北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于山东三元生物科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023]A0555 号 致：山东三元生物科技股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券 法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证 券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《山东三元生物 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开 程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2023-060 山东三元生物科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 现场会议时间：2023 年 11 月 13 日（星期一）15:00 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2023 年 11 月 13 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统的具体时间为：2023 年 11 月 13 日 9:15 至 15:00 2、会议召开地点：山东省滨州市滨北张富路 89 号三元生物公司会议室 3、会议召开方式：现场表决和网络表决相结合的方式 4、会议召集人：董事会 5、会议主持人：董事长聂在建 6、召开情况合法、合规、合章程性说明：本次会议的召集、召开与表决程 序符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的有 关规定，所作决议合 ...

Financial Performance - Revenue for Q3 2023 reached ¥115,878,873.28, an increase of 9.23% compared to the same period last year, but a decrease of 37.66% year-to-date[4] - Net profit attributable to shareholders was ¥8,355,862.63, down 73.87% year-on-year, and year-to-date net profit decreased by 72.43% to ¥41,672,900.57[4] - Basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.04, a decrease of 75.00% compared to the same period last year[4] - The total operating revenue for the third quarter of 2023 was CNY 351,192,635.35, a decrease of 37.5% compared to CNY 563,363,651.68 in the same period last year[25] - The net profit for the third quarter was CNY 41,672,900.57, a decline of 72.5% from CNY 151,155,941.78 year-over-year[26] - The total comprehensive income attributable to the parent company for the third quarter is CNY 41,672,900.57, compared to CNY 151,155,941.78 in the previous period, reflecting a significant decrease[27] - Basic and diluted earnings per share for the current period are both CNY 0.21, down from CNY 0.76 in the previous period[27] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥4,755,601,460.68, a decrease of 2.35% from the end of the previous year[4] - The company's total assets as of the end of the third quarter were CNY 4,755,601,460.68, a slight decrease from CNY 4,869,919,341.29 at the end of the previous period[23] - The total liabilities decreased to CNY 234,780,503.70 from CNY 249,143,294.88, representing a reduction of 5.8%[23] - The equity attributable to shareholders of the parent company was CNY 4,520,820,956.98, down from CNY 4,620,776,046.41, a decrease of 2.2%[23] Cash Flow - Cash flow from operating activities for the first nine months was ¥21,942,222.52, down 75.73% year-on-year due to decreased sales revenue[11] - Cash inflow from operating activities totaled CNY 421,270,994.07, a decrease of 45.4% from CNY 772,733,091.27 in the previous period[30] - Net cash flow from operating activities is CNY 21,942,222.52, down 76.7% from CNY 90,426,851.62 in the previous period[30] - Cash and cash equivalents decreased significantly, with total current assets reported at CNY 302,027,815.24, down from CNY 669,367,838.78[23] - The cash and cash equivalents at the end of the period stand at CNY 105,046,022.69, down from CNY 514,832,741.03 at the end of the previous period[30] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 16,770[12] - The company’s total equity attributable to shareholders decreased by 2.16% to ¥4,520,820,956.98[5] - The top 10 unrestricted shareholders hold a total of 60,000,000 shares, with Shandong Luxin Qisheng Investment Management Co., Ltd. holding 18,000,000 shares, accounting for 30% of the total[14] - Wang Meihua holds 2,745,395 shares, representing 1.36% of the total shares outstanding[14] - The company has a total of 12,852,000 shares held by Muxi'an, which is 21.42% of the total[14] - The shareholder Shanghai Tongyi Investment Management Co., Ltd. holds 5,405,500 shares, which is 9.01% of the total[14] - The total number of preferred shareholders is not applicable, indicating no preferred shares are currently issued[15] Strategic Decisions - The company plans to change its business scope and amend its articles of association to align with current operational needs, as approved in meetings held on August 30 and September 15, 2023[18] - The company has canceled the plan to use ¥790 million of raised funds for permanent working capital supplementation, as current liquidity is expected to meet operational needs for the second half of the year[19] - The company has made strategic decisions to revise its operational framework to enhance growth potential and adapt to market conditions[18] - The company’s management has been authorized to handle the necessary business registration changes following the amendments to the articles of association[18] - The company has terminated previous commitments regarding high-risk investments and financial assistance to non-controlling subsidiaries following the cancellation of the working capital plan[19] - The company’s financial strategy reflects a cautious approach to liquidity management in light of operational demands and market conditions[19] - The company continues to focus on maintaining a stable financial position while exploring avenues for growth and expansion[18] Investment and Income - Investment income for the first nine months increased by 39.56% to ¥83,866,978.78, attributed to increased interest from bank deposits[10] - Other income for the first nine months decreased by 87.55% to ¥821,692.01, primarily due to reduced government subsidies[10] - The company reported an investment income of CNY 83,866,978.78, which is an increase from CNY 60,094,512.56 in the previous year, reflecting a growth of 39.5%[26] Research and Development - Research and development expenses increased to CNY 36,626,985.64, compared to CNY 31,870,190.36 in the previous year, marking an increase of 14.0%[26] Audit and Accounting - The company has not undergone an audit for the third quarter report[31] - The report indicates that the company has adopted new accounting standards starting in 2023, which may affect future financial reporting[31]

