东方证券股份有限公司 关于湖北东田微科技股份有限公司 2025 年半年度持续督导跟踪报告 | 事项 | 存在的 | 采取的 | | --- | --- | --- | | | 问题 | 措施 | | 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技 | 无 | 不适用 | | 术等方面的重大变化情况） | | | 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行 | 未履行承诺的原因及解 | | --- | --- | --- | | | 承诺 | 决措施 | | 1、股份流通限制及自愿锁定承诺 | 是 | 不适用 | | 2、关于稳定股价的相关承诺 | 是 | 不适用 | | 3、股东持股意向及减持意向承诺 | 是 | 不适用 | | 4、避免同业竞争承诺 | 是 | 不适用 | | 5、减少和避免关联交易的承诺 | 是 | 不适用 | | 6、社会保险及住房公积金补缴风险的承诺 | 是 | 不适用 | | 7、关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大 | 是 | 不适用 | | 遗漏的相关承诺 | | | | 8、承诺主体未能履行承诺的约束措施 | 是 | 不适用 | ...

湖北东田微科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范湖北东田微科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司治理准则》等相关法律、法规、规范性文件及《湖北 东田微科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 公司董事会特设立提名委员会，并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律法规、深圳证券交易所有关规定以及《公司章程》规定的其他事 项。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人） ...

湖北东田微科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖北东田微科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，防范财务风险，确保公司经营稳定，促 进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《上市公司监管指引第8号--上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》等和《湖北东田微科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第三条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制公司对外担保产生的债务 风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。控股股东及其 他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第二章 被担保企业的资格 1 本制度适用于公司、公司控股子公司的对外担保。 本制度所述的对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负 的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责 任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 本制度所述对外担保包括公司为控股子公司提供的担保。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额与公司 ...

湖北东田微科技股份有限公司 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第三条 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室 印章。 第二章 董事会的一般规定 第四条 董事会由 6 名董事组成。 董事会设立审计委员会，并根据需要设立提名委员会、薪酬与考核委员会、 战略委员会等相关专门委员会。董事会各专门委员会按照公司章程及各专门委员 会的工作细则的规定履行职责。 董事会议事规则 湖北东田微科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范湖北东田微科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》及公司章程的有关规定，制订本规则。 独立董事按照法律法规以及公司《独立董事工作制度》的规定履行职责。 第五条 董事会聘任董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文 件保管以及股东资料管理，办理信息披露、投资者关系管理等事宜；聘任证券事 务代表，协助董事会 ...

湖北东田微科技股份有限公司 对外投资管理制度 湖北东田微科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖北东田微科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 决策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效 防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规范性文件及《湖北东田微科技股份有 限公司章程》（下称《" 公司章程》"）的规定，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动，包括但不限于投资新设全资或控股子公司、向子公司追加投资、与 其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、委托理财等。 第三条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司的一切对外投 资行为。 第二章 决策权限 第四条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》及其他有关法律、法 规和《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》等规定的权限履行审批 程序。 第五条 下列对外投资事项需经公司董事会批准 ...

湖北东田微科技股份有限公司 内部审计制度 第一章总则 第一条 为了规范湖北东田微科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高审计工作质量，增强公司自我约束，防范和控制公司经营风险，根据 《中华人民共和国审计法》《内部审计基本准则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 以及公司有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 本制度所称被审计对象，指公司各部门、控股子公司及相关责任人员。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章内部审计机构和人员 第四条 公司内部审计机构为审计部，对公司的业务活动、风险管理、内部控 制、财务信息等事项进行监督检查。 -1- 第五条 ...

第三条 投资者关系管理的目的是： （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； 湖北东田微科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强湖北东田微科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司与投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上 市公司规范运作》《湖北东田微科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及 潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平， 以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。 第二章 投资者关系管理的对象与工作内 ...

湖北东田微科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖北东田微科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息的保密、内幕知情人的登记备案等工作，维护信息披露的公 平、公正和公开，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监 管指引第 5 号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、规范 性文件以及《湖北东田微科技股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当对内幕信息知情人信息的 真实性、准确性进行核查，保证内幕信息知情人备案名单和信息的真实、准确、 及时和完整。 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人 备案工作，应当如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审 核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单及其知悉内幕信息的时间，按照《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》的要求 及时向深圳证券交易所报备相关资料。 董事会办公室为 ...

湖北东田微科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范湖北东田微科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息依法及时归集和有效管理，确保 公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范 运作》和《湖北东田微科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《湖 北东田微科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制 度》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指根据法律法规、《上市规则》和深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）其他相关规定应当披露的，对公司股票及其衍 生品种交易价格或者投资决策可能或者已经产生较大影响的信息。 第三条 "重大信息内部报告"是指出现本制度第二条所述情形或事件时， 按照本制度规定负有报告义务的有关人员 ...

湖北东田微科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强湖北东田微科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《湖 北东田微科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《湖北东田微科 技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因 素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确 ...