民生证券股份有限公司 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：卡倍亿 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：肖兵 | 联系电话：021-8050 8866 | | 保荐代表人姓名：金仁宝 | 联系电话：021-8050 8866 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 保荐机构每月查询公司募集资金专户资金 | | | 变动情况和大额资金支取使用情况 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2023-094 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于实际控制人和控股股东自愿延长限售股份锁定期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"或"卡倍亿"）近 日收到公司实际控制人林光耀先生和控股股东宁波新协实业集团有限公司（以下 简称"新协实业"）出具的《关于自愿延长股份锁定期的承诺函》，林光耀先生 和新协实业基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，为进一步 促进公司持续、稳定发展，维护广大投资者利益，自愿延长所持有的公司首发前 限售股份的锁定期。具体情况如下： 一、追加承诺股东基本情况介绍 1、实际控制人和控股股东 （1）公司实际控制人林光耀先生,现担任公司董事长兼总经理。 （2）控股股东宁波新协实业集团有限公司 成立日期：2003 年 11 月 18 日 注册地址：浙江省宁波市宁海县桥头胡街道桥井中路 150 号 注册资本：壹亿玖仟捌佰万元整 类型：有限责任公司 法定代表人：林光耀 经营范围：一般项目：汽车零部件及配件制造；汽车零部件 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of RMB 500 million for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 15%[17]. - The net profit attributable to shareholders was RMB 80 million, up 20% compared to the same period last year[17]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥1,567,285,714.36, representing a 29.76% increase compared to ¥1,207,789,529.72 in the same period last year[23]. - Net profit attributable to shareholders was ¥81,364,719.19, a 62.14% increase from ¥50,182,424.91 year-on-year[23]. - The net cash flow from operating activities improved significantly to ¥24,127,092.03, compared to a negative cash flow of -¥12,657,743.09 in the previous year, marking a 290.61% increase[23]. - The company's gross profit margin for ordinary wire products was 11.35%, while for new energy wire products, it was 18.79%, reflecting a year-on-year increase of 0.94% and 2.31% respectively[77]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 19,330,500 RMB in cash dividends distributed to shareholders for the year 2020[119]. - For the year 2021, the company distributed cash dividends of 16,569,000 RMB, reflecting a commitment to shareholder returns[119]. - In 2022, the company increased its cash dividends to 29,571,883 RMB and also conducted a capital reserve conversion, issuing 29,571,883 additional shares[119]. - The company reported a total profit of ¥90,169,361.72 for the first half of 2023, up from ¥55,123,925.12 in the previous year, a growth of 64%[191]. Market Expansion and Strategy - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% growth in that region by the end of 2024[17]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its product offerings and market share[17]. - The company aims to expand its market share in the new energy vehicle cable market in response to industry trends[102]. - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[192]. Research and Development - The company has allocated RMB 20 million for research and development in new technologies for electric vehicle components[17]. - The company is actively investing in research and development to enhance its core competitiveness, particularly in the high-voltage cable market for new energy vehicles[72]. - Research and development expenses rose to ¥35,634,004.08, up from ¥29,088,114.62, indicating a 22% increase year-over-year[191]. - The company has obtained 35 utility model patents and 7 invention patents, demonstrating its commitment to technological innovation and adherence to international standards[64]. Product Offerings - New product development includes the launch of a smart energy management system, expected to contribute an additional RMB 50 million in revenue by Q4 2023[17]. - The company provides automotive cables that meet various international standards and is positioned as a secondary supplier in the automotive supply chain[34]. - New energy cables, crucial for electric vehicles, are a significant part of the company's product offerings, featuring high voltage and temperature resistance[37]. - The company is focused on expanding its product range to include data cables for advanced automotive applications, reflecting the growing trend of vehicle intelligence[39]. - The company offers various types of automotive cables, including single-core wires, coaxial cables, twisted pairs, shielded cables, and aluminum cables[41]. - The aluminum cables are lightweight and cost significantly less than copper conductors, meeting the automotive industry's lightweight requirements[42]. Financial Management - The company has leveraged its status as a publicly listed entity to access low-cost financing, which supports its strategic goals and enhances core competitiveness[69]. - The company reported a significant reduction in financial expenses by 30.31% to ¥14,581,774.00, mainly due to decreased interest expenses after convertible bonds were converted into shares[75]. - The company has implemented a stock incentive plan to enhance employee stability and optimize talent structure, particularly for mid-to-senior management[74]. - The company has not engaged in any entrusted financial management, derivative investments, or entrusted loans during the reporting period[95][96][97]. Risk Factors - Risk factors identified include supply chain disruptions and increased competition in the electric components market[4]. - The company faces risks related to product technology innovation, particularly in meeting the increasing performance requirements for automotive cables[100]. - Approximately 85% of the main business costs are attributed to copper materials, making the company vulnerable to fluctuations in raw material prices[103]. - The company maintains a high concentration of sales among its top five customers, which poses risks if any major customer is lost[105]. Corporate Governance and Compliance - The company emphasizes compliance with environmental regulations and has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[119]. - The company has established multiple communication platforms to ensure fair information disclosure and protect shareholder rights[119]. - The company has committed to maintaining a robust governance structure and improving internal control systems to enhance governance levels[119]. - The company has adhered to national labor laws and regulations, ensuring employee rights and benefits are protected[120]. Shareholder Information - The company has maintained a shareholder participation rate of 67.01% in the first extraordinary general meeting of 2023[113]. - The company has not implemented any stock incentive plans or employee stock ownership plans during the reporting period[116]. - The company has not distributed cash dividends or bonus shares for the first half of 2023[115]. - As of the end of the reporting period, the total number of ordinary shareholders was 9,647, with significant holdings by Ningbo New Cooperation Industrial Group at 56.81%[156].

