董事、高级管理人员离职管理制度 （2025年12月制定） 第一章 总 则 第一条 为规范杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法 律、行政法规、部门规章及《杭州国泰环保科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含外部董事）及高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务，但存在相关法规另 有规定的除外： 杭州国泰环保科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 杭州国泰环保科技股份有限公司 （一）董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞职导 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 股份回购制度 杭州国泰环保科技股份有限公司 股份回购制度 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为促进杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，规范公司股份回购行为，根据及参照《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》（以下简称《回购股份》） 等法律法规和《杭州国泰环保科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的相关规定，制订本制度。 第二条 因下列情形回购公司股份（以下简称"回购股份"）的，适用本制 度： 前款第（四）项所指情形，应当符合以下条件之一： 第三条 公司回购股份，应当符合《公司法》《证券法》《上市规则》《回 购股份》《公司章程》及本制度的规定，有利于公司的可持续发展，不得损害 股东和债权人的合法权益，并严格履行相应的决策程序和信息披露义务。 未经法定或者《公司章程》、本制度规定的程序授权或者审议，公司、股 东不得对外发布回购股份的有关信息。 第四条 公司董 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 杭州国泰环保科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《创业板规范运作》"）《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》和《杭州国泰环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及相关法律、法规要求，为进一步规范杭州国泰环保科技股份有限公司（以下 简称"公司"）选聘、改聘执行年报审计业务的会计师事务所的有关行为，提高 财务信息披露质量，切实维护股东利益，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当 遵照本制度，履行选聘程序并披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事 务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审核，报经董事会、股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会 审议前 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 募集资金管理制度 杭州国泰环保科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025年12月修订） 第四条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措 施及信息披露要求，规范使用募集资金，保证募集资金项目的正常进行。 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 第六条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金， 不得利用公司募集资金投资项目获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要 求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第七条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保上市公司募集资金 安全，不得操控上市公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第八条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施 1 第一章 总 则 第一条 为规范杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 子公司管理制度 （ 2025年 12月 制 定 ） 第一章 总 则 第一条 为规范杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"或"母 公司"）控股子公司（以下简称"子公司"）的经营管理行为，促进子公司健康 发展，优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性性，依照《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、及《杭州国泰环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指纳入公司合并报表范围内的、被公司控股或 实际控制的公司，具体包括全资子公司和控股子公司。"全资子公司"是指公司 持有其 100%股权；"控股子公司"是指公司持有其超过 50%的股权，或者能够 决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公 司或其他主体。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产受益，重大决策，选择管理者，股份处置等股东权利。 杭州国泰环保 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 关联交易管理制度 杭州国泰环保科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 （一） 直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二） 由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司及公司控股 子公司以外的法人或其他组织； （三） 公司关联自然人直接或间接控制的，或者由关联自然人担任董事（独 立董事除外）、高级管理人员的除公司及公司控股子公司以外的法人或其他组织； 第一条 为保证杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律法 规、规范性文件、业务规则以及《杭州国泰环保科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 对外担保管理制度 杭州国泰环保科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保管理，规范公司对外担保行为，有效控制公司经营风险，根据《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《杭州国泰环保科技股份有限公司章程》（以 下简称《" 公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对其下属控股子公司的担保。担保形式包括但 不限于保证、抵押及质押。 第三条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括： 财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有被担保 人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；董事会办公室负责 公司对外担保的合规性复核、组织履行董事会或股东会的审批程序。 第五条 公司对外担保必须经 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 防范实际控制人及关联方占用公司资金管理制度 杭州国泰环保科技股份有限公司 防范实际控制人及关联方占用公司资金管理制度 （2025年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，防止和杜绝股东及关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、 股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《杭州国泰环保科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司股东、实际控制人及关联方与公司间的资金管理。本 制度也适用于公司股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司 之间的资金往来。 本制度所称"关联方"，是指根据《公司法》《证券法》等法律、中国证券监督管 理委员会（以下简称"证监会"）、深圳证券交易所发布的相关法规、部门规章和规范 性文件、《公司章程》所界定的关联方。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占 用。 杭 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 杭州国泰环保科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为促进杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，促使董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据及参照《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规和《杭州国泰环保 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订本工 作细则。 第二条 公司设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员。董事会秘书 由董事长提名，经董事会审议通过后聘任。 第三条 证券部为公司信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 第三章 职责范围 第五条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件等其 他相关规定和《公司章程》，承担与公司高级管理人员相应的法律责任，忠实、 勤勉地履行职责，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 （三） 组织筹备董事会会议和股东会及 ...

杭州国泰环保科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 杭州国泰环保科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2025 年 12 月制定） 第一章 总 则 第一条 为加强对杭州国泰环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事和高级管理人员持有或买卖公司股票行为的申报、披露与监督和管理，维护证 券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件，以及《杭州国泰环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》等法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 ...