普蕊斯 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司防范 控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下 简称"公司"）的资金管理，建立防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公 司资金行为的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金 行为的发生，有效保护公司、股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律、法规、规范性文件以及《普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控 制人、其直接或间接控制的其他企业（公司及公司合并报表范围的子公司除外） 及其他关联方之间资金往来适用本制度。 除本条规定外，本制度所称的公司均指公司及纳入公司合并会计报表范围的 子公司。本制度所称的控股股 ...

第一条 为了进一步加强普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下 简称"公司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通， 促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司的投资价值与诚信 形象，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关 法律、法规及《普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内 容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬与考核管理制度 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬与考核管理制度 第一章 总 则 （一）董事包括非独立董事（包括职工代表董事）、独立董事； （二）高级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监以及《公司 章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）竞争力原则，公司提供的薪酬与市场同等职位收入水平相比有竞争力； （二）按岗位确定薪酬原则，公司内部各岗位的薪酬体现各岗位对公司的价值， 体现"责、权、利"的统一； （三）按绩效评价标准、程序及主要评价体系的原则； （四）个人薪酬与公司长远利益相结合的原则； 第一条 为进一步完善普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的薪酬管理，建立和完善经营者的激励约束机制，保持核 心管理团队的稳定性，有效地调动董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司经营 管理水平，促进公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 信息披露管理制度 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公 司"）及相关信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促 进公司依法规范运作，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件，及《普蕊斯（上海）医药科技 开发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指根据公司适用的法律、法规、规范性 文件、证券交易所规则等相关规定应当披露的信息以及深圳证券交易所（以下简 称"深交所"）或公司董事会认为对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生重 大影响而投资者尚未得知的信息，在规定时间内，通过深交所网站及符合中国证 监会规定条件的媒体 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 关联交易决策管理制度 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范公司的关联交易行为，保护公司、股东和债权人的合法权益， 保证公司关联交易决策行为公允性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等有关法律法规、规范性文件以及《普蕊斯（上海）医 药科技开发股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司 的实际情况，特制订本制度。 第二章 关联人和关联关系 第二条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第三条 具有下列情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或其他组织； （三）由本制度第四条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董 事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外 的法人或其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织，及其一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下 简称"公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披 露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》等相关法律、法规以及《普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作的 主要负责人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人 登记入档和报送事宜。董事长及董事会秘书应在书面承诺上签字确认，董事会 应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，审计委员会应当对内幕信息 知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 募集资金管理制度 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等法律法规和规范性文件，及《普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所称募集资金，系指上市公司通过发行股票或者其他具有股 权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向，不 ...

公司章程附件一： 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 股东会议事规则 股东会议事规则 第一章 总 则 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的召集 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现下列情形之一时，公司应当在事实发生之日起 2 个月内召开。 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额的 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东书面请求时； （四）董事会认为必要时； 第一条 为规范普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，提高股东会议事效率，维护股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 ...

第一条 为规范普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《普蕊斯 （上海）医药科技开发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》）"的有 关规定，结合公司的实际情况，特制订本规则。 第二条 公司设董事会，是公司的经营决策中心，董事会受股东会的委托， 负责经营和管理公司的法人财产，对股东会负责。 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事会议事规则 公司章程附件二： 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 人，设职 工代表董事 1 人。 第四条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务，负责公司股东会 和董事会会议的筹备、文件保管以及股东资料的管理， ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 公司章程 普蕊斯（上海）医药科技开发 股份有限公司章程 二零二五年九月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 5 | | 第一节 | 股东的一般规定 5 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 9 | | 第四节 | 股东会的召集 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | 第六节 | 股东会的召开 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事和董事会 24 | | 第一节 | 董事的一般规定 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第三节 | 独立董事 31 | | 第四节 | 董事会专门委员会 34 | | 第六章 | 高级管理人员 36 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | 第一节 | 财务会计制度 39 | | ...