上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开了第 三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资 金投资项目建设和正常生产经营的前提下，公司及全资子公司拟使用总额不超过 3 亿元（含本数）人民币的部分闲置募集资金和不超过 5 亿元（含本数）人民币 的闲置自有资金进行现金管理，有效期自 2022 年度股东大会审议通过之日起 12 个月内。在前述额度和期限范围内资金可以循环滚动使用。 一、使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况 公司以部分闲置募集资金向建行无锡惠山支行认购的 12,000 万元定期存款 存款已于 2023 年 11 月 25 日全部到期赎回。该理财产品赎回本金 12,000 万元， 获得投资收益 450,000 元。 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-131 上能电气股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、风险 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-130 上能电气股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分 第一个归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次归属的限制性股票上市流通日：2023 年 12 月 22 日，本次归属的限 制性股票不设限售期。 2、本次归属的限制性股票上市流通数量：13.1504 万股，占公司目前总股 本的 0.0367%。 3、本次归属的限制性股票人数：4 人。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"上能电气"）于 2023 年 12 月 13 日召开了第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第二十二次会议， 审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分第一个 归属期符合归属条件的议案》，现将有关情况公告如下： 一、2022 年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）本次激励计划简述 2022 年 8 月 19 日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九 次会议，于 2022 年 ...

上能电气股份有限公司 关于收到中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-129 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 2 日召开第三 届董事会第二十三次会议，又于 2023 年 11 月 20 日召开 2023 年第四次临时股东 大会，审议通过了《关于拟注册发行中国银行间市场交易商协会非金融企业债务 融资工具的议案》，同意公司注册发行总额不超过人民币 2 亿元（含 2 亿元）的 非金融企业债务融资工具。具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披 露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 公司于近日收到中国银行间市场交易商协会（以下简称"交易商协会"）出 具的《接受注册通知书》（中市协注[2023]CP257 号）。交易商协会决定接受包括 公司在内的 3 家企业的集合短期融资券注册，主要内容如下： 特此公告。 上能电气股份有限公司董事会 2023 年 12 月 19 日 二、公司 ...

北京国枫律师事务所 关于上能电气股份有限公司 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话（Tel）：010-88004488/66090088 传真（Fax）：010-66090016 北京国枫律师事务所 关于上能电气股份有限公司 2022年限制性股票激励计划第一批预留授予部分 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分 第一个归属期调整、归属及作废失效相关事项的 法律意见书 国枫律证字[2022]AN186-6号 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 第一个归属期调整、归属及作废失效相关事项的 国枫律证字[2022]AN186-6号 法律意见书 致：上能电气股份有限公司 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受上能电气股份有限公司（以 下简称"上能电气"或"公司"）委托，担任上能电气2022年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所创 ...

证券代码： 300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-124 上能电气股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、限制性股票拟归属数量（调整后）：13.1504 万股，占目前公司总股本 的 0.0367% 2、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 3、归属价格（调整后）：23.89 元/股 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 13 日召开了 第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关 于公司 2022 年限制性股票激励计划第一批预留授予部分第一个归属期符合归属 条件的议案》，董事会认为公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励 计划"）第一批预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就， 本次可归 属数量为 13.1504 万股，同意为符合条件的 4 名激励对象办理归属相关事宜，现 将有关事项说明如下： 一、2022 年限制性 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-128 上能电气股份有限公司 关于召开2023年第五次临时股东大会的通知 上能电气股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《上能电气股份有限公司章程》有关 规定，经上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十四 次会议审议通过，决定于2023年12月29日（星期五）下午14:00召开2023年第 五次临时股东大会，现将本次会议事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第五次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第三届董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第二十四次会议审议通过 了《关于提请召开公司2023年第五次临时股东大会的议案》，本次股东大会召集 程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023年12月29日（星期五），下午14:00； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为： 2 ...

上能电气股份有限公司 章 程 $$\Xi{\bf{\mathrm{O}}}\!\equiv\!\Xi{\bf{\mathrm{F}}}\!+\!\Xi{\bf{\mathrm{F}}}$$ | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 17 | | 第五节 | 股东大会的召开 19 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 22 | | 第五章 | 董事会 26 | | 第一节 | 董事 26 | | 第二节 | 董事会 29 | | 第三节 | 董事会专门委员会 34 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 36 | | 第七章 | 监事会 38 | | 第一节 | 监事 38 | | 第二节 | 监事会 39 | | 第八 ...

上能电气股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易的管 理，明确管理职责和分工，维护公司、股东和债权人的合法利益，保证公司关联 交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——交易与关联交易》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性 文件及《上能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 关联交易和关联方 第二条 公司的关联交易，是指公司及其控股子公司与关联方发生的转移资 源或义务的事项。包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外） 第四条 有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； ...

上 能 电 气 股 份 有 限 公 司 审 计 委 员 会 工 作 制 度 第一章 总 则 第一条 为强化上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 有关国家法律、法规以及《上能电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，公司特设立审计委员会，并制订本制度。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责并报告工作。 第三条 审计委员会委员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承 担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委 员会或其办事机构履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第五条 ...

第一章 总 则 第一条 为了完善法人治理结构，规范上能电气股份有限公司（以下称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学 决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称为"《上市规则》"）、《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作（2023 年修订）》和《上能电气股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司的法人财产，对 股东大会负责。董事会处理公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公 司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 上能电气股份有限公司 董事会议事规则 第三条 董事会应当认真履行国家有关法律、法规和《公司章程》规定的职 责，确保公司遵守国家法律法规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利益。 第四 ...