发行"）现将有关情况公告如下： 一、本次发行的具体方案 1、发行主体：上能电气股份有限公司； 2、发行市场：中国银行间债券市场； 4、发行时间及期限：在注册有效期内择机一次或分期发行，单次发行期限 最长不超过 1 年（含 1 年），具体发行期限将根据公司的资金需求及市场情况确 定； 3、发行规模：不超过人民币 2 亿元，最终以中国银行间市场交易商协会注 册通 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 reached ¥1,133,691,094.20, representing a 75.90% increase compared to ¥644,506,345.14 in the same period last year[7] - Net profit attributable to shareholders was ¥73,308,866.13, a significant increase of 226.58% from ¥22,447,731.88 year-on-year[7] - The net profit excluding non-recurring gains and losses was ¥69,644,436.02, up 295.41% from ¥17,613,257.58 in the previous year[7] - Basic earnings per share increased to ¥0.21, a 200.00% rise compared to ¥0.09 in the same quarter last year[7] - The company's operating revenue for Q3 2023 reached ¥3,310,647,595.13, a significant increase of 210.59% compared to ¥1,065,926,542.82 in the same period last year[21] - The net profit for the current period was ¥208,451,976.88, a substantial rise from ¥45,410,296.10 in the previous period, reflecting an increase of approximately 359.5%[41] - The total comprehensive income for the quarter was CNY 208.02 million, a substantial increase from CNY 44.48 million year-over-year[49] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥4,615,016,490.83, reflecting a 27.23% increase from the previous year[7] - The company's total assets amounted to ¥5,871,747,749.89, up from ¥4,615,016,490.83, marking an increase of about 27.2%[38] - The total liabilities increased to ¥4,254,509,703.51 from ¥3,586,954,883.91, which is an increase of approximately 18.6%[38] - The equity attributable to shareholders increased by 57.31% to ¥1,028,061,606.92 compared to the previous year[7] - The equity attributable to the parent company's shareholders rose to ¥1,617,238,046.38, compared to ¥1,028,061,606.92 in the previous period, representing an increase of about 57.3%[38] Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of ¥798,626,498.67, which is a 131.05% increase compared to ¥345,656,307.17 in the same period last year[7] - The net cash flow from operating activities was negative CNY 798.63 million, worsening from negative CNY 345.66 million year-over-year[49] - The company incurred cash outflows of CNY 3.42 billion from operating activities, compared to CNY 2.16 billion in the same period last year[49] - The cash inflow from investment activities totaled CNY 411.38 million, down from CNY 706.86 million in the previous year[47] Investments and Expenses - Research and development expenses rose by 120.68% to ¥156,304,576.77, reflecting increased investment in R&D[21] - Research and development expenses for the current period were ¥156,304,576.77, significantly higher than ¥70,827,983.84 in the previous period, indicating an increase of approximately 108.5%[39] - The company achieved a 204.69% increase in investment income to ¥2,473,827.84, attributed to higher returns from financial investments[21] - The company reported a net loss from investment activities of CNY 81.00 million, compared to a loss of CNY 160.66 million in the previous year[47] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 47,731[28] - The largest shareholder, Wu Qiang, holds 20.36% of the shares, totaling 72,477,904 shares[28] - The total number of preferred shareholders with voting rights is 0[28] - The top ten shareholders hold a significant portion of the company's shares, with the top three alone accounting for 37.78%[28] - The company has no preferred stockholders among the top ten shareholders[32] Other Financial Metrics - The weighted average return on equity was 4.65%, up 98.72% from 2.34% in the same quarter last year[7] - The company’s net profit margin improved, with a significant increase in retained earnings to ¥571,823,581.96, up 47.73% from ¥387,061,288.26[21] - The total operating costs for the current period were ¥3,055,492,174.01, compared to ¥1,035,717,782.96 in the previous period, indicating an increase of about 194.5%[39] - The company reported a credit impairment loss of ¥-46,387,085.68, compared to ¥-4,236,097.31 in the previous period, reflecting a deterioration in credit quality[41]

