民生证券股份有限公司 关于新乡天力锂能股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：天力锂能（301152） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李凯 | 联系电话：021-80508408 | | 保荐代表人姓名：马腾 | 联系电话：021-80508408 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | | | 计制度、关联交易制度） | | | | 曾存在控股股东非经营性资金占 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 用、重大投资协议未及时披露等 | | | 问题 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司 ...

上海市锦天城律师事务所 关于新乡天力锂能股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于新乡天力锂能股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受新乡天力锂能股份有限 公司（以下简称"贵司"或"公司"）委托，就贵司召开 2024 年第三次临时股 东大会（下简称"本次股东大会"）有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规 章和其他规范性文件以及《新乡天力锂能股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要 的核查和验证，审查了本所律师认为出具本法律意见书所需审查的相关文件、资料， 并现场出席会议对公司本次股东大会的召开进行见证。 鉴此，本所律师根据《公司法》和《上市公司股东大会规则》的要求，按照律 师行业 ...

新乡天力锂能股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、会议召开和出席情况 6、 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股 东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《新乡天力锂能股份有限公司章程》的有关规定。 证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2024-105 二、会议出席情况 （一）股东出席的总体情况 参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代理人共 126 人， 代表有表决权的公司股份数合计为 37,852,479 股，占公司有表决权股份总数 120,607,107 股的 31.3849%。其中：通过现场投票的股东共 6 人，代表有表决权 的公司股份数合计为 36,927,500 股，占公司有表决权股份总数 120,607,107 股的 30.6180%；通过网络投票的股东共 120 人，代表有表决权的公司股份数合计为 924,979 股，占公司有表决权股份总数 120,607, ...

新乡天力锂能股份有限公司 2024 年半年度报告全文 新乡天力锂能股份有限公司 2024 年半年度报告 2024-101 2024 年 8 月 29 日 1 新乡天力锂能股份有限公司 2024 年半年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 | --- | --- | |------------------------------------------------|--------------------------------------------------------------------| | | | | | 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容 | | 个别和连带的法律责任。 | 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担 | | | 公司负责人王瑞庆、主管会计工作负责人李艳林及会计机构负责人(会计 | | 主管人员 ) | 李艳林声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 | | 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 | | | | 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 | 2 新乡天力锂能股份有限公司 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2024-104 新乡天力锂能股份有限公司 公司控股股东、实际控制人之一王瑞庆先生本次办理股权解除质押后，其 持有公司质押股份的数量13,790,000股，占其所持股份比例60.27%，占公司总股 本比例11.30%。 （二）股东股份累计质押情况 股东名称 是否为控 股股东或 第一大股 东及其一 致行动人 本次解除 质押股份 数量 （股） 占其所持 股份比例 占公司总 股本比例 起始日 解除日期 质权人 王瑞庆 是 2,400,000 10.49% 1.97% 2024/5/23 2024/8/27 姬莹 合计 - 2,400,000 10.49% 1.97% - - - （一）股东股份解除质押的基本情况 关于控股股东、实际控制人部分股权解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 控股股东、第一大股东王瑞庆先生及其一致行动人李雯、李轩累计质押股 份数量22,220,000股，占其所持公司股份数量比例47.40%，请投资者注意相关风 险。 一、股东股份解除质押基本情况 新乡 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | 新乡市新天力 | | 预付账款 | 8,481,740.90 | | 8,481,740.90 | 0.00 采购款 | 经营性往来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 锂电材料有限 公司 | 全资子公司 | 应付账款 | | 238,708,160.98 | 29,370,320.10 | 209,337,840.88 采购款 | 经营性往来 | | | | | 其他应付款 | 95,101,228.48 | | | 95,101,228.48 往来款 | 非经营性往来 | | | 四川天力锂能 | | 其他应收款 | 92,332,742.65 | 27,782,458.76 | 6,000,000.00 | 114,115,201.41 往来款 | 非经营性往来 | | | 有限公司 | 全资子公司 | 应付账款 | | 151,646.90 | | 151,646.90 采购款 | 经营性往来 | | | | | 应收账款 | | 203,823.30 | | ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2024-100 会议由职工代表监事张磊主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公 司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）、审议通过《关于公司<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：公司董事会对《2024 年半年度报告》及其摘要的编 制和审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，其内容与格式符合中 国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映 了公司 2024 年半年度的财务状况、经营成果和现金流量，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的 《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度报告摘要》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 新乡天力锂能股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 新乡天力锂能股份有 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2024- 099 新乡天力锂能股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 经审议，董事会认为：公司《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度报告 摘要》符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告 内容真实、准确，完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见同日披露于巨潮资讯网(http://www.cninfo.comcn)的《2024 年 半年度报告》及《2024 年半年度报告摘要》。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专 项报告》 经审议，董事会认为：根据深圳证券交易所发布的《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2024-103 新乡天力锂能股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创 业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，新乡天力锂能 股份有限公司(以下简称"公司"或"天力锂能")董事会将 2024 年半年度募集 资金存放与使用情况说明如下: 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意新乡天力锂能股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕844 号），本公司由主承销商民生 证券股份有限公司采用公开方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股 票 3,050 万股，发行价为每股人民币 57.00 元，共计募集资金 173,850.00 万元， 坐扣承销和保荐费用 16,115.75 万元后的募集资金为 157,734.25 万元，已由主 承销商民生证券股份有限公司于 2022 年 8 月 23 日汇入本公司募集资金监管账户。 另减除保荐费、审计费、 ...

民生证券股份有限公司 关于新乡天力锂能股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为新乡天力锂能股份有 限公司（以下简称"天力锂能"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对天力 锂能使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了认真、审慎的核查， 发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意新乡天力锂能股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2022]844号）同意注册，公司首次公开发行人 民币普通股（A股）3,050万股，每股发行价格为人民币57.00元，募集资金总额为 人民币173,850.00万元，扣除不含税发行费用后，实际募集资金净额为人民币 155,033.16万元（不含税）。 上述募集资金已于 ...