熵基科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规的有关规定，熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司在任独立董事庞春霖先生、卓淑燕女士、董秀琴女士的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查独立董事庞春霖先生、卓淑燕女士、董秀琴女士的任职经历以及出具 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 熵基科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 ...

2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：熵基科技股份有限公司 单位：人民币万元 | | | 占用方与上 | 上市公司核 | 2023 年期初占 | 2023 | 年度占用累计 | 2023 年度占 | 2023 年度偿还 | 2023 年期末占 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 市公司的关 | 算的会计科 | 用资金余额 | 发生金额（不含利 | | 用资金的利息 | 累计发生金额 | 用资金余额 | | | | | | 联关系 | 目 | | 息） | | （如有） | | | | | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及其附属企 | | | | | | | | | | | | | 业 | | | | | | | | | | | | | 小计 | | ...

熵基科技股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人庞春霖，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。于 1993 至 1996 年在东方机器制造有限公司担任工程师，1997 年至 2000 年担任村 上上海事务所技术经理，2000 年至 2006 年担任清溢精密光电（深圳）有限公司 副总经理，2007 年至 2017 年 12 月担任中国电子工业标准化技术协会常务理事 副秘书长，2014 年 11 月至 2018 年 3 月担任珠海元盛电子科技股份有限公司独 立董事，2015 年至 2018 年 12 月担任中国自动化学会副秘书长，2016 年 9 月至 2019 年 6 月任联通智网科技有限公司董事，2015 年 1 月至 2021 年 5 月担任深 圳清溢光电股份有限公司独立董事，2015 年 2 月至今担任车联创新（北京）科 技中心法定代表人、总经理、执行董事，2016 年 12 月至今担任中关村车载信息 服务产业应用联盟秘书长，2018 年 6 月至今任开放无人农场工程技术（江苏） 有限公司法定代表人、执行董事，2021 年 11 月至今担任全程无人化 ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-009 熵基科技股份有限公司 一、董事会会议召开情况 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日以邮件方 式发出关于召开第三届董事会第九次会议的通知。本次会议于 2024 年 4 月 22 日 以现场结合通讯的方式召开。本次会议由公司董事长车全宏先生主持，会议应到 董事 7 名，实到董事 7 名。公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的通 知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《熵基科技股份有限公司章程》的规定。 第三届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、董事会会议审议情况 （一） 审议通过《关于〈2023 年年度报告〉及其摘要的议案》 公司根据 2023 年度经营情况，按照相关规定编制了《2023 年年度报告》及 《 2023 年 年 度 报 告 摘 要 》， 具 体 内 容 详 见 公 司 披 露 于 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo ...

瑞银证券有限责任公司 关于熵基科技股份有限公司 2023年度期货与衍生品投资情况的核查意见 瑞银证券有限责任公司（以下简称"瑞银证券"、"保荐机构"）作为熵基科 技股份有限公司（以下简称"熵基科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》等有关规定，对熵基科技 2023 年度期货与衍生品投资情况事项进行了核查。 具体情况如下： 3、内部控制风险：远期结售汇交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于 内控制度不完善而造成风险。 4、客户违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期收回， 会造成远期结汇延期导致公司损失。 一、期货与衍生品投资审议批准情况 公司于 2023 年 4 月 26 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于 2023 年度开展远期外汇结售汇的议案》，同意公司及子公司开展总额不超过等值 5,000.00 万美元的远期结售汇交易业务， ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-022 熵基科技股份有限公司 关于举行 2023 年年度业绩说明会的公告 出席本次说明会的人员有：公司董事长车全宏先生、总经理金海荣先生、财 务总监王友武先生、董事会秘书、副总经理郭艳波女士、独立董事董秀琴女士、 瑞银证券保荐代表人罗勇先生（如有特殊情况，参会人员将有可能进行调整）。 特此公告。 熵基科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日在中国证 监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了 《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。 为便于广大投资者进一步了解公司经营情况，公司将于 2024 年 5 月 7 日（星 期二）下午 15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办 2023 年年度业 绩说明会，本次业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可通过网址 ...

瑞银证券有限责任公司 关于熵基科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：瑞银证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：熵基科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：罗勇 | 联系电话：010 – 58328888 | | 保荐代表人姓名：陈川 | 联系电话：010 – 58328888 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 | 是 | | 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 | | | 度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 次 1 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | ...

