中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2024】408 号 中证鹏元关于关注武汉回盛生物科技股份有限公司债权清 偿、2024 年半年度业绩亏损及收到监管函事项的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对武 汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"回盛生物"或"公司"， 股票代码"300871.SZ"）及其发行的下述债券开展评级。除评级委 托关系外，中证鹏元及评级从业人员与公司不存在任何足以影响评级 行为独立、客观、公正的关联关系。 | | | | | | 主体等级 债项等级 | 评级展望 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 回盛转债 | 上一次评级时间 2024 6 | 年 | 月 | 25 | 日 AA- | 上一次评级结果 | AA- | 稳定 | 经与公司了解，随着下游生猪养殖行业景气度持续回暖，兽药市 场需求在逐步恢复，但公司信息披露及时性有待完善。综合来看，上 述事项目前尚未对公司经营、财务和信用状况产生重大不利影响。 综合考虑公司现状，中证鹏元决定维持公司主体信用等级为AA- ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-092 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于减资涉及债权清偿事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、本次减资背景及债权清偿相关事宜 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议及 2024 年 5 月 15 日召开 2023 年年度股东大会，分别审议通过了《关于回购注销 2021 年限 制性股票激励计划限制性股票的议案》，因公司 2021 年限制性股票激励计划 第三个解除限售期的公司业绩考核目标未完成，对激励对象已获授但尚未解除 限售的剩余限制性股票共计 123,060 股由公司回购注销。 公司于 2024 年 5 月 15 日披露了《关于回购注销部分股权激励限制性股票 减资暨通知债权人的公告》（公告编号：2024-058），截至 2024 年 6 月 28 日， 债权 ...

二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，通过了以下议案： （一）审议通过了《关于不向下修正"回盛转债"转股价格的议案》 截至 2024 年 9 月 4 日，公司股价自 2024 年 8 月 15 日至 2024 年 9 月 4 日已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于转股价 的 85%的情形，触发"回盛转债"转股价格的向下修正条款。 | 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-089 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 六次会议于 2024 年 9 月 4 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会 议通知于 2024 年 8 月 30 日以电子邮件及电话方式送达全体董事。本次应出席 董事 5 名，实际出席会议的董事 5 名。本次会议由董 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-090 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于不向下修正"回盛转债"转股价格的公告 （一）可转换公司债券发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉回盛生物科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕3570 号） 同意注册，公司于 2021 年 12 月 17 日向不特定对象发行了 700 万张可转换公 司债券（以下简称"可转债"），每张面值为 100 元，发行总额 70,000 万元。 经深圳证券交易所同意，公司 70,000 万元可转债于 2022 年 1 月 7 日起在 深圳证券交易所挂牌交易，债券简称"回盛转债"，债券代码"123132"。 根据《武汉回盛生物科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至 2024 年 9 月 4 日，武汉回盛生物科技股份有限公司 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-091 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于公司及子公司向金融机构申请综合授信额度及 相关担保事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 4 日 召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了公司《关于公司及子公司向金融 机构申请综合授信额度及相关担保事项的议案》。现将有关情况公告如下： 一、申请综合授信额度情况 为满足公司及子公司生产经营和项目投资需要，公司及子公司湖北回盛生 物科技有限公司、武汉新华星动物保健连锁服务有限公司、长沙施比龙动物药 业有限公司 2024 年度拟向银行等金融机构申请综合授信，额度不超过人民币 10.00 亿元，融资方式包括但不限于银行流动资金贷款、固定资产投资贷款、 保函、信用证、承兑汇票、票据贴现、保理等。以上授信额度最终以银行实际 审批的结果为准，且不等同于公司实际融资 ...

