新乡天力锂能股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十四 次会议于2023年9月19日在公司会议室召开。根据《公司法》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》及《新乡天力锂能股份有限公司公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《公司独立董事议事规则》等相关法律法规、规 章制度的有关规定，我们作为公司的独立董事，本着对全体股东和公司负责的 原则，基于实事求是、独立判断的立场，坚持科学严谨的工作态度，对公司第 三届董事会第二十四次会议相关事项进行了认真的核查，发表独立意见如下： 一、关于选举董事的独立意见 新乡天力锂能股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见 三、关于使用部分超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案 公司本次使用部分超募资金及闲置募集资金进行现金管理已履行必要的决策程 序，不会影响公司生产运营和募投项目的正常实施，不存在改变或变相改变募集资 1 金投向、用途及损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，符合《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修 订）》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2023-078 新乡天力锂能股份有限公司 关于举办 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 新乡天力锂能股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月31日在巨潮 资讯网(www.cninfo.com.cn)披露了《2023年半年度报告》及《2023年半年度报 告摘要》。为进一步提高公司治理水平，便于广大投资者更全面、深入地了解公 司情况，公司定于2023年9月21日（星期四）下午15:00-17:00举行2023年半年度 业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。 一、会议时间 会议召开时间：2023年9月21日（星期四）15:00-17:00 会议召开地点：东方财富路演（http://roadshow.eastmoney.com/） 会议召开方式：网络互动方式 二、投资者参加方式 三、公司出席人员 董事长兼总经理：王瑞庆 董事会秘书：李洪波 财务总监：李艳林 四、联系人及联系方式 会议联系人：李洪波 联系电话：0373-707592 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对新乡天力锂能股份有限公司的 监管函 2023 年 8 月 31 日，你公司披露的《关于公司 2023 年半 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》显示，你公司因 操作失误导致付款账户使用错误，以募集资金支付非募投项 目支出累计金额 600.02 万元，经自查发现后已使用自有资 金进行置换。 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2023 年修订）》第 1.4 条和《上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》第 6.3.1 条的规定。请你公 司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上 述问题的再次发生。 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和 本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露 1 义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并就其保证承担个别和连带的责任。 特此函告。 深圳证券交易所 创业板公司管理部 2023 年 9 月 19 日 创业板监管函〔2023〕第 122 号 新乡天力锂能股份有限公司董事会： 2 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2023-077 新乡天力锂能股份有限公司 关于使用部分超募资金及闲置募集资金进行现金管理 到期赎回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新乡天力锂能股份有限公司（以下简称"公司"或"天力锂能"）于 2022 年 9 月 13 日召开了第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第七次会议，审 议通过了《关于使用部分超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意 在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，拟使用不超 过人民币 8 亿元超募资金及闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议 通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。该事 项已经公司 2022 年第四次临时股东大会审议通过。 具体内容详见公司分别于 2022 年 9 月 15 日和 2022 年 10 月 31 日在巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《第三届董事会第十二次会议决议公告》 （公告编号：2022-003）、《第三届监事会第七次会议决议公告》（公告编 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2023-076 新乡天力锂能股份有限公司 关于提前归还募集资金的公告 新乡天力锂能股份有限公司 2023 年 9 月 7 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新乡天力锂能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 9 月 13 日召 开的第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第七次会议审议通过《关于使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投 资项目建设的资金用途不发生变更及募集资金投资项目正常进行的情况下，使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币 6 亿元(含本数)， 补充流动资金的使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归 还至募集资金专户。具体内容详见《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金 公告》（公告编号：2022-006）。 公司实际累计使用 6 亿元闲置募集资金用于暂时性补充流动资金。根据现 阶段公司资金使用的整体计划和安排，截止 2023 年 9 月 6 日，公司已将上述用 于临时补充流动资金的 6 亿元闲置 ...