Financial Performance - In 2023, the company achieved operating revenue of 1,970.18 million yuan, an increase of 2.69% year-on-year[3]. - The net profit attributable to the parent company was 177.26 million yuan, a decrease of 7.92% year-on-year, while the adjusted net profit was 215.43 million yuan, an increase of 9.04% year-on-year[3]. - The company reported a significant increase in revenue for the fiscal year 2023, reaching RMB 1.5 billion, representing a growth of 25% compared to the previous year[22]. - The company provided a positive outlook for 2024, projecting a revenue growth of 30% year-over-year, aiming to reach RMB 1.95 billion[22]. - The gross margin improved to 45% in 2023, up from 40% in 2022, reflecting better cost management and pricing strategies[22]. - The net cash flow from operating activities increased by 89.53% to ¥236,000,890.21 in 2023, up from ¥124,520,033.18 in 2022[28]. - The total assets at the end of 2023 were ¥3,923,900,732.70, reflecting a 7.07% increase from ¥3,655,960,456.30 at the end of 2022[28]. - The net assets attributable to shareholders increased by 6.79% to ¥3,265,413,589.20 at the end of 2023, compared to ¥3,057,467,189.68 at the end of 2022[28]. - The company reported a total of ¥6,119,808.45 in government subsidies for 2023, down from ¥12,705,234.71 in 2022[35]. - The company experienced a net loss from non-operating income and expenses totaling -¥859,163.49 in 2023, compared to a gain of ¥2,897,290.55 in 2022[35]. Business Segments and Strategies - The company is focusing on three main business segments: smart entrances and exits, smart identity verification, and smart office[3]. - The company officially entered the smart retail cloud service sector, emphasizing "AI + digital signage" to accelerate the transformation of traditional retail into data-driven smart retail[3]. - The company aims to deepen applications of multimodal AI technology in home, community, enterprise, and education sectors[7]. - The company’s revenue growth strategy includes expanding into smart retail cloud services and enhancing digital product offerings for various user segments[56]. - The company plans to implement a new SaaS model, which is anticipated to generate recurring revenue of RMB 50 million annually starting in 2024[22]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 15% market share by the end of 2024[22]. - A strategic acquisition of a local tech firm was announced, expected to enhance the company's technological capabilities and add RMB 100 million to the annual revenue[22]. Research and Development - The company plans to continue increasing R&D investment, particularly in computer vision and edge-side multimodal AI human-computer interaction technology[6]. - Research and development investments increased by 20% in 2023, totaling RMB 300 million, focusing on AI and IoT technologies[22]. - The number of R&D personnel increased to 1,226 in 2023, representing an 8.98% growth compared to 1,125 in 2022[130]. - R&D investment amounted to ¥213,613,414.56 in 2023, up from ¥187,983,847.42 in 2022, marking a year-on-year increase of 13.73%[131]. - R&D expenditure accounted for 10.84% of total revenue in 2023, compared to 9.80% in 2022[131]. Market Trends and Opportunities - The global biometrics market reached $39 billion in 2023, with a projected CAGR of 15.2% from 2024 to 2032, expected to reach $144 billion by 2032[40]. - The Chinese biometrics market is estimated to reach ¥51.2 billion in 2023, growing by 28.1% year-on-year, and is projected to reach ¥98 billion by 2026, with a CAGR of 24.8%[45]. - The demand for non-contact biometric solutions surged due to the COVID-19 pandemic, significantly impacting the healthcare sector[40]. - The global healthcare biometrics market is projected to reach $11.7 billion by 2024, driven by the increasing need for secure access to sensitive patient records[43]. - The integration of biometrics with IoT and cloud computing is expected to create extensive growth opportunities in various verticals such as community, education, and healthcare[46]. Product Development and Innovations - The company launched a new generation of multi-modal palm recognition technology and under-glass fingerprint recognition technology during the reporting period[59]. - The company’s smart video cameras utilize intelligent analysis capabilities, suitable for complex urban environments and various entry and exit scenarios[66]. - The "Magic Identity" authentication management system integrates multi-modal biometric technology, supporting real-time identity verification with a capacity for large-scale facial recognition[75]. - The company launched three identity verification solutions tailored for specific scenarios: "Smart Examination," "Smart Healthcare," and "Smart Correction," enhancing operational efficiency in these sectors[79]. - The company is developing a cloud-based enterprise time management solution, integrating with major software providers, to enhance its cloud product capabilities[127]. Awards and Recognition - The company ranked 14th in the asmag "Top 50 Global Security Companies" for 2023 and received multiple awards, including "Top 50 Innovative Companies" and "Top 10 Smart Office Brands" in 2023[91]. - The company has been recognized as a "Top 500 Manufacturing Enterprise" in Guangdong Province for eight consecutive years since 2016[91]. - The company has received multiple awards in 2023, including the "Top 15 Entrance Control Brands" in Latin America and the "Innovation Award" at the THE SECURITY FESTA 2023[112]. Operational Efficiency and Cost Management - The company aims to reduce operational costs by 10% in 2024 through process optimization and efficiency improvements[22]. - The total operating costs decreased by 6.08% to ¥1,000,868,184.91, reflecting cost management efforts[121]. - The cost of raw materials accounted for 90.43% of total operating costs, decreasing by 7.75% compared to the previous year[120]. Risk Management and Challenges - The company faces intensified market competition in the biometric industry, necessitating continuous product design optimization and brand competitiveness enhancement[188]. - The company is exposed to foreign exchange risks due to its international operations, particularly with significant sales denominated in USD and EUR[198]. - The company has established a comprehensive management system to address the challenges posed by rapid expansion, but management capabilities must continue to improve[195]. - Future fundraising projects may not achieve expected returns due to potential changes in market demand or global economic conditions[200].

熵基科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011001962 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 熵基科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 熵基科技股份有限公司 2023 年度非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011001962 号 熵基科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》 ...

熵基科技股份有限公司 Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 审计报告 熵基科技股份有限公司 大华审字[2024]0011001165 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-6 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-132 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 ...