浙江联盛化学股份有限公司 子公司管理制度 浙江联盛化学股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司的 管理，确保子公司规范、高效、有序地运作，维护公司和全体投资者利益。根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划或业务发展需 要而依法设立的由公司投资或依照协议由公司实际控制、支配的具有独立法人资 格主体的公司。具体包括： （一）公司的全资子公司； （二）公司的控股子公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对本公司的组织、 资源、资产、投资等事项和规范运作进行风险控制，提高本公司整体运作效率和 抗风险能力。 第六条 公司各职能部门根据《公司章程》及相关管理制度，对子公司 ...

浙江联盛化学股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 浙江联盛化学股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 第二条 本制度所称金融衍生品是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产 品或者混合上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、 利率、汇率、货币等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 本制度适用于公司及纳入合并范围的子公司。公司及纳入合并范围 的子公司开展该业务，应当参照本制度相关规定，履行相关审批和信息披露义务。 未经公司相关审批同意，公司及纳入合并范围的子公司不得开展该业务。 第二章 金融衍生品交易的基本原则 第四条 公司进行金融衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 所有金融衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，以真实的贸易背景为依托， 以规避和防范汇率或利率风险为目的。 第五条 公司进行金融衍生品交易业务只允许与具有金融衍生品交易业务 经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行 交易。 第六条 公司进行金融衍生品交易，交易标的涉及外汇的，需基于公司对外 币收（付）款的谨慎预测，金融衍生品交易合约的外币金额不得超过外币收（付） 第 1 页 共 5 ...

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2024-008 浙江联盛化学股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等的 规定，浙江联盛化学股份有限公司(以下简称"公司")编制了 2023 年度募集资金存放 与使用情况的专项报告，具体情况如下: 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证监会以证监〔2022〕413 号文批复同意，本公司向社会公众公开发行人 民币普通股(A 股)股票 2,700 万股，每股发行价为 29.67 元，共募集资金 80,109.00 万 元。在扣除发行费用 7,405.93 万元后，募集资金净额为 72,703.07 万元。前述募集资 金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具了《验资报告》 (天健验〔2022〕130 号)。 （二）募集资金使用和结余情况 截至 2 ...

国金证券股份有限公司 关于浙江联盛化学股份有限公司预计公司及子公司开展金 融衍生品套期保值业务的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为浙江 联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市 及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对公司 2024 年公司及子公 司开展金融衍生品套期保值业务事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、交易目的 公司及子公司进出口业务主要采用美元结算，汇率的持续大幅波动可能会给 公司及子公司经营业绩带来较大影响，为有效规避和防范公司因进出口业务带来 的潜在汇率风险。公司及子公司拟与经营稳健、资信良好以及具有相关经营资格 的银行等金融机构审慎开展金融衍生品套期保值业务。公司及子公司开展的金融 衍生品业务均以套期保值、规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目 的的金融衍生品交易。 公司于 2024 年 4 月 24 日召开了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会 第十一次会议 ...

浙江联盛化学股份有限公司 关联交易决策制度 第二条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。公司 应当积极通过有效方式减少关联交易。 第二章 关联人及关联交易认定 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； 浙江联盛化学股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—— 交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等规定，制定本制度。 浙江联盛化学股份有限公司 关联交易决策制度 （二）公司董事、监事及高级管理人员； （二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或者其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担 任董事（独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控 ...

总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，提高公司运作效率，保 障股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，结合公司的实际情况，特制定本工作细则。 浙江联盛化学股份有限公司 总经理工作细则 浙江联盛化学股份有限公司 第二条 本工作细则对公司总经理、副总经理和其他高级管理人员的职责权 限与工作分工、主要管理职能作出规定。 第三条 公司总经理、副总经理及其他高级管理人员除应按《公司章程》的 规定行使职权外，还应按照本工作细则的规定行使管理职权并承担管理责任。 第二章 总经理机构 第四条 公司总经理机构设总经理 1 名，副总经理 2 名，财务负责人 1 名。 公司可以根据生产经营发展的需要，增设其他高级管理人员。 浙江联盛化学股份有限公司 总经理工作细则 第五条 公司日常生产经营管理实行总经理负责制，全面负责公司 ...

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2024-020 浙江联盛化学股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大 会的议案》，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定， 公司董事会决定于 2024 年 5 月 16 日召开 2023 年年度股东大会，现将有关事项 通知如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、召集人：浙江联盛化学股份有限公司董事会 3、合法、合规性：本次股东大会的召集及召开符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的有关规定。 4、会议召开日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 16 日下午 14:30 开始 7、出席对象： （1 ...

浙江联盛化学股份有限公司 内部审计制度 浙江联盛化学股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 促进公司及所属公司加强经营管理，完善内部控制，根据《中华人民共和国审计法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规规范性文件以及《浙江联盛化学股份有 限公司章程》的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司实行内部审计监督制度。公司设立内部审计部门，配备专职审计人员。 第三条 内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第四条 内部审计部门依照国家法律法规及公司制度规定的职权和程序，对本公 司和所属公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进 行检查监督。 第五条 内部审计部门和人员办理审计事项，须客观公正，实事求是，廉洁奉公， 保守秘密。 第二章 内部审计部门的职责 第六条 公司设立内部审计部门，在公司董事会审计委员会的直接领导下独立开 展内部审计工作，不受其他部门和个人干涉，不得置于财务部门的领导之下，或者 ...

浙江联盛化学股份有限公司 本人阮涛涛，1985 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，律师。 2009 年至今历任浙江利群律师事务所实习律师、律师、合伙人；2020 年至今担 任公司独立董事。 （二）独立性说明 2023 年，本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独 立董事工作细则》中关于独立董事独立性的相关要求。 二、2023 年度履职情况 （一）本人出席股东大会、董事会的情况 2023 年度独立董事述职报告 （阮涛涛先生） 2023 年度，本人作为浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，在任职期间本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《浙江 ...

浙江联盛化学股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （金礼才先生） 本人作为浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年 11 月 14 日至 2023 年 12 月 31 日任职期间，严格按照《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性 文件及《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《浙 江联盛化学股份有限公司独立董事工作细则》等的规定和要求，积极参加公司组 织的会议，认真审议相关议案，积极维护公司和股东特别是中小股东的利益。现 将本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人金礼才，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历， 高级会计师、注册会计师、税务师、台州市第二期会计领军（后备）人才。2013 年至今，任职于浙江中永中天会计师事务所有限公司，历任部门副经理、部门经 理、总经理助理，现任浙江中永中天会计师事务所有限公司董事、副总经理。2014 年至 ...