北京市中伦（上海）律师事务所 关于上海瑞晨环保科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年九月 北京市中伦（上海）律师事务所 关于上海瑞晨环保科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：上海瑞晨环保科技股份有限公司 上海瑞晨环保科技股份有限公司（下称"公司"）2024 年第二次临时股东 大会（下称"本次股东大会"）于 2024 年 9 月 23 日召开。北京市中伦（上海） 律师事务所（下称"本所"）接受公司的委托，指派律师（下称"本所律师"） 出席本次股东大会，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称"适用法律"） 以及《上海瑞晨环保科技股份有限公司章程》（下称《公司章程》）、《上海瑞晨环 保科技股份有限公司股东大会议事规则》（下称《议事规则》）的规定，对本次股 东大会进行见证并出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席会 议人员的资格、召集人资格、会议表决程序以及表决结果是否符合适用法律及《公 司章程》《议事规则》的规定发表意见，并不 ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2024-042 上海瑞晨环保科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间： 现场会议时间：2024年9月23日下午14:30 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024年9月23日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过互联网 投票系统进行网络投票的具体时间为2024年9月23日上午9:15至下午15:00内的任 意时间。 2、召开地点：上海市杨浦区政立路497号国正中心1号楼3楼会议室 3、召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票表决相结合的方式召开 4、召集人：公司董事会 5、主持人：董事长陈万东先生 6、本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股 东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律 ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2024-041 上海瑞晨环保科技股份有限公司 关于持续督导保荐机构主体变更的公告 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司首次公 开发行股票之持续督导机构东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"） 的通知，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）于2023年2月28 日出具的《关于核准东方证券股份有限公司吸收合并东方证券承销保荐有限公司 暨变更业务范围的批复》（证监许可〔2023〕425号），东方证券股份有限公司 （以下简称"东方证券"）获准吸收合并投行业务全资子公司东方投行，吸收合 并之后东方投行解散。 1 上海瑞晨环保科技股份有限公司董事会 2024 年 9 月 6 日 2 东方证券已于近日自证监会取得换发后的《经营证券期货业务许可证》，业 务范围含"证券承销与保荐"。东方证券与东方投行严格根据有关法律法规、证 监会批复及相关要求推进实施吸收合并工作，自2024年9月2日起，东方投行存量 客户与业务整体迁移并入东方证券，东方投行承接的投资银行业务项目均由东方 证券继续执行，东方投行对外签署的协议均由东方证券继续履行， ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was ¥105,256,088.45, a decrease of 19.07% compared to ¥130,055,689.86 in the same period last year[11]. - The net profit attributable to shareholders was -¥27,438,673.83, representing a decline of 315.56% from a profit of ¥12,728,947.07 in the previous year[11]. - The net cash flow from operating activities was -¥29,397,504.25, which is a 40.32% increase in cash outflow compared to -¥20,950,491.66 in the same period last year[11]. - The basic earnings per share were -¥0.38, down 311.11% from ¥0.18 in the previous year[11]. - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,221,940,910.65, a decrease of 2.81% from ¥1,257,322,201.34 at the end of the previous year[11]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 4.08%, from ¥1,009,985,521.82 to ¥968,787,860.37[11]. - The company reported a net profit of -154,368.27 CNY from non-current asset disposal and government subsidies, while fair value changes from financial assets and liabilities generated a profit of 82,633.64 CNY[14]. - The company achieved a total of 109,719.30 CNY in other non-recurring gains after accounting for tax impacts and minority interests[15]. - The company reported a total comprehensive income for the first half of 2024 was -¥20,227,662.35, compared to ¥7,925,322.19 in the first half of 2023, showing a substantial decline[119]. - The company’s total operating profit for the first half of 2024 was -¥20,542,583.26, a decline from an operating profit of ¥8,298,658.53 in the first half of 2023[118]. Investment and Cash Flow - The total investment amount for the reporting period was ¥24,800,000, a decrease of 49.86% compared to ¥49,460,000 in the same period last year[63]. - The company invested ¥43,226,701.29 in the high-efficiency energy-saving fan industrialization project, with a cumulative actual investment of ¥165,439,679.50, achieving 55.34% of the planned progress[63]. - The total amount of raised funds was ¥604,580,565.24, with ¥4,322,670.00 invested during the reporting period and a cumulative investment of ¥361,439,700.00[65]. - The company used ¥4,600,000.00 of the raised excess funds to permanently supplement working capital, achieving 100% of the planned investment[69]. - The company’s cash flow from operating activities was not detailed in the provided data, indicating a need for further analysis[123]. - The company’s investment activities resulted in a net cash outflow of -¥87,308,185.93 for the first half of 2024, compared to a net inflow of ¥19,814,457.08 in the same period of 2023[121]. - The cash inflow from financing activities totaled 19,538,440.00 CNY, while cash outflows amounted to 16,097,053.88 CNY, resulting in a net cash flow of 3,441,386.12 CNY[123]. Research and Development - The company focuses on high-tech research and development in fluid transportation, permanent magnet motors, precision combustion, and efficient heat exchange, providing comprehensive energy-saving solutions[16]. - Research and development investment decreased by 12.52% to ¥13,830,372.51 from ¥15,809,022.43 year-on-year[56]. - The company is focusing on predictive maintenance through AI algorithms to reduce equipment downtime and maintenance costs, enhancing operational efficiency[33]. - The company has filed multiple invention patents in the fields of industrial energy conservation and advanced combustion technology[45]. - The company is enhancing its R&D capabilities by integrating resources across different product modules, improving innovation and product quality[35]. Market and Industry Trends - The company is positioned to benefit from national policies promoting energy efficiency in industries such as steel, cement, and chemicals, which are undergoing significant technological upgrades[24]. - The market for energy-efficient fans and pumps is expected to grow as industries are encouraged to replace outdated equipment with high-efficiency alternatives[23]. - The company experienced a significant decline in revenue due to reduced demand in the cement and steel industries, impacting accounts receivable and project acceptance[29]. - The steel industry also faced challenges, with a rapid decline in profitability affecting capital expenditure projects and overall project progress[29]. - The company is actively developing new technologies and products to meet the increasing demand for energy-saving