一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | | | 计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 6 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | | 露文件一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0 次，均事前或事后审阅相关文 | | | 件 | | （2）列席公司董事会次数 | 0 次，均事前或事后审阅相关文 | | | 件 | | （3）列席公司监事会次数 | 0 次，均事前或事后审阅相关文 | | | 件 | | 5.现场检查情况 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was approximately ¥1.30 billion, a decrease of 9.75% compared to ¥1.44 billion in the same period last year[22]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was a loss of approximately ¥64.18 million, a decline of 156.60% compared to a profit of ¥113.40 million in the same period last year[22]. - The net cash flow from operating activities improved to approximately ¥53.99 million, a significant increase of 126.72% compared to a negative cash flow of ¥202.09 million in the same period last year[22]. - The total assets at the end of the reporting period were approximately ¥3.75 billion, reflecting a slight increase of 1.07% from ¥3.71 billion at the end of the previous year[22]. - The company's basic and diluted earnings per share were both -¥0.53, a decrease of 142.74% compared to ¥1.24 in the same period last year[22]. - The weighted average return on net assets was -2.61%, a decrease of 15.56% compared to 12.95% in the same period last year[22]. - The company reported a total net loss of approximately ¥75.87 million after deducting non-recurring gains and losses, a decline of 170.02% compared to a profit of ¥108.35 million in the same period last year[22]. - The company reported a significant decrease in financial expenses by 23.97% to ¥9,521,757.06, due to reduced discount interest and increased interest income[41]. - The company reported a total revenue of 334.46 million for the period, with a net profit of 49.81 million, reflecting a strong performance in the lithium battery materials sector[73]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion CNY for the first half of 2023, representing a 25% year-over-year growth[106]. Research and Development - Research and development expenses decreased by 13.38% to ¥30,601,320.88, indicating a reduction in investment in R&D activities[41]. - The company is investing 200 million CNY in R&D for new technologies over the next two years[107]. - The company plans to invest 150 million RMB in research and development for new technologies over the next year[114]. - Investment in R&D for new technologies increased by 20%, totaling 300 million CNY in the first half of 2023[153]. - The company has established long-term technical cooperation with universities and employs industry-leading experts to enhance its R&D capabilities in high-nickel ternary and lithium iron phosphate materials[36]. Market Strategy and Expansion - The company primarily engages in the R&D, production, and sales of ternary materials and their precursors, establishing a market-leading advantage in small power lithium battery applications[30]. - The company aims to enhance its market share by leveraging its technological, market, and customer advantages while actively seeking new high-quality clients[38]. - The company is focused on expanding its production capabilities in the lithium battery sector, with ongoing projects in various locations[55]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[110]. - A strategic acquisition of a local competitor is in progress, which is anticipated to increase production capacity by 50%[106]. Environmental Compliance - The company strictly adhered to environmental protection laws and standards during its operations[91]. - The company conducted environmental impact assessments for its projects and complied with all relevant regulations[92]. - The company has set a total nitrogen discharge limit of 2 mg/L, with a recorded discharge of 0.0636 mg/m³ from organized emissions[97]. - The company is focusing on enhancing its environmental compliance by maintaining emissions below regulatory limits across various pollutants[97]. - The company has invested in environmental protection to ensure continuous compliance with pollutant discharge standards[100]. Shareholder Relations and Governance - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the reporting period[3]. - The company has established a governance structure that includes a shareholders' meeting, board of directors, and supervisory board to protect shareholder rights[102]. - The company has committed to not transferring or entrusting shares within 36 months of its initial public offering[105]. - The board plans to distribute cash dividends of no less than 10% of the distributable profit achieved in the current year, contingent on meeting cash dividend conditions[125]. - The company aims to maintain a sustainable and stable shareholder return plan, considering factors such as operational performance and shareholder expectations[127]. Operational Efficiency - The company aims to reduce operational costs by 