浙江联盛化学股份有限公司 内部审计制度 浙江联盛化学股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 促进公司及所属公司加强经营管理，完善内部控制，根据《中华人民共和国审计法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规规范性文件以及《浙江联盛化学股份有 限公司章程》的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司实行内部审计监督制度。公司设立内部审计部门，配备专职审计人员。 第三条 内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第四条 内部审计部门依照国家法律法规及公司制度规定的职权和程序，对本公 司和所属公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进 行检查监督。 第五条 内部审计部门和人员办理审计事项，须客观公正，实事求是，廉洁奉公， 保守秘密。 第二章 内部审计部门的职责 第六条 公司设立内部审计部门，在公司董事会审计委员会的直接领导下独立开 展内部审计工作，不受其他部门和个人干涉，不得置于财务部门的领导之下，或者 ...

浙江联盛化学股份有限公司 本人阮涛涛，1985 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，律师。 2009 年至今历任浙江利群律师事务所实习律师、律师、合伙人；2020 年至今担 任公司独立董事。 （二）独立性说明 2023 年，本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独 立董事工作细则》中关于独立董事独立性的相关要求。 二、2023 年度履职情况 （一）本人出席股东大会、董事会的情况 2023 年度独立董事述职报告 （阮涛涛先生） 2023 年度，本人作为浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，在任职期间本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《浙江 ...

浙江联盛化学股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （金礼才先生） 本人作为浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年 11 月 14 日至 2023 年 12 月 31 日任职期间，严格按照《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性 文件及《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《浙 江联盛化学股份有限公司独立董事工作细则》等的规定和要求，积极参加公司组 织的会议，认真审议相关议案，积极维护公司和股东特别是中小股东的利益。现 将本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人金礼才，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历， 高级会计师、注册会计师、税务师、台州市第二期会计领军（后备）人才。2013 年至今，任职于浙江中永中天会计师事务所有限公司，历任部门副经理、部门经 理、总经理助理，现任浙江中永中天会计师事务所有限公司董事、副总经理。2014 年至 ...

浙江联盛化学股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 浙江联盛化学股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 第一条 为规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股 东、实际控制人及其他关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其 他关联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司与控股股东、实际控制人及其他关联方之间的所有资金往来均 适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用是指公司代控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工 资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及其他关联 方偿 ...

浙江联盛化学股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，结合公司实际情况， 遵循《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《浙 江联盛化学股份有限公司监事会议事规则》等相关制度，诚实守信、勤勉尽责， 本着对股东负责的精神，认真履行职责，依法行使职权，按时召开监事会会议， 并通过参加公司股东大会、列席公司董事会会议等多种形式，对会议的召开程序、 公司经营活动、财务状况、重大决策及董事、高级管理人员履行职责的合法、合 规性进行有效的监督，在促进公司规范运作和维护全体股东的利益方面起到了积 极作用。 一、2023 年度监事会会议召开情况 2023 年度，公司召开 4 次监事会，会议的召集、召开和表决程序、决议内容 均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，会议召开具体情况如下： | 序号 | 会议届次 | | 召开日期 ...

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2024-015 浙江联盛化学股份有限公司 关于调整募投项目、使用超募资金及自有资金追加投资及募投 项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"、"联盛化学"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于 调整募投项目、使用超募资金及自有资金追加投资及募投项目延期的议案》，根据公 司首次公开发行股票募集资金投资项目的建设情况，匹配现阶段经营发展的实际需 要，公司拟对募集资金投资项目进行如下调整： 1、公司拟对 "超纯电子化学品及生物可降解新材料等新建项目（一期）"部分子 产品终止建设，使用所有超募资金及其利息、自有资金追加投资该项目的其他产品 建设，投资总额由 35,093.61 万元调整为 46,037.00 万元。 1、根据《浙江联盛化学股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说 明书》中披露的募集资金投资项目，公司募集资金净额拟投入以下项目的建设： 2、截至 2023 年 1 ...

浙江联盛化学股份有限公司 重大事项内部报告制度 浙江联盛化学股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）重大事 项内部报告工作，明确公司重大信息内部报告的职责和程序，确保公司信息披 露内容的及时、真实、准确、完整，根据现行有效《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律、法规、规范性 文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 本公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的情形或事件时，按照本制度 规定负有报告义务的有关人员、部门和单位，应当在第一时间将相关信息及时 向公司责任领导、董事长、总经理、董事会秘书进行报告，确保董事会秘书第 一时间获悉公司重大信息并向公司董事会报告的制度。 第三条 公司董事会秘书负责公司对外信息披露工作，具体包括公司应披 露的定期报告和临时报告等；公司证券部为公司信息披露工作的日常工作部门 ...

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2024-010 浙江联盛化学股份有限公司 关于董事、监事、高级管理人员 2024 年度薪酬方案的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第 三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议，分别审议《关于公司董 事 2024 年度薪酬方案的议案》《关于公司高级管理人员 2024 年度薪酬方案的议 案》和《关于公司监事 2024 年度薪酬方案的议案》,其中董事会审议通过了《关 于公司高级管理人员 2024 年度薪酬方案的议案》,在审议董事和监事薪酬议案时 全体董事及监事回避表决，故相关议案直接提交公司 2023 年年度股东大会审议， 现将董事、监事、高级管理人员 2024 年度薪酬方案公告如下： 一、适用对象 本次薪酬方案适用公司董事（含独立董事）、监事及高级管理人员（含总经 理、副总经理、董事会秘书、财务负责人）。 二、适用期限 （二）监事薪酬方案 公司监事按其在公司所任的实际工作岗位及职务领取薪酬，不另行领取 ...

关于预计公司及子公司开展金融衍生品套期保值 业务的公告 证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2024-014 浙江联盛化学股份有限公司 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司进 出口业务主要采用美元结算，汇率的持续大幅波动可能会给公司及子公司经营业 绩带来较大影响，为有效规避和防范公司因进出口业务带来的潜在汇率风险。公 司及子公司拟与经营稳健、资信良好以及具有相关经营资格的银行等金融机构审 慎开展金融衍生品套期保值业务。公司及子公司开展的金融衍生品业务均以套期 保值、规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的金融衍生品交易。 2、交易品种：公司及子公司拟开展交易的金融衍生品套期保值业务包括但 不限于外汇远期、外汇掉期、外汇期权等。 3、交易金额：公司及子公司拟在任意时点余额不超过 4,500 万美元或等值 其他币种金额的额度范围内开展金融衍生品套期保值业务。 4、审议程序：公司于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十三次会议、 第 ...

经中国证券监督管理委员会于 2022 年 2 月 28 日发布的《关于同意浙江联盛 化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕413 号）， 同意公司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 2,700 万股，每股面值 1 元，发 行价格为每股人民币 29.67 元，募集资金总额为人民币 80,109.00 万元，扣除发 行费用 7,405.93(不含税)万元，募集资金净额为 72,703.07 万元。上述募集资金已 全部划至公司指定募集资金收款专户，天健会计师事务所(特殊普通合伙)已于 2022 年 4 月 11 日对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具"天健验 〔2022〕130 号"《验资报告》。 国金证券股份有限公司 关于浙江联盛化学股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及自有资金进行 委托理财的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为浙江 联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市 及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 ...