宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称公司）会计师 事务所选聘 （含续聘、改聘）行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根 据 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 深圳证券交易所股票 上市规则》和 国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定，结合 公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称会计师事务所选聘，是指聘任会计师事务所对公司财务 会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财 务会计报告审计之外的其他专项审计业务的，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应由审计委员会审议同意后，提交董 事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议前聘请会计师 事务所开展审计业务。 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干预公司审 计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第三章 选聘会计师事务所的程序 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： (一) 具有独立的法人资格，具备国家行 ...

| 证券代码：300863 | 证券简称：卡倍亿 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123238 | 债券简称：卡倍转02 | | 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波卡倍亿电气技术股份公司（以下简称"公司"）于2024年4月8日以电子邮件 等方式，向公司监事发出关于召开公司第三届监事会第十八次会议的通知。本次会议 于2024年4月18日上午11:00在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。会议应参 加监事3名，实际参加监事3名。本次会议的召开符合国家有关法律、法规和《公司章 程》的规定，会议所作决议合法有效。 会议审议通过了以下议案： 一、审议通过《2023年度监事会工作报告》 报告期内，公司监事会全体成员根据《公司法》《证券法》及其他相关法律法 规、规章制度以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，从切实维 护公司利益和股东权益出发，认真地履行了监事会职能，积极地开展相关工作。依法 对公司运作情况进行了监督 ...

民生证券股份有限公司 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券""保荐机构"）作为宁波卡倍 亿电气技术股份有限公司（以下简称"卡倍亿""公司"）首次公开发行 A 股股 票并上市的持续督导机构、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券和 2023 年 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等法律、法规的相关规定，对卡倍亿 2023 年度募集 资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1587 号《关于同意宁波卡倍亿电 气技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，卡倍亿向社会公 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300863 | 证券简称：卡倍亿 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123238 | 债券简称：卡倍转02 | | 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开 第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议 案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，本议 案尚需提交公司年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格， 具备为上市公司提供审计服务的能力与经验，在担任公司审计机构期间，严格遵循 《中国注册会计师独立审计准则》等相关法律、法规和政策的要求，能够勤勉尽、 客观、公正的发表独立审计意见，出具的审计报告客观、公允地反映了公司的财务 状况及经营成果。为保持公司审计工作的连续性，拟续 ...

民生证券股份有限公司 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：卡倍亿 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：肖兵 | 联系电话：021-8050 8866 | | 保荐代表人姓名：金仁宝 | 联系电话：021-8050 8866 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | | 保荐机构每月审阅公司募集资金使用计 | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 划、查询公司募集资金专户 ...

2023 年度关于内部控制的自我评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券""保荐机构"）作为宁波卡倍 亿电气技术股份有限公司（以下简称"卡倍亿""公司"）首次公开发行 A 股股 票并上市（以下简称"首次公开发行"）的持续督导机构和向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》等法律、法规的相关规定，对卡倍亿出具的《宁 波卡倍亿电气技术股份有限公司关于内部控制的自我评价报告》（以下简称"《评 价报告》"）进行了核查，核查情况如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载，误导性陈述或重大遗漏，并 ...

一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会 2、召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第二十三次会议审议 通过，决定召开2023年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定 | 证券代码：300863 | 证券简称：卡倍亿 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123238 | 债券简称：卡倍转02 | | 宁波卡倍亿电气技术股份公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议召开时间：2024年5月10日（星期五）上午10:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间 为2024年5月10日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统进行投票的具体时间为2024年5月10日9:15-15:00。 5、会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式 （1）现场 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东及股东代表： 2023年度，作为宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"或"卡倍 亿"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等 有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定和要求，本着对 全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、 公正的事前认可或独立意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本 人2023年度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人郑月圆，1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，四级律师，本科学历。 2005年8月至2007年6月，就职于浙江甬泰律师事务所，任律师助理；2009年8月至2010 年12月，就职于宁海县云峰法律服务所，任法律工作者；2011年2月至今，历任专职律 师、合伙人律师、副主任律师；2022年5月至今任卡倍亿独立董事。 作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必须的专业能力和工作经验， 本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东及股东代表： 2023年度，作为宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"或"卡倍 亿"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定和要求，本着 对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审 慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。 现将本人2023年度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 二、2023年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023年度任期内，公司共召开8次董事会、4次股东大会。本人作为公司独立董事 亲自出席了任期内召开的董事会和股东大会，认真履行了独立董事的义务并行使表决 第 1 页 共 5 页 权，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。 本人2023年度具体出席董事会、股东大会的情况如下： 本人郑日春，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，注册会计师、资产评 估师、中级会计师，本科学历。2003年 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-041 债券代码：123238 债券简称：卡倍转02 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于举行2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 （1）以电子邮件的形式预先发送至公司董事会办公室（邮箱：stock@nbkbe.com）； （2）登录https://company.cnstock.com/wtzj/300863 或扫描下方二维码，进 入问题征集页面进行提问。 欢迎广大投资者积极参与。 特此公告。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 董 事 会 2024年4月18日 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日在巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）上披露了《2023年年度报告》全文及其摘要。为便于广大投资者 更深入全面地了解公司情况，公司定于2024年5月8日（周三）15:00-17:00以网络互动方式 召开2023年度业绩网上说明会，投资者可登录上海证券报·中国证券网路演中心： https://roadshow.cns ...