宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使 资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作）等以及其他国家法律、法规的相关规定，结合公司章程、股东会 议事规则、董事会议事规则等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权，以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投 资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期 投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括 各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第二章 人员组成 第四条 本委员会由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 本委员会委员由董事长、过半数独立董事或全体董事的三分之一以上 提名，并由董事会选举产生。 第六条 本委员会委员应符合中国有关法律、法规及相关证券监管部门对本委 员会委员资格的要求。 第七条 本委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作。主任委员由董事会选举产生。 第八条 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据本规则第五 条、第六条的规定补足委员人数，补充委员的任职期限截至该委员担任董事的任期 结束。 第九条 本委员会下设工作组，负责提供委员会需要的公司有关经营方面的资 1 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《宁 波卡倍亿电气技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程 ...

第四条 公司独立董事应当至少每半年召开一次独立董事专门会议，并于会 议召开前三天通知全体独立董事。情况紧急，需要尽快召开独立董事专门会议的， 可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出 说明。独立董事专门会议应由全部独立董事出席方可举行。 第五条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和 主持；召集人不履职或者不能履职时，过半数独立董事可以自行召集并推举一名 代表主持。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》 及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会 ...

累积投票制度实施细则 第一章 总则 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 第一条 为完善宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的规定及《宁波卡倍亿电 气技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举两名以上董事时，股东所 持每一股份拥有与应选出董事人数相等的投票权，股东拥有的投票表决权总数等于 其所持有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有的全部投票表决 权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部投票表决权进行分配， 分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名或两名以上的董事的议案。 第四条 在股东会上拟选举两名以上的董事时，董事会在召开股东会通知中， 表明该次董事的选举采用累积投票制。 第七条 候选人人选应向公司董事会提交个人的详细资料，包括但不限于：姓 名、性别、年龄、 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理行为，强化公司信息披露管理，提高规范运作水平，根据《公司法》 《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法 律法规，及《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司章程》《宁波卡倍亿电气技术股份 有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人。董事会秘 书负责公司内幕信息知情人的登记入档和备案事宜。公司证券部为公司内幕信息人 登记备案工作的日常工作部门，负责公司内幕信息的管理、登记、披露及备案等相 关工作。 公司审计委员会负责对公司内幕信息知情人登记情况进行监督。 第三条 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填 报内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部 内幕信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确董事会本委员会的职责、规范公司高级管理人员的产生、优 化董事会组成、完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》《宁波卡倍亿电气技术股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）、《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司董 事会议事规则》（以下简称《董事会议事规则》）及其他有关规定，公司特设立 董事会提名委员会（以下简称"本委员会"），并制定本议事规则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高级 管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核。 第二章 人员组成 第四条 本委员会成员由三名委员组成，其中独立董事两名。 第五条 本委员会由董事长、过半数独立董事或全体董事三分之一以上提名， 由董事会选举产生。 第六条 本委员会成员应当具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司的经营管理； （二）诚信原则，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的权益积极开展 工作； （三）有较强的综合分析和判断能力，能处理复杂的涉及 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）企业 战略的发展需要，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司的治理机构， 并使委员会工作规范化、制度化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《上市公司治理准则》、《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）、《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司董事会议事规则》（以 下简称《董事会议事规则》）及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会（以下 简称"本委员会"），并制定本议事规则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战 略和重大投资决策进行研究并提出建议，并对董事会负责。 第三条 本委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第四条 本委员会应由三名公司现任董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第五条 本委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分之一以 上提名，并由董事会选举产生。 第六条 本委员会成员应当具备以下条件： 1 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金制度 第六条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中， 不得占用公司资金。控股股东、实际控制人及其关联方与公司之间发生经营性资金 1 往来,包括按正常商业条款发生的采购商品、接受劳务资金支付，支付借款利息以 及资产收购对价等时,应严格按公司决策程序履行审批手续。 第一章 总则 第一条 为了加强和规范宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防止控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的长效机制， 杜绝控股股东、实际控制人及其关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东及其 他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）以及《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司控股股东、实际控制人应严格 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第四条 当董事会、董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门、 单位（包括不限于公司、分公司、全资子公司、控股子公司及参股公司等）及人员 应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关 资 料。 第二章 报 告 人 第五条 本制度所称的报告人包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、各单位的主要负责人及其指定的履行具体报告职责的联络 人（以下简称"联络人"）； （三）公司控股股东、实际控制人及其联络人； （四）持有公司 5％以上股份的股东和公司其他关联人(包括关联法人和关联 1 第一条 为了加强宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大事项内部报告工作，保证公司内部重大事项的快速传递、归集和有效管理，根 据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》和《信息披露管理制度》的 规定，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对本公 司产生较大影响的情形或事件（以下统称"重大 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）与各 关联人发生的关联交易行为，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《宁 波卡倍亿电气技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公 司实际情况，制订本制度。 第二条 公司处理关联交易事项，应当遵循下列原则： （一） 诚实信用的原则； （二） 公开、公平、公正的原则； （三） 依据客观标准判断的原则； （四） 实质重于形式的原则。 第三条 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得将 关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易与关联交易不得存 在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其关联人非经营性资金占 用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第四条 公司交易或关联交易事项应当根据《创业 ...