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-113 上能电气股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开了第 三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资 金投资项目建设和正常生产经营的前提下，公司及全资子公司拟使用总额不超过 3 亿元（含本数）人民币的部分闲置募集资金和不超过 5 亿元（含本数）人民币 的闲置自有资金进行现金管理，有效期自 2022 年度股东大会审议通过之日起 12 个月内。在前述额度和期限范围内资金可以循环滚动使用。 一、使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况 公司以部分闲置募集资金向交通银行无锡惠山支行认购的 5,000 万元结构 性存款已于 2023 年 9 月 20 日全部到期赎回。该理财产品赎回本金 5,000 万元， 获得投资收益 389,315.07 元。 公司以 ...

证券代码：300827 证券简称： 上能电气 公告编号：2023-112 上能电气股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次归属的限制性股票上市流通日：2023 年 10 月 10 日，本次归属的限 制性股票不设限售期。 2、本次归属的限制性股票上市流通数量：195.8837 万股，占公司目前总股 本的 0.55%。 3、本次归属的限制性股票人数：153 人。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"上能电气"）于 2023 年 9 月 14 日召开了第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十九次会议，审 议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符 合归属条件的议案》，现将有关情况公告如下： 一、2022 年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）本次激励计划简述 2022 年 8 月 19 日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九 次会议，于 2022 年 9 月 8 ...

上能电气股份有限公司 投资者关系的活动记录表 股票简称：上能电气 证券代码：300827 编号：2023-004 形式：文字互动 主要问题及答复如下： 1、公司对以后的毛利率水平有怎样的预期？ 回复：感谢您的关注！公司综合毛利率会随着不同产品和市场的占比发生变化， 比如欧美等高毛利市场占比的提升以及户用等高毛利产品占比的提升，新一代产 品研发降本等市场端和研发端的变化会带来综合毛利率的提升。谢谢！ 2、公司未来是否会着重发展海外市场？ 回复：感谢您的关注！公司以国内市场为基础，大力开拓海外市场，在现有印度、 西班牙、希腊等海外市场基础上，大力开拓欧洲地面光伏及户储、北美大储，中 东、巴西 、东南亚、南非等光伏市场。谢谢！ 3、公司主要聚焦哪些海外市场，海外销售渠道建设情况？ | 投资者关系活动类别 | □特定对象调研 | □分析师会议 | | --- | --- | --- | | | □媒体采访 | ■业绩说明会 | | | □新闻发布会 | □路演活动 | | | □电话会议 | □现场参观 | | 参与人员姓名及单位名称 | 参与公司 2023 投资者 | 年半年度网上业绩说明会的 | | 时间 | 2 ...

为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年半年度业绩说明 会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2023 年 9 月 25 日（星期一）15：00 前访问 http://ir.p5w.net，或扫描下方二维码， 进入问题征集专题页面。公司将在 2023 年半年度业绩说明会上，对投资者普遍 关注的问题进行重点回答。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年半年度报告》全文及 摘要已于 2023 年 7 月 20 日在中国证监会指定网站和媒体上披露。 为使广大投资者能够更深入、更全面地了解公司 2023 年半年度经营情况， 公司定于 2023 年 9 月 25 日（星期一）下午 15:00-17:00 在全景网举办 2023 年 半年度业绩说明会，本次业绩说明会将会采用网络远程的方式举行，投资者可登 录全景"投资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）参与本次业绩说明会。 证券代码： 300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-111 欢迎广大投资者积极参与本次业绩说明会。 上能电气股份有限公司 关于举行 2023 年半年度网上业 ...

证券代码： 300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-110 上能电气股份有限公司 监事会关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期归属名单的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、法规、规范性文件 和《公司章程》的有关规定，对公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期归属名单进行了核查，发表核查意见如下： 公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的 154 名激励 对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规 定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定 的激励 ...