杭州国泰环保科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 杭州国泰环保科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的激励、约束机制，提高企业经营管理水平，充分发挥公司董事、 高级管理人员的积极性，增强凝聚力，促进公司效益的增长，实现股东利益最大 化，结合公司实际情况，特制订本管理制度。 第二条 本制度所指的董事、高级管理人员是指公司董事会成员以及公司总 经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及其他公司章程中列入高级管理人员范 围的人员。 第三条 董事、高级管理人员的薪酬水平以公司规模和绩效为基础，根据公 司经营计划、董事和高级管理人员的分工职责，并综合考虑同行业收入水平等因 素确定。 第四条 公司董事、高级管理人员的薪酬确定应遵循以下原则： 第二章 管理机构 第五条 公司董事、高级管理人员薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会制定。 公司董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下，负责制定公司董事、高级 管理人员的薪酬标准与方案；负责审查公司董事、高级管理人员履行职责情况并 1 （一 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 总经理工作细则 杭州国泰环保科技股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了健全和规范杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公 司"）总经理的职责及总经理办公会议的议事和决策程序，确保公司经营、管理 工作的顺利开展，完善公司治理结构，根据及参照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等法律、部门规章和《杭州国泰环保科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订本工作细则。 第二条 本工作细则所适用的高级管理人员范围为总经理、副总经理、财务 总监，董事会秘书的工作细则另行规定。 第二章 任职资格与任免程序 第三条 公司设总经理 1 名，副总经理 4 名，财务总监 1 名，为公司高级管 理人员。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司高级管理人员： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会经济秩序，被判 处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； （三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理、并对该公司、 企 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 市值管理制度 杭州国泰环保科技股份有限公司 市值管理制度 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的市 值管理工作，进一步规范公司的市值管理行为，维护公司及广大投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于加强监 管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《杭州国泰环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理是以提高公司质量为基础，为提升公司投资价 值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 市值管理是公司战略管理的重要内容，是董事会的核心工作之一。 第四条 公司在开展市值管理过程中，应当牢固树立回报股东意识，采取措 施保护投资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经 营，以新质生产力的培育和 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用控制权，泄 露内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 信息披露事务管理》等有关法律法规、部门规章、规范性文件及《杭州国泰环保 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息管理工作，董事长为主要责任人。董 事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。当董事会秘书不能履行 职责时，由证券事务代表代行董事会秘书履行职责。董事长与董事会秘书应当对 内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认 ...

第二节 解散和清算 杭州国泰环保科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十二月 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 董事长及董事会议事规则 第四节 独立董事 第五节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第十章 上市特别规定 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织 和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 杭州国泰环保科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，协助董事会科学决策，促进经营层高效管理， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》和《杭州国泰环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立提名委员会，并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究公司董事、 高级管理人员的选择标准和程序，对董事和高级管理人员人选进行遴选和审核， 并提出建议。 第三条 提名委员会应当遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立行 使职权，并直接向董事会负责。 第四条 提名委员会应当保证公司有关提名的重大政策在形成决议前已得 到了充分、专业、科学并合乎规范程序的论证。 第二章 提名委员会的产生与组成 第五条 提名委员会由三名董事组成，设主任委员（召集人）一名，其中独 立董事应当过半数，并由独立董事担任召集人。 第十一条 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 独立董事工作制度 杭州国泰环保科技股份有限公司 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包 括一名会计专业人士。 公司在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任 召集人。 公司在董事会中设置提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会，提名委 员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第二章 独立董事的任职条件 第五条 担任公司独立董事应当符合以下基本条件： 独立董事工作制度 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善杭州国泰环保科技股份有限公司(以下简称"公司") 的治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等法 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，协助董事会科学决策，促进经营层高效管理， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》和《杭州国泰环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立薪酬与考核委员会，并制定本细则。 杭州国泰环保科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 杭州国泰环保科技股份有限公司 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，以及制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案。 杭州国泰环保科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第三条 薪酬与考核委员会应当遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内 独立行使职权，并直接向董事会负责。 第四条 薪酬与考核委员会应当保证公司有关薪酬与考核的重大政策在形 成决议前已得到了充分、专业、科学并合乎规范程序的论证。 第五条 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 杭州国泰环保科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为建立和规范杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 审计委员会制度和程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《杭州国泰环保科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《杭州国泰环保科技股份有限公司董事会议事 规则》及其他有关规定，董事会设立审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决 策提供咨询或建议，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估公司内 外部审计工作和内部控制工作。 第三条 本细则适用于审计委员会及本细则中涉及的有关人员和部门。 第二章 审计委员会的产生与组成 第四条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事， 董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员，其中独立董事 2 名。 第五条 审计委员会的召集人和成员由董事长、过半数的独立董 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 股东会议事规则 杭州国泰环保科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保障股东的合法权益，保证股东会依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）以及《上市公司治理准则》《上市公司股 东会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《杭州国泰环保科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》《公司章程》和本规则规定的范围内行使 职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或本章程规定董事会人数 ...