普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 公司聘任的独立董事应具有独立性，在公司任职的独立董事在其他 境内上市公司同时担任独立董事的家数不超过 2 家，独立董事应确保有足够的时 间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司董事会设数名独立董事，独立董事的人数应不少于公司董事会 人数的三分之一；担任公司独立董事的人员中，应至少包括一名会计专业人士。 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法 律、行政法规、规范性文件和《普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务报告 审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立 信 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为立信在资质等 方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业 务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB） 注册登记。 截至 2023 年末，立信所拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计 ...

一、2023 年度利润分配预案基本情况 证券代码：301257 证券简称：普蕊斯 公告编号：2024-014 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过 了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》。现将有关情况公告如下： 根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计：公司 2023 年度实现归属于 上市公司股东的净利润为 134,729,838.37 元，根据《中华人民共和国公司法》《公 司章程》等相关规定，公司提取法定盈余公积金 3,959,070.30 元，加上年初未分 配利润 212,009,897.67 元，减去 2023 年已实施的 2022 年度利润分配 6,585,300.00 元及 2023 年前三季度利润分配 4,158,880.00 元，2023 年末公司合并报表累计未 分配利润为 332,036,485. ...

目 录 | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 领导致辞 | 03 | | 走进普蕊斯 | 05 | | 企业概况 | 05 | | 十年征程-惟实励新，睿勇前行 | 07 | | 荣耀时刻 | 09 | | 联合国可持续发展目标 | 11 | | 协调而稳健 | 01 | | --- | --- | | 精雕治理体系 | | | 公司治理 | 15 | | 合规运营 | 17 | | 商业道德 | 18 | | 隐私与数据安全 | 22 | | 投资者关系 | 25 | | 全面而出彩 | 03 | 力行而坚定 | 04 | | --- | --- | --- | --- | | 引领员工发展 | | 落实环保工作 | | | 员工雇佣与薪酬 | 45 | 环境管理 | 63 | | 员工权益与保障 | 47 | 应对气候变化 | 65 | | 人才晋升与发展 | 51 | 节能与低碳 | 69 | | 员工福利与关怀 | 53 | 水资源管理 | 71 | | 职业健康与安全 | 55 | 三废管理 | 73 | | 社会公益与慈善 | 59 | 环境安全 | 74 | CONTEN ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司的战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，制定本工作细则。 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第七条 战略与可持续发展委员会下设工作组, 由公司总经理任工作组组长。 组员根据实际工作临时组成，负责委员会的资料收集与研究、项目可行性分析、 投融资方案制订及其他日常工作。 第三章 职责权限 第二条 董事会战略与可持续发展委员会（"委员会"）是董事会按照股东大 会决议设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行 研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"、"保荐人"）作为普蕊 斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"普蕊斯"、"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关规定，对普蕊斯 2023 年度（"报告期"）募集资金存放与使用情况进行了审慎 核查，核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意普蕊斯(上海)医药科技开发股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]256 号）同意注册，并经深 圳证券交易所同意，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 46.80 元，募集资金总 额为 702,000,000.00 元，扣除不 ...

普蕊斯(上海)医药科技开发股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 2023 年度 关于普蕊斯(上海)医药科技开发股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA11712 号 普蕊斯(上海)医药科技开发股份有限公司全体股东： 我们审计了普蕊斯(上海)医药科技开发股份有限公司(以下简称 "普蕊斯公司")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合 并及母公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附 注，并于 2024 年 04 月 25 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZA11710 号的无保留意见审计报告。 普蕊斯公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会 公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"） ...

证券代码：301257 证券简称：普蕊斯 公告编号：2024-028 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 关于部分募集资金专户销户完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 | 开户主体 | 开户银行 | 募集资金专户账号 | 募集资金 | 账户 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 用途 | 状态 | | 普蕊斯（上 | 兴业银行股份有限公司 | 216230100100296283 | 临床试验 | 本次 | | 海）医药科 | 上海浦东支行 | | 站点扩建项目 | 销户 | | 技开发股份 | 中国工商银行股份有限 | 1001235929300157751 | 补充流动资金 | 本次 | | 有限公司 | 公司上海市黄浦支行 | | | 销户 | 截至本公告披露日，公司已办理完成上述募集资金专户的注销手续，并将该 事项及时通知保荐人及保荐代表人。鉴于上述募集资金专户已注销，公司就该募 集资金专户与兴业银行股份有限公司上海浦东支行、中国工商银行股份有限公司 上海市黄 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 股东大会议事规则 公司章程附件一： 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，提高股东大会议事效 率，保障股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》和公司章程的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径， 包括充分运用现代信息技术手段，扩大股东参与股东大会的比例。股东大会时间、 地点的选择应有利于尽可能多的股东参加会议。 公司召开股东大会应当平等对待全体股东，不得以利益输送、利益交换等方 式影响股东的表决，操纵表决结果，损害其他股 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"、"保荐人"）作为普蕊 斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"普蕊斯"、"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对普蕊斯部分募投项目延期事项进行了 审慎核查，核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意普蕊斯(上海)医药科技开发股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]256 号）同意注册，并经深 圳证券交易所同意，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 46.80 元，募集资金总 额为人民币 702,000,000.00 元，扣除不含税发行费用人民币 71,632,442.62 元，实 际 ...