为提高工作效率，保证业务办理的及时性，公司授权董事长或董事长指定的 授权代理人在额度范围内代表公司办理相关手续、签署相关法律文件等。有效期 自 2023 年度股东大会审议通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。 本次向银行申请综合授信额度事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-018 上能电气股份有限公司 关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第 三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于 公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》，现将有关事项公告如下： 根据公司 2024 年度经营计划的安排，为满足公司业务拓展的需要，公司及 子公司拟向银行申请综合授信，额度总计不超过 100 亿元人民币（或等值外币）， 具体融资方案根据公司及子公司生产经营和发展的需要确定。授信品种包括但不 限于流动资金贷款、项目贷款、信用证、银行承 ...

2023 年度独立董事述职报告 （熊源泉） 各位股东及股东代表： 作为上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人根据《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规章制度的规定和要求，恪尽职 守，勤勉尽责，及时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，不受公司大股东、 实际控制人或者其他与公司存在利益关系的单位与个人的影响，对公司重大事项 发表独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现就本人 2023 年度任职情况汇报如下： 2、出席股东大会情况 2023 年度在本人任期内，公司共召开 6 次股东大会，本人列席了 6 次股东 大会。 3、参与董事会专门委员会工作情况 一、基本情况 熊源泉，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历， 东南大学教授，博士生导师。现任江西金糠新材料科技有限公司执行董事、南京 源紫尚蓝能源科技有限公司监事。2021 年 10 月起任公司独立董事。 报告期内，本人作为公司独立董事任职符合 ...

上能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"上能电气"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于变更注册资本 及修改<公司章程>的议案》，现将有关情况公告如下： 一、变更注册资本 公司 2022 年度限制性股票激励计划第一批预留授予部分第一个归属期归属 已完成，股份已于 2023 年 12 月 22 日上市流通，公司总股本增加至 358,038,965 股。 上能电气股份有限公司 关于变更注册资本及修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-020 上能电气股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 | 序号 | 原条款 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第五条 公司注册资本为：35,790.7461 万 | 第五条 公司注册资本为 35,803.8965 万 | | | 元人民币。 | 元人民币。 | | | 公司就增加或减少注册资本而导致注册 | 公司就增加或减少注册资本而导致注册 | ...

特此公告。 上能电气股份有限公司监事会 2024 年 4 月 22 日 证券代码： 300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-030 上能电气股份有限公司 关于选举产生第四届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为提高公司的运行管理效率，拟对第三届监事会提前换届选举。根据《公 司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《公司章程》和《监事会议事规则》，公司 于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室召开了职工代表大会，公司各部门派出职工代 表共计 100 人参加会议。会议经全体与会代表无记名投票，选举胡理文为公司第 四届监事会职工代表监事（简历附后）。 胡理文具备担任公司监事的资格，符合《中华人民共和国公司法》等相关 法律法规对担任公司监事的任职条件，将与公司 2023 年度股东大会选举的股东 代表监事共同组成公司第四届监事会。公司第四届监事会任期自 2023 年度股东 大会选举股东代表监事通过之日起三年。 截至目前，胡理文先生通过无锡华 ...

上能电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）执行会计报表审计业务（含净资产验证及其他相关的咨询服务 等，下同）的会计师事务所相关行为，保证财务信息的真实性和连续性，切实维 护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上能电气 股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议、并由股东大会决定。公司 不得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所， ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-023 上能电气股份有限公司 关于公司 2024 年度担保额度预计的公告 上能电气股份有限公司（以下简称"上能电气"、"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十四次会议，分别审 议通过了《关于公司 2024 年度担保额度预计的议案》，为了保障公司业务发展， 公司拟为合并报表范围内的子公司提供 2024 年度担保额度预计，上述担保额度 共计不超过 25 亿元，该事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议，现将有关情 况公告如下： 一、担保情况概述 1、概述：为保障公司及各级子公司业务的顺利开展，公司及各级子公司之 间拟向银行等金融机构申请 2024 年度授信提供担保，担保额度共计不超过 25 亿 元，公司除合并报表范围内公司与各级子公司之间互保外，不存在其他对外担保。 在上述额度范围内担保额度预计可循环使用，公司董事会将不再逐笔形成董事会 决议，经公司 2023 年度股东大会审议通过后，公司将授权董事长或董事长指定 的授权代理人在额度范围内代表公司办理相关手续、签署相关法律文件等。 2、授信品 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-016 上能电气股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行 现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第 三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资 金投资项目建设和正常生产经营的前提下，公司及子公司拟使用总额不超过 3 亿元（含本数）人民币的部分闲置募集资金和不超过 10 亿元人民币或等额外币 （含本数）的闲置自有资金进行现金管理，有效期自 2023 年度股东大会审议通 过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。在上述期间和额度范围内，资金可 滚动使用。该事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议，现将有关情况公告如 下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕929 号），公 ...

上能电气股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人上能电气股份有限公司董事会现就提名纪志成为上能电 气股份有限公司第 四 届董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提名人已书面同意作为 上能电气 股份有限公司第 四 届董事会独 立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、被提名人已经通过 上能电气 股份有限公司第 三 届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第 三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于 续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构的议案》， 公司董事会同意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"公证 天业"）为公司 2024 年度审计机构，本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审 议。现将有关情况公告如下： 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-017 上能电气股份有限公司 关于续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2024 年度审计机构的公告 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息： （6）人员信息：截至 2023 年末，公证天业合伙人数量 58 人，注册会计师 人数 334 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 142 人。 （7）业务规模：公证天业 2023 年度经审计的收入总额 30,171.48 万元，审 计业务收入 2 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2024-021 上能电气股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 二、业务基本情况 1、业务规模：不超过等值 2 亿美元（含本数）。本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 1、投资目的、金额及品种：为降低汇率波动带来的风险和不利影响，公司 及子公司拟与银行等金融机构开展不超过等值 2 亿美元（含本数）的外汇套期保 值业务。 2、公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务，产品以套期保值为目的，主 要包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、结构性远期等业务。授权期限自 2023 年度股东大会审议通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止，在授权期限内， 资金可以循环滚动使用。 3、风险提示：公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务存在一定的汇率波 动风险、内部控制风险、交易违约风险以及客户违约风险，敬请投资者注意投资 风险。 上能电气股份有限公司（以下简称"上能电气"或"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第三届董事会第二十六次 ...