equipment driven by stricter environmental regulations[25]. Corporate Governance and Compliance - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares[2]. - The company has not engaged in any significant related party transactions or non-operating fund occupation by controlling shareholders during the reporting period[87]. - The company reported no administrative penalties related to environmental issues during the reporting period, adhering strictly to national environmental protection laws and regulations[85]. - The company has maintained a commitment to corporate social responsibility, focusing on providing quality services and protecting employee rights[86]. - The company has not reported any major environmental issues or corrective actions, emphasizing its commitment to sustainability[85]. Shareholder Information - The total number of shares outstanding is 71,641,792, with 51.66% held as restricted shares[97]. - The largest shareholder, Chen Wandong, holds 31.00% of the shares, totaling 22,207,500 shares[100]. - The second-largest shareholder, Shanghai Xinpu Investment Management Partnership, holds 14.76% with 10,575,000 shares[100]. - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 5,404[99]. - The company has not experienced any changes in its controlling shareholder during the reporting period[104]. Operational Efficiency - The company has established a standardized procurement process to ensure that materials meet technical requirements and quality standards, significantly improving procurement efficiency[41]. - The company has accumulated a wealth of project experience and technical models, creating high barriers for new entrants in the fluid mechanics field[43]. - The company has built a strong customer network, which has become a valuable resource and a core competitive advantage[42]. - The company is focusing on a dual-coordinate strategy to expand market reach both vertically and horizontally, emphasizing customer-centric development[29]. Product Development and Innovation - The company has successfully developed high-efficiency composite ceramic pumps, ready for market launch, addressing wear issues in mining and lithium industries[38]. - The company is focusing on providing integrated solutions for industrial heating furnaces, aiming to transition from a single equipment supplier to a comprehensive solution provider[37]. - The company has launched high-efficiency permanent magnet motors, achieving a 5-10% improvement in overall system efficiency when paired with fluid equipment[30]. - The company is developing comprehensive solutions for the steel industry, including low-nitrogen burners and efficient heat exchangers, maximizing energy utilization[31]. - The company is expanding into new sectors such as aluminum and paper, with significant energy savings of over 15% in fan energy consumption in the aluminum industry[38].

东方证券承销保荐有限公司 关于上海瑞晨环保科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括对 | | | | 外投资、风险投资、委托理财、 | 无 | 不适用 | | 财务资助、套期保值等） | | | | 10．发行人或者其聘请的中介机 | 无 | 不适用 | | 构配合保荐工作的情况 | | | | | 受 国 内 经 济 形势波 | | | | 动、下游终端行业需 | | | | 求疲软影响，以及公 | | | 11.其他（包括经营环境、业务发 | 司销售 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于上海瑞晨环保科技股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保荐机构"）作为 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"瑞晨环保"、"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第2号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对瑞晨环保使用部分 超募资金永久补充流动资金事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海瑞晨环保科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1643号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A股）股票17,910,448股，发行价格为37.89元/股，募集资金总额 为678,626,874.72元，扣除不含增值税发行费用74,046,309.48元后，募集资金净额 为604,580,565.24元。上述募集资金已于2022年1 ...

第三届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海瑞晨环保科技股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会第二次会 议于 2024 年 8 月 27 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。会议通知于 2024 年 8 月 17 日以邮件方式向各位董事发出。本次会议由董事长陈万东先生召 集并主持，应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议的召集和召开符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海瑞晨环保科技股份有限公司 章程》的规定。 证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2024-034 上海瑞晨环保科技股份有限公司 （三）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公 司《2024 年半年度报告》全文及《2024 年半年度报告摘要》。 表决结果：同意 7 票；弃权 0 票；反对 0 ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2024-040 上海瑞晨环保科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： （一）变更原因及变更时间 2023年10月25日，财政部发布《关于印发〈企业会计准则解释第17号〉的通 知》（财会〔2023〕21号）（以下简称"准则解释第17号"），解释了"关于流 动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、"关于售后租 回交易的会计处理"等内容，并自2024年1月1日起施行。 公司根据上述要求对会计政策相关内容进行相应变更。根据上述规定，公司 将对原会计政策进行相应变更，并从规定的起始日开始执行。 （二）变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 相关规定执行。 （三）变更后采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司执行财政部发布的准则解释第17号的相关规定， 其他未变更部分仍按照财政部前期发布的《企业会计准则—基本准则》和各 ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2024-037 上海瑞晨环保科技股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月27日分别 召开了第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于 使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用4,600万元超募资金 永久补充流动资金，上述事项尚需提交公司2024年第二次临时股东大会审议。现 将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海瑞晨环保科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1643号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A股）股票17,910,448股，发行价格为37.89元/股，募集资金总额 为678,626,874.72元，扣除不含增值税发行费用74,046,309.48元后，募集资金净额 为604,580,565.24元。上述募集资金已于2022年10月13日全部到位并存放于 ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2024-038 上海瑞晨环保科技股份有限公司 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议召开时间：2024年9月23日（星期一）下午14:30。 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024年9月23日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过互联网 投票系统进行网络投票的具体时间为2024年9月23日上午9:15至下午15:00内的任 意时间。 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月27日召开 第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于召开公司2024年第二次临时股东大 会的议案》，决定于2024年9月23日（星期一）召开2024年第二次临时股东大会。 现将相关情况公告如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024年第二次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：公司 ...