中信建投证券股份有限公司关于 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | | 每月一次，中信建投证券股份有限公 司（简称"中信建投证券"）自 2024 | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 年 月承接持续督导，2024 年 月 4 1-3 | | | 的募集资金交易明细在承接持续督导 | | | 后获取并查阅 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会会次数 | 0 次，已阅相关文件 | | ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of 436.30 million yuan in the first half of 2024, a decrease of 2.85% year-on-year [2] - The net profit attributable to shareholders was -51.88 million yuan, a decline of 426.32% year-on-year [2] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was -24.30 million yuan, also showing a significant decrease [2] - The sales revenue of chemical drug formulations decreased by 16.24%, while the gross profit margin for chemical drugs fell by 3.29% [2] - Despite a sluggish demand, the sales revenue of raw materials increased by 56.69% [2] Research and Development - R&D expenses increased by 37.53% year-on-year, with plans to submit 20 new veterinary drug applications in 2024 [3] - The company has completed 7 new veterinary drug applications and 4 comparative drug applications [3] - The company obtained 2 new veterinary drug certificates and 3 comparative drug certificates in 2024 [3] Cost Management - The gross profit margin for raw materials increased by 5.86% due to improved fermentation levels and optimized processes [3] - The company is focused on continuous cost reduction and efficiency improvement in raw material projects [4] Market Expansion - The company is actively expanding its overseas business, with exports increasing by 221.35% year-on-year [4] - The construction of the Vietnam production base is progressing well, with completion expected in Q4 2024 [4] Financial Stability - As of June 30, 2024, the company had cash and cash equivalents totaling 556 million yuan, sufficient to cover the upcoming convertible bond repayment [4] - The company is exploring various methods to enhance profitability and reduce costs [4] Shareholder Engagement - The actual controllers fully subscribed to the company's A-share issuance for 2024, indicating confidence in the company's future development [4]

Financial Performance - The company's revenue for the first half of 2024 was CNY 43,630.37 million, a decrease of 2.85% year-on-year [2] - The net profit attributable to shareholders decreased by 426.32% to CNY -5,187.87 million [2] - The gross profit margin for the company's raw materials increased by 5.86% year-on-year [3] Research and Development - R&D expenses increased by 37.53% year-on-year, with plans to submit 20 new veterinary drug applications, of which 7 have been completed [3] - The company has obtained 2 new veterinary drug certificates and 3 comparative drug certificates this year [3] Market and Sales - The sales revenue of chemical drug formulations decreased by 16.24% year-on-year, while raw material drug sales revenue increased by 56.69% [2] - The company’s export business grew by 221.35% year-on-year [4] Debt and Financial Stability - As of June 30, 2024, the company had CNY 5.56 billion in cash and trading financial assets, sufficient to cover the upcoming convertible bond repayment [4] - The company is actively seeking growth through various means while focusing on cost reduction to enhance profitability [4] Strategic Developments - The actual controllers of the company fully subscribed to the A-share issuance for 2024, indicating confidence in the company's future [4] - The construction of the Vietnam production base is progressing well, with the main infrastructure completed and equipment installation underway, expected to be operational in Q4 2024 [4]

| | | 债券简称：回盛转债 债券代码：123132 海通证券股份有限公司 关于 武汉回盛生物科技股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 第六次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 债券受托管理人 （上海市广东路 689 号） 二〇二四年八月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《武汉回盛生物科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券受 托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《武汉回盛生物科技股份有限公 司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说 明书》"）等相关公开信息披露文件，由本期债券受托管理人海通证券股份有限 公司（以下简称"海通证券"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为， 海通证券不承担任何责任。 1 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"）作为武汉回盛生物科技股 份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券（债券简 ...

证券代码：300871 证券简称：回盛生物 公告编号：2024-086 转债代码：123132 转债简称：回盛转债 武汉回盛生物科技股份有限公司 （二）本次交易履行的程序 公司于 2024 年 8 月 27 日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会 第十次会议，审议通过了《关于转让全资子公司股权的议案》。根据《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》 等制度的规定，本次交易在公司董事会决策权限内，无需提请股东大会审议。 关于转让全资子公司股权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 8 月 27 日，武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十次会议，分别审议通过了 《关于转让全资子公司股权的议案》。现就相关情况公告如下： 一、交易概述 （一）基本情况 为实现资源的合理配置和业务拓展，公司拟将持有的长沙施比龙动物药业 有限公司（以下简称"施比龙"、"目标公司"）49%股权（对应减资后注册 资本 343 万，以下简称"标的股权"）转让给自然人周 ...