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 上海荣正企业咨询服务（集团）有限公司 关于 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 1 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）授予的限制性股票数量 7 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排和禁售期 7 | | （四）限制性股票的授予与归属条件 9 | | （五）限制性股票授予价格和授予价格的确定方式 12 | | （六）激励计划其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | （一）对卡倍亿 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意 2023 | | 见 14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 15 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 16 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 16 | | （六）对激励计划授予价格定价方式的核查意见 16 | | （七）股权激励计划 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司章程》制订。 （草案） 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 二零二三年八月 1 声 明 本公司董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 二、本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。股票来源为宁波卡倍 亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象定向发 行公司 A 股普通股。 三、本激 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2023-089 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 宁波卡倍亿电气技术股份公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 7 日以 电子邮件等方式，向公司监事发出关于召开公司第三届监事会第十一次会议的通 知。本次会议于 2023 年 8 月 17 日上午 11:00 在公司会议室以现场与通讯相结合 的方式召开。会议应参加监事 3 名，实际参加监事 3 名。本次会议的召开符合国 家有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议所作决议合法有效 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 会议审议通过了以下议案： 二、会议审议情况 1、审议通过《2023 年半年度报告全文及摘要》 2、审议通过《关于公司2023年半年度募集资金存放和使用情况专项报告的议 案》 经审核，监事会认为，公司编制的《2023 年半年度募集资金存放与使用情 况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的 独立意见 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 17 日召开第三届董事会第十三次会议。作为公司的独立董事，我们认真审阅有关会 议资料。根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》等法律法规、规 范性文件和公司章程的有关规定，现对公司第三届董事会第十三次会议相关事项 发表如下独立意见： 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项 说明和独立意见 经核查，报告期内，公司控股股东及其他关联方不存在违规占用公司资金的 情况，公司与其他关联方之间发生的资金往来均为正常经营性往来，也不存在以 前年度发生并累计至 2023 年 6 月 30 日的违规关联方占用资金情况，公司严格遵 守《公司法》《公司章程》及其它有关法律法规的规定，严格控制了相关的风险。 经核查，报告期内，公司及控股子公司不存在为控股股东及其他关联方、任 何非法人单位或个人提供担保的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2023 年 6 月 30 日的对外担保、违规对外担保等情况。 二、关于 2023 年半年度募集资金 ...

声 明 本公司董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 二零二三年八月 1 公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司 股本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激 励计划所获授的本公司股票，累计不超过本激励计划提交股东大会审议时公司股 本总额的 1.00%。 四、本激励计划限制性股票的授予价格为 43.24 元/股。 特别提示 在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的第二类限制性股票归属前，若 公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事 宜，限制性股票授 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、 健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性， 有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注 公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的 前提下，按照收益与贡献匹配的原则，公司制定了《宁波卡倍亿电气技术股份有 限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"股权激励计划"、"本 激励计划"或"本计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关法律、法规和规范性文件、以及《公司章程》、公司限制性股票激励计划 的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 本管理办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激 励计划的具体目标，科学化、规范化、制度化管理激励对象 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：卡倍亿 股票代码：300863 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）有限公司 | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ 备注 | | --- | --- | --- | | | | 不适用） | | | 上市公司合规性要求 | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 上市后最近 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 36 | | | 3 | 诺进行利润分配的情形 | 否 | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | 激励对象合规性要求 | | | | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 | | | 7 | 实 ...