新乡天力锂能股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范新乡天力锂能股份有限公司（以下简称"公司"）及其他相关义 务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护 公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司 治理准则》以及《公司章程》等有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所指"信息"是指所有可能对公司证券价格产生重大影响的信息 以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息。信息披露文件的形式主要包括：招 股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。 第三条 本办法适用于如下机构和人员： （一）公司董事会、监事会； （二）公司董事、监事、董事会秘书和公司其他高级管理人员； （三）公司各部门、各控股子公司（包括直接控股和间接控股）、各参股公司 及其主要负责人； （四）公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东； （五）其他负有信息披露职责的公司部门和人员。 第二章 信息披露的基本 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2023-109 新乡天力锂能股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 重要内容提示： 1、回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A股）。 2、回购股份的用途：本次回购股份将全部予以注销，减少注册资本。 3、回购股份的价格：本次回购价格不超过 47 元/股（含），该价格不超过 董事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。 4、回购股份的数量、占公司总股本的比例：按照本次回购金额上限人民币 13,000 万元、回购价格上限 47 元/股进行测算，回购数量约为 2,765,957 股， 回购股份比例约占公司总股本的 2.27%。按照本次回购下限人民币 10,000 万元、 回购价格上限 47 元/股进行测算，回购数量约为 2,127,659 股，回购比例约占公 司总股本的 1.74%。具体回购股份数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。 5、回购股份的实施期限：自公司股东大会审议通过回购方案之日起 12 个 月内。回购实 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2023-107 新乡天力锂能股份有限公司 一、公司章程修订情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司章程指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性 文件的规定，结合公司的实际情况，对《公司章程》部分条款进行修订，同时 授权董事长或其授权人士办理公司章程修改的工商变更登记备案相关事项、具 休如下： | 序号 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | --- | | | | 新增内容： | | | | 公司为全资子公司提供担保，或者 | | | | 为控股子公司提供担保且控股子公司其 | | | | 他股东按所享有的权益提供同等比例担 | | | | 保，属于本条第一款第一项至第四项情 | | 第四十二条 | | 形的，可以豁免提交股东大会审议。 | | 第（七）款 | | 公司董事、高级管理人员、经办部 | | | | 门人员违反法律、行政法规或者本章程 | | | | 中有关担保事项的审批权限、审议程序 | | | | 擅自提供担保，给公司造成损害的，应 | | | | 当承担赔偿责任，公 ...

新乡天力锂能股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司关联交易行为，保证新乡天力锂能股份有限公司（以下 简称"公司"）与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保障股东和公司 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关法 律、法规、规范性文件和《新乡天力锂能股份有限公司章程》(以下简称"《公司 章程》")的规定，制定本办法。 第二条 公司及公司全资、控股子公司（以下合并简称"子公司"）发生的关 联交易行为适用本办法。子公司应当在其董事会或股东大会作出决议后及时通知 公司履行有关信息披露义务。 公司参股公司发生的关联交易行为，原则上按照公司在该参股公司的持股比 例适用本办法的规定。公司参股公司发生的关联交易虽未达到本办法规定标准但 可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的，公司应当参照本办法的 规定履行信息披露义务。 第三条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与 ...

民生证券股份有限公司 关于新乡天力锂能股份有限公司 使用部分超募资金回购股份的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为新乡天力锂能股份有限 公司（以下简称"天力锂能"或"公司"）首次公开发行股份并在创业板上市的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则（2023 年修订）》等法律法规的要求，保荐机构对天力锂能拟使用部分 超募资金回购股份的事项进行了专项核查，并发表如下意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意新乡天力锂能股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2022]844 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）3,050 万股，每股发行价格为人民币 57.00 元，募集资金 总额为人民币 173,850.00 万元，扣除不含税发行费用后，实际募集资金净额为人 民币 155,033.16 万元（不含税）。 上述募集资金已于 2022 年 8 月 23 日划至公司指定账户。公司与保荐机构、 存放募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协 议》，共同监管募集资金的使用。天健会计 ...

新乡天力锂能股份有限公司 对外担保管理办法 第一条 为有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、 法规、规范性文件以及《新乡天力锂能股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及公司的全资、控股子公司。 第三条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保 行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。未经公司股东大会或董事会的批 准，公司不得对外提供担保。 第五条 公司应当对担保业务进行风险评估，确保担保业务符合国家法律法 规和《公司章程》及本办法，防范担保业务风险。 第四条 公司应严格控制对外担保风险。公司董事会应当在审议对外担保议 案前充分调查被担保人的经营和资信情况，认真审议分析被担保人的财务状况、 营运状况、行业前景和信用情况，审慎依法作出决定。公司可以在必要时聘请外 部专业机构对担保风险进行评估，以作为董事会或者股东大会进行决策的依据。 第六条 除为全资子公司提供担保及全资子公 ...

新乡天力锂能股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进新乡天力锂能股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《《管理办法"）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《创业板上市规则》等法律、 法规、规范性文件和《新乡天力锂能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制订本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定（以下简称"中国证监会"）、证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制 ...

新乡天力锂能股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为了提高公司治理水平,规范公司董事会审计委员会的运作，根据 《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》以及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作指引》 等相关规范性文件的规定，制定本指引。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责,向董事会 报告工作。 第三条 审计委员会成员应当保证足够的时间和精力履行委员会的工作职 责，并履行勤勉尽责的义务，切实有效地监督上市公司的外部审计和内部审计等 重大事项，促进公司建立良好的内部控制、提供优质的财务报告。 第四条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件。审计委员会履行职责 时，公司相关部门应当给予配合。 第五条 公司内部审计部门为审计委员会的日常执行机构。 第二章 审计委员会的人员组成 第六条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命，并由 3 名或以上成 员组成，其中独立董事应至少占两名，且委员中至少有一名独立董事为符合有关 规定的会计专业人士。 前款所称会计专业人士应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下 列条件 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2023-106 新乡天力锂能股份有限公司 第三届董事会第二十八次会议决议公告 本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、董事会会议召开情况 新乡天力锂能股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十八次 会议于 2023 年 12 月 7 日（星期四）在公司三楼会议室以现场结合通讯的方式召 开。会议通知已于 2023 年 12 月 2 日通过通讯的方式送达各位董事。本次会议应 出席董事 8 人，实际出席董事 8 人（其中：通讯方式出席董事 6 人）。 会议由董事长王瑞庆先生主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、 法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）逐项审议《关于回购公司股份方案的议案》 1、审议通过《本次回购股份的目的和用途》 表决结果：7 票同意，0 票反对，1 票弃权。 弃权情况：董事徐尧因："鉴于三季度财报无法准确判断大额回购注销对 公司长期影响"投弃权票。 2、审议通过《回购股份的种类》 表 ...

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2023-103 新乡天力锂能股份有限公司 关于公司继续开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新乡天力锂能股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月5日召开第三届 董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于追认以及继 续开展商品期货套期保值业务的议案》，对2023年12月2日至2023年12月5日之间发生的 商品期货套期保值业务进行追认，同时同意公司自2023年12月6日至2024年12月1日以自 有资金开展期货套期保值业务，整体参与额度不超过1亿元人民币（含保证金金额与杠 杆资金余额）。 一、开展套期保值业务的目的 公司开展商品期货套期保值业务，主要为充分利用期货市场的套期保值功能， 合理规避主要原材料价格波动风险，锁定产品成本，降低原材料价格波动对公司 正 常经营的影响，提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。 二、公司开展套期保值业务的基本情况 （一）主要涉及业务品种 公司套期保值期货品种限于在场内市场交易的与公司的生产经营有直 ...