证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2024-031 徐州浩通新材料科技股份有限公司 向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留股票的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 限制性股票预留授予日：2024 年 5 月 17 日 限制性股票授予价格：29.67 元/股 限制性股票预留授予数量：39 万股 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 17 日召 开公司第七届董事会第一次会议、第七届监事会第一次会议，审议通过了《向 2023 年 限制性股票激励计划激励对象授予预留股票》的议案，根据公司 2022 年度股东大会的 授权，同意以 2024 年 5 月 17 日为预留授予日，以 29.67 元/股的价格向符合条件的 6 名激励对象授予 14 万股第二类限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的相关程序 1、2023 年 4 月 26 日，公司召开了第六届董事会第十一次会议，审议通过了《2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《2023 ...

法 律 意 见 书 康达法意字【2024】第【2009】号 二〇二四年五月 1 法律意见书 北京市康达律师事务所 关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留股票相关事项 释 义 在本文中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 本所 | 指 | 北京市康达律师事务所 | | --- | --- | --- | | 浩通科技/上市公司/ 公司 | 指 | 徐州浩通新材料科技股份有限公司 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 | | | | 划（草案）》（修改后） | | 《考核管理办法》 | 指 | 《徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 | | | | 划实施考核管理办法》 | | 本激励计划 | 指 | 徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分 | | | | 次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、 ...

徐州浩通新材料科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划预留授 予激励对象名单的核查意见说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 17 日召开第七届监事会第一次会议审议通过了《调整 2023 年限制性股票激励计划 公司层面业绩考核指标并向激励对象授予预留股份》的议案。公司已在巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）上披露了相关公告。根据《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《监管指南》"）和公司章程等相关规 定，公司监事会对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2024-029 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任 ...

证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2024-032 徐州浩通新材料科技股份有限公司 回购公司股份期限届满暨回购方案实施完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月18日召开 第六届董事会第十七次会议，审议通过了《回购公司股份方案》的议案，同意使用自 有资金以集中竞价交易的方式回购公司部分发行的人民币普通股（A股），本次回购 的全部股份将在披露回购结果暨股份变动公告12个月后予以出售。本次拟用于回购的 资金总额不低于人民币2,500万元，不超过人民币5,000万元，回购价格不超过35元/股。 具体内容详见公司于2024年2月20日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的 《回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-002）。 根据《上市公司股份回购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9 号-回购股份》（以下简称"《自律监管指引第9号》"）等相关规定，现将本次回购 相关事项公告如下： 一、回购股份实施情况 1、2024年3月1日，公 ...

证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2024-024 徐州浩通新材料科技股份有限公司 召开2023年年度股东大会通知的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日披露 了《召开2023年年度股东大会的通知》。经事后审查发现，股东大会议案12.04、 15.02名称有误，现予以更正。 更正前： （1）二、会议审议事项 1、本次股东大会提案名称及编码表 | 提案 编码 | 提案名称 | | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 该列打勾的栏目可以投票 | | | | 非累积投票提案 | | | 1.00 | 年度董事会工作报告》 《2023 | | √ | | 2.00 | 《2023 年度监事会工作报告》 | | √ | | 3.00 | 《2023 年年度报告全文及摘要》 | | √ | | 4.00 | 《2023 年度财务决算报告》 | | √ | | 5.00 | 《2023 年度利润分配预案》 | | √ | ...

证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2024-023 徐州浩通新材料科技股份有限公司 回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 （2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 1 2、公司以集中竞价交易方式回购股份，符合下列要求： 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月18日召开 第六届董事会第十七次会议，审议通过了《回购公司股份方案》的议案，同意使用自 有资金以集中竞价交易的方式回购公司部分发行的人民币普通股（A股），本次回购 的全部股份将在披露回购结果暨股份变动公告12个月后予以出售。本次拟用于回购的 资金总额不低于人民币2,500万元，不超过人民币5,000万元，回购价格不超过35元/股。 具体内容详见公司于2024年2月20日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的 《回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-002）。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号-回购股份》（以下简称 "《自律监管指引第9号》"）的相关规定，公司应在每个月的前3个交 ...

民生证券股份有限公司 关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为徐州 浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"浩通科技"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对 《徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了 核查，情况如下： 一、内部控制评价工作组织情况 内部控制评价工作由公司董事会及其下设的审计委员会领导，组成以审计部 门为主导多部门参与的评价小组，对纳入评价范围的主要风险领域和单位进行评 价。 （一）评价程序：成立评价小组，制定评价方案；现场检查；评价小组研究 认定内部控制缺陷；整改方案进行讨论和审核；按照规定权限和程序报董事会审 议批准。 （二）评价方法：组成评价小组综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、 穿行测试、统计抽样、比较分析等多种方法，广泛收集本公司内部控制设计和 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人 边疆 作为 徐州浩通新材料科技 股份有限公司第 7 届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 徐州浩通新材料科技股份 有限公司董事会 提名为 徐州浩通新材料科技 股份有限公司（以下简称 该公司）第 7 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该 公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 徐州浩通新材料科技 股份有限公司第 6 届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关 系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独 ...

二、执业记录 1、基本信息 2、诚信记录 项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受 到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施， 受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。 徐州浩通新材料科技股份有限公司 会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据财政 部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公 司对天健 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为天健资质等方面 合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 截至本报告披露日，天健基本情况如下： | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 | 18 | 日 | 组织形式 特殊普通合伙 ...

部分限制性股票相关事项 法 律 意 见 书 康达法意字【2024】第【1570】号 二〇二四年四月 北京市康达律师事务所 关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整激励计划授予价格及作废 1 2 法律意见书 北京市康达律师事务所 关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年限制性 股票激励计划调整激励计划授予价格及作废部分限制性股票相 关事项的法律意见书 法律意见书 释 义 在本文中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 本所 | 指 | 北京市康达律师事务所 | | --- | --- | --- | | 浩通科技/上市公司/ | 指 | 徐州浩通新材料科技股份有限公司 | | 公司 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 | | | | 划（草案）》（修改后） | | 《考核管理办法》 | 指 | 《徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 | | | | 划实施考核管理办法》 | | 本激励计划 | 指 | 徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 ...