普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 会计师事务所选聘制度 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财 务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《普蕊斯（上海）医药科技 开发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司具 体情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称聘任会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任 （含选聘、续聘、改聘）会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审 计报告的行为。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审 计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股 东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事会议事规则 公司章程附件二： 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 第二章 董事会组织规则 第一节 董事 第四条 董事会中的非职工董事由出席股东大会的股东（包括股东代理人） 所持表决权过半数选举产生或更换。董事会中的职工董事由公司职工通过职工代 表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 首届董事会董事候选人应分别由各发起人推荐，以提案的方式提交股东大会 决议。 董事会换届时，下一届董事会董事候选人名单由上一届董事会按照公司章程 的规定以提案方式提交股东大会决议。 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了保护公司和股东的权益，规范本公司董事会的议事方式和决策 程序，规范董事的行为，明晰董事会的职责权限，促使董事和董事会有效地履行 其职责，建立规范化的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策高效、有 序地进行，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及公司章程的有关规定，制订本规则。 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务报告 审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立 信 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为立信在资质等 方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业 务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB） 注册登记。 截至 2023 年末，立信所拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计 ...

证券代码：301257 证券简称：普蕊斯 公告编号：2024-023 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行 股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承 销商）协商确定。 4、定价方式或者价格区间 （1）发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 80%； 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董 事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，董事会同意提请股东大会授权董 事会以简易程序向特定对象发行股票，募集资金总额不超过人民币 3 亿元且不超 过最近一年末净资产的 20%，授权期限为 2023 年年度股东大会审议通过之日起 至 2024 年年度股东大会召开之日止。上述事项尚需提交公司 2023 年年度股东大 会审议。具体情况如下： 一、授权内容 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收 到国家知识产权局下发的《授予发明专利权通知书》，具体情况如下： 证券代码：301257 证券简称：普蕊斯 公告编号：2024-011 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 关于公司取得授予发明专利权通知书的公告 公司将严格依照《办理登记手续通知书》的内容办理登记手续，在按期办 理登记手续后，国家知识产权局将在专利登记簿上登记专利权的授予，颁发专 利证书，并予以公告。专利权自前述公告之日起生效。 特此公告。 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 上述发明专利权为公司自主研发和设计取得，所涉及的技术可以让公司更 高效、准确的协助研究者进行不良事件的识别、记录和追踪，并提高业务人员 数据录入的效率和准确性，是公司主要技术的延申及持续创新的成果，上述发 明专利的取得将对公司巩固在相关领域的优势具有积极影响，不会对公司近期 生产经营产生重大影响，但有利于进一步完善公司的知识产权体系，充分发挥 公司的知识产权优势，并 ...

深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作 为普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"普蕊斯"、"公司"）首 次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》，《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法规的相关规定以及普蕊斯的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职责，对普 蕊斯董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了有计划、多层次的后续培训， 所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所创业板持续 督导的最新要求进行。 华泰联合证券有限责任公司 关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 持续督导期 2024 年培训情况报告 三、培训成果 通过此次培训，普蕊斯董事、监事、高级管理人员等相关人员加深了对中国 证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法律、法规以及创业板相关业务规则 的了解和认识，取得了良好的效果。本次培训促使上述对象增强法制观念、诚信 意识和企业管理水平，加强理解作为上市公司管理人员在公司治理、规范 ...

证券代码：301257 证券简称：普蕊斯 公告编号：2024-010 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。 2、本次股东大会不存在否决提案的情况。 3、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 3 月 15 日（星期五）14：45 （2）网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 3 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统 投票的具体时间为 2024 年 3 月 15 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 2、召开地点：上海市黄浦区广东路 500 号世界贸易大厦 23 楼大会议室 6、本次会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和 ...

上海市黄浦区中山东二路 600 号 BFC 外滩金融中心 S2 栋 23 层 电话：021-23122000 传真：021-23122100 邮编：200010 北京国枫（上海）律师事务所 关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 国枫律股字［2024］B0003 号 致：普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下称"贵公司"或"普蕊斯"） 2. 本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东资格、 网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证； 3. 本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对贵公司本次会议所涉及的相关 事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏； 4. 本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得用作任何其他用途。本所 律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。 北京国枫（上海）律师事务所（以下称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师 出席并见证贵公司 2024 年第一次临时股东大会（以下称"本次会议"）。 根据《中华人民共和国公司法》（ ...

证券代码：301257 证券简称：普蕊斯 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-005 特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 券商策略会 □其他 鹏华基金 银华基金 兴业基金 创金合信基金 参与单位 宝盈基金 汇安基金 富荣基金 国寿安保基金 名称及人员 兴银理财 上证资管 湘禾投资 上海证券 姓名 华安证券 东方证券 太平洋证券 招商证券 国盛证券等83家机构 93人 时间 2024年3月4日-3月7日 上海公司会议室 上海金陵紫金山大酒店 上海浦东香格里拉酒店 地点 厦门 上市公司接 董事会秘书 赖小龙 待人员姓名 ...

证券代码：301257 证券简称：普蕊斯 公告编号：2024-009 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 关于公司持股 5%以上股东减持股份预披露公告 公司股东上海观由投资发展有限公司－观由昭泰（嘉兴）创业投资合伙企 业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整、没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 持有普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"）股份 4,822,400 股（占本公司总股本比例 7.8849%）的股东上海观由投资发展有限公司 －观由昭泰（嘉兴）创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"观由昭泰"）计 划自本公告发布之日起 3 个交易日后的 3 个月内以大宗交易方式和/或自本公告 发布之日起 15 个交易日后的 3 个月内以集中竞价交易方式减持本公司股份不超 过 1,223,200 股（占本公司总股本比例 2.0000%）。 公司于近日收到公司股东观由昭泰出具的《股份减持计划告知函》，现将具 体事项公告如下： 一、股东的基本情况 截至本公告日，拟减持公司股 ...