浙江联盛化学股份有限公司 股东大会议事规则 浙江联盛化学股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为,保证股东大会依法行使职权,根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》和《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定,制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章 程》的相关规定召开股东大会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责,确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次,应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召开, 出现《公司法》第一百条规定及《公司章程》规定的应当召开临时股东大 ...

一、董事会会议召开情况 证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2024-005 浙江联盛化学股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司于 2024 年 4 月 26 日在深圳证券交易所网站(www.szse.cn)及 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《浙江联盛化学股份有限公司 2023 年年度报 告》《浙江联盛化学股份有限公司 2023 年年度报告摘要》。 表决结果：同意 8 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案已经第三届董事会审计委员会第十次会议审议通过。 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十三次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议通知于 2024 年 4 月 14 日通过专人送出、邮件（电子邮件）或传真等方式发出， 会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。本次会议由公司董事长牟建宇女士召集和 主持，公司监事、高级管理人员和保荐机构代表人员列席了会 ...

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2024-015 浙江联盛化学股份有限公司 关于调整募投项目、使用超募资金及自有资金追加投资及募投 项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"、"联盛化学"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于 调整募投项目、使用超募资金及自有资金追加投资及募投项目延期的议案》，根据公 司首次公开发行股票募集资金投资项目的建设情况，匹配现阶段经营发展的实际需 要，公司拟对募集资金投资项目进行如下调整： 1、公司拟对 "超纯电子化学品及生物可降解新材料等新建项目（一期）"部分子 产品终止建设，使用所有超募资金及其利息、自有资金追加投资该项目的其他产品 建设，投资总额由 35,093.61 万元调整为 46,037.00 万元。 1、根据《浙江联盛化学股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说 明书》中披露的募集资金投资项目，公司募集资金净额拟投入以下项目的建设： 2、截至 2023 年 1 ...

浙江联盛化学股份有限公司 章程 浙江联盛化学股份有限公司 章 程 浙江联盛化学股份有限公司 章程 二〇二四年四月 | 第一章 总 则 1 | | | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | | | 第三章 股 | 份 2 | | | 第一节 股份发行 | | 2 | | 第二节 股份增减和回购 | | 3 | | 第三节 股份转让 | | 4 | | 第四章 股东和股东大会 5 | | | | 第一节 股东 | | 5 | | 第二节 股东大会的一般规定 | | 7 | | 第三节 股东大会的召集 | | 11 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | | 12 | | 第五节 股东大会的召开 | | 14 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | | 16 | | 第五章 董事会 21 | | | | 第一节 董事 | | 21 | | 第二节 董事会 | | 24 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 29 | | | | 第七章 监事会 31 | | | | 第一节 监事 | 31 | | | 监事会 | 第二节 | 32 | | --- | --- | -- ...

一、募集资金基本情况 国金证券股份有限公司 关于浙江联盛化学股份有限公司调整募投项目、使用超募 资金及自有资金追加投资及募投项目延期的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为浙江 联盛化学股份有限公司（以下简称"联盛化学"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规定，对公司调整募投项目、 使用超募资金及自有资金追加投资及募投项目延期事项进行了核查，具体核查情 况如下： 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 2 月 28 日发布的《关于同意浙江联盛 化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕413 号）， 同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,700 万股，每股面值 1 元， 发行价格为每股人民币 29.67 元，募集资金总额为人民币 80,109.00 万元，扣除 发行费用 7, ...

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2024-016 浙江联盛化学股份有限公司 关于修订章程并办理工商备案登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第 三届董事会第十三次会议审议通过了《关于修订公司章程并办理工商备案登记的 议案》。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他最新修订的上市公司监督管 理相关法律法规，结合公司的实际情况，拟对《浙江联盛化学股份有限公司章程》 的相关条款进行修订，具体修订情况如下： | 序号 | 修订前公司章程内容（2022 年 5 月） | 修订后公司章程内容 | | --- | --- | --- | | | 应当回避表决，并且不得代理其他股东行使表 | | | | 决权。公司拟进行须提交股东大会审议的关联 | | | | 交易，应当在提交董事会审议前，取得独立董 | | ...

浙江联盛化学股份有限公司 募集资金管理制度 浙江联盛化学股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定和要求，结合公司的实际情况，制订本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。为确保本制度的有效实施，募集资金投资项目通过公司的子公司或公司 控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制 度规定。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤 ...

经核查，公司在任独立董事葛昌华先生、阮涛涛先生和金礼才先生的任职经 历以及签署的自查报告，上述人员均能够胜任独立董事的职责要求，上述人员未 在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》中关于独立董事的任职资格及独 立性的相关要求。 浙江联盛化学股份有限公司 浙江联盛化学股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据中国证监会《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等的要求，并结合公司独立董事出具的《浙江联盛化 学股份有限公司 2023 年度独立董事关于独立性自查情况的报告》，就公司在任 独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 董事会 2023 年 4 月 26 日 ...

浙江联盛化学股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （叶显根先生） 本人作为浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 11 月 14 日任职期间，严格按照《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及 《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《浙江联盛 化学股份有限公司独立董事工作细则》的规定和要求，积极参加公司历次董事会、 股东大会，认真审议各项议案，对重要事项发表独立意见，积极维护公司和股东 特别是中小股东的利益。现将本人 2023 年度在任职期间履行独立董事职责情况 汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人叶显根，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级 会计师。1981 年至 1994 年，任浙江省台州百货批发公司会计；1994 年至 1999 年，任浙江台州会计师事务所所长助理；1999 年至 2007 年，任台州中天会计师 事务所有限公司（现浙 ...

经中国证券监督管理委员会于 2022 年 2 月 28 日发布的《关于同意浙江联盛 化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕413 号）， 同意公司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 2,700 万股，每股面值 1 元，发 行价格为每股人民币 29.67 元，募集资金总额为人民币 80,109.00 万元，扣除发 行费用 7,405.93(不含税)万元，募集资金净额为 72,703.07 万元。上述募集资金已 全部划至公司指定募集资金收款专户，天健会计师事务所(特殊普通合伙)已于 2022 年 4 月 11 日对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具"天健验 〔2022〕130 号"《验资报告》。 国金证券股份有限公司 关于浙江联盛化学股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及自有资金进行 委托理财的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为浙江 联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市 及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 ...