山东三元生物科技股份有限公司 股东大会议事规则 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东大会的一般规定 2 | | | 第三章 | 股东大会的召集 | 5 | | 第四章 | 股东大会的提案与通知 | 6 | | 第五章 | 股东大会的召开 | 7 | | 第六章 | 股东大会的表决和决议 11 | | | 第七章 | 会后事项 15 | | | 第八章 | 附 则 15 | | 山东三元生物科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理， 规范公司行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的有 关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开 股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事 ...

山东三元生物科技股份有限公司 关于控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情 况的独立意见 赵春海 1、报告期内，公司控股股东及其他关联方不存在非经营性占用公司资金的 情况，也不存在以前年度发生并延续至报告期的控股股东及其他关联方占用公司 资金的情况，与关联方的资金往来均属于正常经营性资金往来。 2024 年 4 月 22 日 2、报告期内，公司不存在为控股股东及其关联方、任何法人单位或个人提 供对外担保的情况，也不存在以前年度发生并延续至报告期的担保情况。 我们认为，公司能够认真贯彻执行中国证监会颁布的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和相关法律法规、规范性文 件的要求，严格控制关联方占用资金风险和对外担保风险。 （以下无正文） 1 / 4 （本页无正文，为《山东三元生物科技股份有限公司关于控股股东及其他关联方 资金占用、公司对外担保情况的独立意见》之签字页） 独立董事签字： 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监发【2003】56 号）、《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》（证监会【2005】120 号）和《上市 ...

山东三元生物科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011005632 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 山东三元生物科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 山东三元生物科技股份有限公司 2023 年度募 集资金存放与使用情况的专项报告 1-5 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011005632 号 山东三元生物科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的山东三元生物科技股份有限公司（以下简称三 元生物公司）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项 ...

山东三元生物科技股份有限公司 未来三年股东回报规划（2024-2026 年） 为进一步完善和健全山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，充分保障股东的合法权益，积极回报 投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，形成稳定回报预期，根据中 国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管 指引第 3 号—上市公司现金分红》等法律法规以及《公司章程》的规定，结合公 司实际情况和未来发展需要，公司制定了《未来三年股东回报规划（2024-2026 年）》（以下简称"股东回报规划"），具体内容如下： 一、股东回报规划制定考虑因素 公司股东回报规划的制定是在综合分析公司发展规划、经营状况、盈利能力、 股东诉求和意愿、外部融资环境及资金成本等因素的基础上，充分考虑公司目前 及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、投资资金需求、银行信贷等情 况，细化利润分配规划，对利润分配作出合理的制度性安排，建立对投资者持续、 稳定、科学的回报规划与机制，保持利润分配政策的连续性和稳定性。 三、未来三年股东回报规划（2024-2026） （一）利润分配原则 1 ...

山东三元生物科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，山东三元生物科技股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事赵春海、杨公随、王 玲的独立性情况及离任独立董事朱宁 2023 年在职期间的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： 经核查独立董事赵春海、杨公随、王玲、朱宁（离任）的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。公司 独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 山东三元生物科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 22 日 ...

山东三元生物科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （王玲） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会的独立董事，任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及 《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，认真履行独立董事职责， 充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，积极促进公司规范运作，切实维护 公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。本人自2023年11月13日起，担任公 司第四届董事会独立董事及第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员和审计委 员会委员职务，现将本人2023年度任职期间（2023年11月13日-2023年12月31日） 履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 王玲女士，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，法律专业，本科 学历。1983年12月至2004年4月，就职于山东泺源律师事务所，任合伙人；2004 年4月至今，就职于山东嘉孚律师事务所，任主任；2 ...

山东三元生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 山东三元生物科技股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配 套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体 系"），结合山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）相关内部控制制度及评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，对公司截止2023年12月31日（内部控制自我评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了自我评价。 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的，旨在实现 控制目标的过程。在公司治理层监督下，按照企业内部控制规范体系的规定、 设计、实施和维护有效的内部控制，建立健全并有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立与实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是 ...

山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董 事专门会议第一次会议于 2024 年 4 月 11 日下午 3:30 在公司会议室以现场+视频 方式召开。会议通知于 4 月 7 日以书面、电话方式通知到各位独立董事，本次会 议应到独立董事 3 人，实到独立董事 3 人，会议由召集人赵春海主持，董事会秘 书列席本次会议。会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定，所作决议合法有效。 本次会议以记名投票表决方式表决通过如下议案： （一）审议通过《关于预计2024年度日常性关联交易的议案》。 公司于 2024 年拟接受关联方滨州三元家纺有限公司劳务服务，代为进行污 水处理，预计发生金额为 400 万元（不含税）。若污水处理量不超出 2000m3 /天， 按照单价 8 元/吨（污水量≤2000m3 /天）支付处理费用，若污水处理量超出 2000m3 / 天，超出部分按照单价 15 元/吨（污水量＞2000m3 /天）支付处理费用，总价按 实际发生金额结算。 独立董事认为：公司预计 2024 年度日常性关联交易是公司与关联方基于自 身业务发展需求而进行的，满足了公司发展及经营 ...

山东三元生物科技股份有限公司 对外担保决策制度 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的权限范围 | 2 | | 第三章 | 对外担保的经办部门及其职责 | 4 | | 第四章 | 被担保企业的资格 | 4 | | 第五章 | 反担保 | 5 | | 第六章 | 担保决议和签署 | 5 | | 第七章 | 担保的信息披露 | 6 | | 第八章 | 对外担保的跟踪和管理 | 6 | | 第九章 | 附 则 | 7 | 山东三元生物科技股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总 则 第一条 为依法规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求等有关规定，制定 本制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生 的债务风险，并 ...

山东三元生物科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 大华核字[2024]0011005634 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 山东三元生物科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制鉴证报告 1-2 二、 山东三元生物科技股份有限公司 2023 年度内部 控制自我评价报告 1-11 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011005634 号 山东三元生物科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了后附的山东三元生物科技股份有限公司 （以下简称三元生物公司）管理层编制的《内部控制自我评价报告》 涉及的 2023 年 12 月 31 日与财务报表相 ...