15% through efficiency improvements in the supply chain[109]. - The company is actively managing its idle fundraising to optimize returns, with a portion allocated to cash management and financial products[60]. - The company is implementing measures to manage accounts receivable risks, including strengthening credit management and collection efforts to mitigate potential losses[78]. - The company is addressing raw material price volatility by enhancing supplier relationships and improving inventory management to reduce cost impacts[79]. - The company aims to develop new technologies and products to broaden application fields and attract new customer groups, thereby increasing its market share[145]. Production Capacity and Supply Chain - The company has successfully extended its supply chain upstream, partially producing lithium carbonate internally, which effectively reduces raw material price fluctuations and supply risks[30]. - The company achieved a production capacity of over 1,000 tons of ternary materials by 2013, gaining widespread recognition from downstream customers[34]. - The company reported a significant increase in the production capacity of lithium battery materials, with annual production targets of 10,000 tons for lithium carbonate and 20,000 tons for lithium iron phosphate[55]. - The company employs an "order-based production" model, aligning production plans with customer orders and long-term demand forecasts[32]. - The company has a comprehensive supplier management system, ensuring stable relationships with suppliers and timely procurement of raw materials[31]. Risk Management - The company faces risks related to project construction delays and management complexities due to rapid business expansion, which could impact operational efficiency[77]. - The company anticipates potential gross margin declines due to economic changes and increased competition, and is focusing on customer acquisition and cost control to maintain profitability[81]. - The company faces risks such as fluctuations in raw material prices, intensified market competition, and large accounts receivable amounts, which it plans to address proactively[144]. - The company is actively monitoring market competition and adjusting strategies to enhance product competitiveness amid a challenging market environment[81]. User Growth and Product Development - User data indicates a growth in active users, reaching 2 million, which is a 15% increase compared to the previous period[107]. - New product development includes the launch of a next-generation lithium battery, expected to enhance energy density by 20%[109]. - The company aims to launch two new products in Q3 2023, projected to contribute an additional 500 million CNY in revenue[150]. - The company is exploring partnerships with technology firms to integrate AI in production, aiming for a 20% efficiency improvement[200]. - The company has provided a positive outlook for the second half of 2023, projecting a revenue growth of 30% year-over-year[108].

民生证券股份有限公司 一、首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份概况 （一）首次公开发行股份情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意新乡天力锂能股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕844 号），新乡天力锂能股份有限公 司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 30,500,000 股，上市后公司总股本为 121,982,307 股，其中有限售条件的股份数量为 95,541,000 股，占公司总股本的 比例为 78.32%；无限售条件流通股 26,441,307 股，占公司总股本的比例为 21.68%。 （二）上市后股份变动情况 2023 年 3 月 9 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量 为 1,456,413 股，占发行后总股本的 1.19%。首次公开发行完成后，公司未发生 因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。 （三）本次限售股份解除限售情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行的部分股份及战略配售 股份。本次解除限售股东户数共计 563 户（详细名册见附件），其中首次公开发 行前的部分股份解除限售的数量为 42,494,807 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2023-070 新乡天力锂能股份有限公司 （二）上市后股份变动情况 2023年3月9日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量为 1,456,413股，占发行后总股本的1.19%。首次公开发行完成后，公司未发生因利润 分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。 关于首次公开发行前部分已发行股份及首次公开发行战略配 售股份解除限售的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次上市流通的限售股为首次公开发行前部分已发行股份及首次公开发行 战略配售股份； 2、本次解除限售股份的股东不包含控股股东、实际控制人、董事、监事、高 级管理人员，也不包括半年内已离职的董事、监事、高级管理人员； 3、本次解除限售的数量为45,097,087股，占公司总股本的36.97%，限售期为 自公司股票上市之日起12个月。该部分限售股将于2023年8月28日限售期届满。 4、本次解除限售股份的上市流通日期拟为2023年8月30日（星期三）。 一、首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2023-069 湖北九派长园智能制造产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称 "九派长园基金"）作为公司的股东，因其员工工作失误，在向公司提交九派长 园基金深交所股东账号过程中混淆了机构户和产品户账号，导致其账户信息错误 登记为机构户"湖北九派长园智能制造产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） （账号深A：0800506221）"。 九派长园基金是在基金业协会备案的私募股权基金（基金编号为SEV446）， 其托管银行为交通银行武昌支行。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十 二条等相关条款规定及托管银行交通银行武昌支行的要求，股票账户应登记在签 署第三方存管协议的证券账户即产品户上，九派长园基金在证券公司开立的产品 户名称为"深圳市前海九派资本管理合伙企业（有限合伙）－湖北九派长园智能 制造产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）（深A：0899343451）。 新乡天力锂能股份有限公司 关于股份初始登记信息更正的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 新乡天力锂能股份有限公司（以下简称" ...