上海瑞晨环保科技股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 第六章 附 则 第一条 为适应上海瑞晨环保科技股份有限公司战略发展需要，增强公司核心竞争 能力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重 大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海瑞晨环保科技股份有限公司 公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，公司特设立董事 会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员(召集人)一名，由公司董事长担任，负责召集战略 委员会会议并主持委员会工作。当主任 ...

第一章 总 则 1 第一条 为加强、规范上海瑞晨环保科技股份有限公司(以下简称"公司"或"上市公 司")募集资金的管理，提高募集资金使用效率和效益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范 性文件，以及《上海瑞晨环保科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司 章程》")的规定，结合公司实际情况，制订本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和 相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。募集资金不得用于持有财 务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 中国证监会对公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金用 途另有规定的，从其规定。 第四条 募集资金到位 ...

上海瑞晨环保科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 上海瑞晨环保科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 第一条 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）为强化董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等有关法律、行政法规和规范性文件及《上海 瑞晨环保科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定， 公司设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构，主要 负责对公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 审计委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立行使职权， 并直接向董事会负责。 第四条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董事 占两名，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士 ...

上海瑞晨环保科技股份有限公司 内部审计制度 第二章 内部审计机构与审计人员 上海瑞晨环保科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 1 第一条 为了规范上海瑞晨环保科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审计工作， 独立监督和评价公司的财务收支、经济活动的真实、合法和效益，加强经 济管理和实现经济目标，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计 在强化内部控制、保障公司资产安全完整，改善经营管理和提高经济效益 方面的作用，进一步促进公司的自我完善和发展，维护公司和全体股东的 合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的 规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》及国家有关法律法规和《上海瑞晨环保科技股份有限公司公 司章程》(以下简称"《公司章程》")等规定，并结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 内部审计的宗旨是通过开展独立、客观的保证性与咨询性活动，运用系统 化和规范化的方法，评价和改进公司风险管理、控制和治理过程的效果。 其目的是为了建立高效率的内部审计监督机制，保证政策和制度得到有效 的贯彻和执行；不断完善内部控制制度；降低成本消耗； ...

上海瑞晨环保科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第二章 内部控制的基本内容 第一条 为加强上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规以及《上海瑞晨环保科技股份有限公司公司章程》 (以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制 度。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、高级管理人员以及其他有关人 员实现下列目标而提供合理保证的过程： (一) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二) 提高公司经营的效益及效率； (三) 保障公司资产的安全、完整； (四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制订和有效执行负责。 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： (一) 内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合 因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、 ...

上海瑞晨环保科技股份有限公司 对外担保管理制度 上海瑞晨环保科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第二章 对外担保对象的审查 1 第一条 为规范上海瑞晨环保科技股份有限公司(以下简称"公司")的对外担保行为， 有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，维护股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国民法典》 (以下简称"《民法典》")、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律、法规以及《上海瑞晨环保科技股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司 提供的担保。公司的控股子公司向公司合并报表范围之外的主体提供担保 的，应视同公司提供担保；其对外担保应执行本制度。担保形式包括保证、 抵押及质押等。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会审议批准，任何人 无权以公司名义签署 ...

上海瑞晨环保科技股份有限公司 董事会议事规则 上海瑞晨环保科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第二章 董事会会议的召开 1 第一条 为了进一步规范上海瑞晨环保科技股份有限公司(下称"公司")董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》(下称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》(下称"《证券法》")等相关法律、 行政法规、规范性文件和《上海瑞晨环保科技股份有限公司章程》(下称 "《公司章程》")的有关规定，并参照《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(下称"《上市规则》")制订本 规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，执行股东会决议，维护公司和 全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。董事会下设 董事会办公室，由董事会秘书负责管理，处理董事会日常事务，董事会秘 书可以指定证券事务代表协助其履行职责。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第四条 董事会每年应当至少召开两次定期会议 ...

上海瑞晨环保科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 上海瑞晨环保科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第二章 网络投票的通知与准备 1 / 6 第一条 为规范上海瑞晨环保科技股份有限公司(以下简称"公司")股东会网络投 票行为，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上 市公司股东会网络投票实施细则》等有关法律法规、规范性文件及《公司 章程》《公司股东会议事规则》特制定本细则。 第二条 本细则所称股东会网络投票是指公司股东通过深交所网络投票系统行使 表决权。网络投票系统包括深交所交易系统、互联网投票系统。公司可以 选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证券信息 有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络投票服 务。公司召开股东会现场会议应当在交易所交易日召开。 第四条 股东 ...

上海瑞晨环保科技股份有限公司 董事会秘书制度 上海瑞晨环保科技股份有限公司 董事会秘书制度 第一章 总则 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务负责人或者公司章程规定的其 他高级管理人员担任。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所 的律师不得兼任公司董事会秘书。 公司设信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第三条 董事会秘书对董事会负责，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有 诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 1 第一条 为保障董事会秘书依法履行工作职责，提高上海瑞晨环保科技股份有限公司 (以下简称"公司")股权管理、信息披露等方面工作的质量和效率，保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上海瑞晨环保科 技股份有限公司章程》("公司章程")，并适当参照《上市公司章程指引》 等上市公司规范运作相关指引 ...

上海瑞晨环保科技股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总 则 第二章 信息申报与披露 1 第一条 为加强对上海瑞晨环保科技股份有限公司(以下简称"公司")董事及高级管 理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，做好信息 披露工作，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管 理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份 变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及 董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件及《上海 瑞晨环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事 ...