深圳秋田微电子股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 证券代码：300939 证券简称：秋田微 深圳秋田微电子股份有限公司 2025年员工持股计划管理办法 二〇二五年八月 深圳秋田微电子股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 2025 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"或"本员工持股计划"）的实施， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《关于上市公司实施员工持股 计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《上市公司自律 监管指引第 2 号》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《深圳秋田微 电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《深圳秋田微电子股份 有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》的规定，特制定《深圳秋田微电子股份有 限公司 2025 年员工持股计划管理办法》（以下简称"本办法"或"本管理办法 ...

深圳秋田微电子股份有限公司 对外投资管理制度 第四条 公司与专业投资机构共同设立并购基金或产业基金等投资基金（以 下简称"投资基金"，组织形式包括但不限于公司制、普通合伙、有限合伙等）、 认购专业投资机构发起设立的投资基金份额，与上述投资基金进行后续资产交 易，以及公司与专业投资机构签订战略合作、市值管理、财务顾问、业务咨询 等合作协议，按照本制度的规定执行。 第一章 总则 第一条 为规范深圳秋田微电子股份有限公司（下简称"公司"）对外投资 行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》以及《深圳秋田微电子 股份有限公司章程》（下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司（含公司的控股子公司）以现金、 实物资产和无形资产等作价出资，进行设立、并购企业（具体包括新设、参股、 并购、重组、股权置换、股份增持或减持等）、股权投资、委托管理以及国家法 律 ...

第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或者控制的其他企业严格遵守公司募集资金管理制度 的规定。 第五条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金， 不得利用公司募集资金投资项目获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要 求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 深圳秋田微电子股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办 法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《深圳秋田微电子股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司实 ...

深圳秋田微电子股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确股东会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行 使职权，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，维护 全体股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件和《深圳秋田 微电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、公司章程及本规 则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 公司召开股东会应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股东（或代理 人）额外的经济利益。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，应当 ...

深圳秋田微电子股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司收购管理办法》《上市公司董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《自律监管指引第 18 号》"）等有关法律、法规、规范性文件及《深圳秋田微电子股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、 行政法规，中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规章、规范性 文件以及证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定。 董事、高级管理人员对持有公司股份的比例、持有期限、变动方式、变动价 ...

深圳秋田微电子股份有限公司 累积投票制度 第四条 公司在选举两名及以上董事时，可以实行累积投票制。公司单一股 东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上时，应当采用累积投票制。 董事会应当在召开股东会通知中，表明该次董事选举采用累积投票制。 第五条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制， 即届中因缺额而补选的董事任期为本届余任期限，不跨届任职。 第二章 董事候选人的提名 第六条 公司依照《公司章程》规定的方式和程序确定董事候选人，确保选 举的公开、公平、公正。 第一章 总则 第一条 为了进一步完善深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权利，维护中小股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关律、法 规、部门规章、规范性文件以及《深圳秋田微电子股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第七条 公司在召开股东会的通知中提 ...

第一条 为进一步规范深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国审计法》《中国内部审计准则》《审计署关于内部审计工作的规定》《企 业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件及《深圳 秋田微电子股份有限公司章程》的规定，制定本制度。 深圳秋田微电子股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，结 合公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范 ...

深圳秋田微电子股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股 子公司与公司关联人之间的关联交易决策程序，防止关联交易损害公司及中小股 东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳秋田微电子股份有限公 司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开及公允的原则。 第二章 关联人及关联交易 第三条 本制度所称关联交易是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或义务的事项，具体包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司的担保）； （五）租入 ...

深圳秋田微电子股份有限公司 第二章 内部控制管理 第一节 内部控制管理的总体要求 第四条 内部控制是由公司董事会、高级管理人员和全体员工实施的、旨在 实现控制目标的过程。公司内部控制的目标是： （一）保证公司经营管理行为符合法律、法规及相关监管的规定，符合行 业规范和公司内部管理制度及诚信准则； （二）保证公司资产安全可靠，防止公司资产被非法使用、处置和侵占； 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为规范和加强深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《运作指引》"）《企业内 部控制基本规范》等法律、法规、规范性文件和《深圳秋田微电子股份有限公 司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，制定本 制度。 第二条 本制度用于指导公司各控制系统的完善和改进，管理和评估 ...

深圳秋田微电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，切实保障全体股东尤其是中小股东的合法权益，规范独立董事履行职 责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《国 务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《深圳秋田微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员 之外的任何其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人以及其他 与公司存在利害关系的组织或 ...