浙江联盛化学股份有限公司 独立董事工作制度 浙江联盛化学股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事管理办法》）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规 范运作》）等法律、行政法规、规范性文件和《浙江联盛化学股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策 ...

第一章 总 则 第一条 为规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"） 及其下属公司（含分、子公司，下同）的信息披露行为，加强信息披露 事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信 息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第5号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件以及《浙江联盛化 学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合本公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司股票及其衍生品种的交易价格 产生重大影响的任何行为和事项的有关信息及证券监管部门要求披露的其他信 息；所称"披露"是指在规定的时间内、在中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）指定的媒体上，以规定的披露方式向社会公众公布前述的信息。 浙江联盛化学股份有限公司 信息披露管理制度 浙江联盛化学股份有限 ...

（一）实际募集资金金额和资金到账时间 国金证券股份有限公司 关于浙江联盛化学股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为浙江联盛化学股份有限公 司（以下简称"联盛化学"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市及持续督 导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律法规及规范性文件的规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使 用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证监会以证监〔2022〕413 号文批复同意，公司向社会公众公开发行人 民币普通股（A 股）股票 2,700 万股，每股发行价为 29.67 元，共募集资金 80,109,00 万元。在扣除发行费用 7,405.93 万元后，募集资金净额为 72,703.07 万元。前述募 集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验 资报告》（天健验〔 ...

浙江联盛化学股份有限公司 公司及子公司拟开展的金融衍生品套期保值业务的交易对手方为经营稳健、 资信良好，具有相关经营资格的银行等金融机构，与公司不存在关联关系。 关于公司及子公司开展金融衍生品套期保值业务的可行性 分析报告 一、开展金融衍生品套期保值业务的背景 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司进出口业务主要 采用美元结算，汇率的持续大幅波动可能会给公司及子公司经营业绩带来较大影 响，为有效规避和防范公司因进出口业务带来的潜在汇率风险。公司及子公司拟 与经营稳健、资信良好以及具有相关经营资格的银行等金融机构审慎开展金融衍 生品套期保值业务。公司及子公司开展的金融衍生品业务均以套期保值、规避和 防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的金融衍生品交易。 二、开展金融衍生品套期保值业务的情况概述 1、交易品种：业务品种包括但不限于外汇远期、外汇掉期、外汇期权等金 融衍生品。 2、交易额度和额度使用期限：在任意时点余额不超过 4,500 万美元或等值 其他币种金额的额度范围内开展金融衍生品套期保值业务。公司及子公司将根据 金融机构要求需要缴纳一定比例的初始保证金及补充保证金，方式为占用金融机 构 ...

国金证券股份有限公司 关于浙江联盛化学股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为浙江联盛化学股份有 限公司（以下简称"联盛化学"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市 及持续督导的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关法律法规的规定，对联盛化学进行了 2023 年度持续督导 培训。现将培训情况报告如下： 一、培训基本情况 培训时间：2023 年 12 月 21 日 培训地点：联盛化学四层会议室 培训方式：现场和线上授课相结合 培训对象：联盛化学董事、监事及高级管理人员、中层及以上管理人员等相 关人员 二、培训内容 本次培训中，国金证券通过课件展示、现场讲解及交流的形式向被培训人员 就以下内容进行了重点培训： 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法 律法规要求，就上市公司规范运作及信息披露等相关规定进行培训，并辅以案例 帮助参与培训人员理解，同时对相关人员的提问进行现场解答和交流。 ...

国金证券股份有限公司 关于浙江联盛化学股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 3 | 关要求予以整改 | | --- | | 二、现场检查发现的问题及说明 | | 公司工作人员操作失误于 2023 年 7 月 3 日误从募集资金专户划出 2,000 万 | | 元至非募集资金账户，经自查发现后于 2023 年 7 月 7 日将该笔款项转回至原募 | | 集资金账户，公司经发现后告知保荐机构并积极整改和主动披露，在《2023 年半 | | 年度报告》、《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。该事项存续 | | 时间相对较短且误操作使用募集资金未造成与自有资金混同使用的情形。 | | 该事项公司于 2023 年 9 月 20 日收到深圳交易所的监管函，2023 年 11 月 21 | | 日收到浙江证监局的监管关注函，公司均及时提交整改报告和说明。公司管理层 | | 组织财务部等相关人员加强学习募集资金管理制度和相关规定，杜绝该类事项再 | | 次发生。 | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | --- | --- | | 用） | | | 4.审计委员会是 ...

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 浙江联盛化学股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-003 投资者 关系活 动类别 ☑特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 ☑现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单 位名称 及人员姓名 华泰证券 张雄 华泰证券 谭家韫 时间 2023 年 12 月 6 日 地点 公司会议室 上市公 司接待 人员姓名 周正英、杨晓娟 投资者 关系活 动主要 内容介 绍 一、公司介绍 公司成立于 2007 年，是国家级专精特新"小巨人"企 业，百强精细化工高新技术企业。公司以医药中间体、农药 中间体、电子化学品为主的精细化学品的研发、生产、销售 及进出口贸易业务为主营业务，形成了以 BDO 为主原料进 行下游产品链深加工的核心优势，主要产品包括 γ-丁内酯 （GBL）、α-乙酰基-γ-丁内酯（ABL）、N-甲基吡咯烷酮 （NMP）、环丙甲酮（CPMK）、异丙醇（IPA）等。 二、问答环节 | | 场需求、原材料价格等因素确定。 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

国浩律师（杭州）事务所 关于 浙江联盛化学股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十一月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关于浙江联盛化学股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 致：浙江联盛化学股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受浙江联盛化学股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、中国证券监督管理委员 ...

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2023-043 浙江联盛化学股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十二次会议（以 下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 14 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议通知于 2023 年 11 月 9 日通过专人送出、邮件或传真等方式发出，会议应出席 董事 8 人，实际出席董事 8 人。本次会议由公司董事长牟建宇女士召集和主持，公司 监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、行政法规、规范性文件、部 门规章及《浙江联盛化学股份有限公司章程》的相关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成如下决议： | 第三届董事会战略 | 牟建宇 | 牟建宇、叶显根、 | 牟建宇 | 牟建宇、俞快、葛 | | --- | --- | --- | --- ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 鉴于浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事叶显根先生任 期即将届满六年，为保证董事会的正常运行，公司于 2023 年 10 月 27 日召开第 三届董事会第十一次会议、2023 年 11 月 14 日召开 2023 年第二次临时股东大 会，审议通过了《关于补选第三届董事会独立董事的议案》，同意补选金礼才先 生为公司第三届董事会独立董事。 同时，根据 2023 年 9 月 4 日起实施的《上市公司独立董事管理办法》等相 关规定，董事会审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事， 公司现任董事会审计委员会成员俞快女士为公司高级管理人员，不符合《上市公 司独立董事管理办法》董事会审计委员会成员的任职条件。 鉴于上述原因，为进一步完善公司治理结构，保证董事会专门委员会能够顺 利开展工作，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》和《浙江联盛化学股份有限公司章程》等相关规定并结合公司实际发 展需要，公司于 2023 年 11 月 14 日召开第三届董事会第十二次会议，审 ...