山东三元生物科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 王玲 作为山东三元生物科技股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关 系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过山东三元生物科技股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本 人独立履职的其他关系。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2023-057 山东三元生物科技股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十四 次会议于 2023 年 10 月 26 日下午 2:30 在公司会议室以现场方式召开。会议通知 于 10 月 20 日以书面、电话方式通知到各位监事，本次会议应到监事 3 人，实到 监事 3 人，会议由监事会主席崔振乾主持，会议的召集、召开和表决程序符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 （一）审议通过《2023 年第三季度报告》。 公司依据相关规定要求编制了 2023 年第三季度报告。具体内容详见《2023 年第三季度报告》。 经审核，监事会认为：《2023 年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律 法规、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所和《公司章程》的有关规定。 报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年第三季度财务状况和经营成果， 不存在虚假记载、误 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2023-058 山东三元生物科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会通知公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十八 次会议决定于 2023 年 11 月 13 日（星期一）召开公司 2023 年第三次临时股东 大会，现将本次会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开时间：2023 年 11 月 13 日（星期一）15:00 2、网络投票时间：2023 年 11 月 13 日（星期一） （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 11 月 13 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。 （2）通过深圳证券交易所互联 ...

山东三元生物科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的 独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《山东三元 生物科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，我们作为山东三元生物 科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，在 查询公司相关资料、了解相关情况后，本着对全体股东认真负责和实事求是的态 度，对公司第四届董事会第十八次会议审议的议案发表如下独立意见： 赵春海 2023 年 10 月 26 日 2 / 4 （本页无正文，为《山东三元生物科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会 第十八次会议相关事项的独立意见》之签字页） 一、对于《关于补选公司第四届董事会独立董事的议案》的独立意见。 我们认为，公司本次补选的独立董事候选人提名已征得被提名人本人同意， 并经董事会提名委员会审查通过，提名程序符合有关法律法规、规范性文件和《公 司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东合法权益的情形，被 ...

第四届董事会第十八次会议决议公告 证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2023-056 山东三元生物科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、 会议召开和出席情况 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十八 次会议于 2023 年 10 月 26 日上午 9:30 在公司会议室以现场+视频方式召开。会 议通知于 10 月 20 日以书面、电话方式通知到各位董事，本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，会议由董事长聂在建主持，董事会秘书、总经理、财务总监、 全体监事列席本次会议。会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司 章程》的有关规定，所作决议合法有效。 二、议案审议情况 本次会议以记名投票表决方式表决通过如下议案： （一）审议通过《2023 年第三季度报告》； 公司依据相关规定要求编制了 2023 年第三季度报告。具体内容详见《2023 年第三季度报告》。 经审核，董事会认为：《2023 年第三季度报告》的内容真实、准确、完整地 反映了公司 2023 年第三季度的财务状况和经营成 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2023-059 山东三元生物科技股份有限公司 关于补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会于近日收到公 司独立董事朱宁女士提交的书面辞职报告，朱宁女士因个人原因申请辞去公司第 四届独立董事、董事会薪酬与考核委员会主任委员及董事会审计委员会委员职务。 具体内容详见公司于 2023 年 10 月 23 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露 的《关于独立董事辞职的公告》（公告编号：2023-053）。 公司于 2023 年 10 月 26 日召开了第四届董事会第十八次会议，会议审议通 过了《关于补选公司第四届董事会独立董事的议案》。鉴于朱宁女士的辞职导致 公司独立董事人数低于董事会成员的三分之一，为保证董事会的正常运作，根据 《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等有关规定，经公司 董事会提名委员会资格审查，董事会同意提名 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人 山东三元生物科技股份有限公司 董事会现就提名 王玲 为山东三 元生物科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为山东三元生物科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。 本次提名是在充分了解被提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼 职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过山东三元生物科技股份有限公司第四届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者可 能妨碍被提名人独立履职的其他关系。 山东三元生物科技股份有限公司 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 否 如否，请详细说明：___ ...