民生证券股份有限公司 关于北京科净源科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理 的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"民生证券"）作为北京 科净源科技股份有限公司（以下简称"科净源"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创 业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等有关规定，就公司拟使用部分闲置募 集资金及自有资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查意见具体如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京科净源科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1205 号）同意，并经深圳证券交易所 同意，首次公开发行人民币普通股（A 股）17,142,858 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价为人民币 45.00 元/股，募集资金总额为人民币 771,428,610.00 元，扣 除不含税发行费用 ...

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-021 北京科净源科技股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 经审查，监事会认为：公司使用部分闲置闲置募集资金及自有资金进行现金 管理有利于提高公司资金使用效率，不会对公司生产经营造成不利影响，不会影 响公司募集资金投资计划的正常开展，不存在变相改变募集资金投向或损害股东 利益的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合中 国证监会、深圳证券交易所的有关规定。因此，同意公司在不影响公司正常运营 的情况下，拟使用不超过人民币 10,000 万元（含本数）的闲置募集资金及不超过 人民币 3,500 万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，用于投资安全性高、 流动性好的理财产品，有效期自董事会审议通过之日起 12 个月内。在上述使用 期限及额度范围内，资金可以滚动使用。 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次会议 通知于 2023 年 10 月 19 日以邮件方式发出，会议于 20 ...

2、投资金额：拟使用不超过 10,000 万元（含本数）的闲置募集资金和不超 过人民币 3,500 万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，有效期自董事会 审议通过之日起 12 个月内，在上述额度和期限范围内可循环滚动使用。 证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-022 北京科净源科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：安全性高、流动性好的低风险理财产品。 3、特别风险提示：本次使用部分闲置募集资金以及自有资金进行现金管理 事项尚存在宏观经济波动及投资收益不及预期等风险，敬请投资者注意投资风险。 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召 开第五届董事会第四次会议及第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 人民币 10,000 万元（含本数）的闲置募集资金及不超过人民币 3,500 万元（含本 数）的闲置自有 ...

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）等法律法规及《北京科净源科技股份有限公司章程》《北 京科净源科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定，我们作为北京科净源科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立、审慎、客观的立 场，对公司第五届董事会第四次会议审议的相关事项进行了认真审核，并发表如 下独立意见： 一、关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的独立意见 北京科净源科技股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第四次会议相关事项的独立意见 独立董事：王凯军、王月永、曹春芬 2023 年 10 月 25 日 经审查，我们认为：公司拟使用不超过人民币 10,000 万元（含本数）的闲 置募集资金以及不超过人民币 3,500 万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管 理，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《规范运作指引》等相关法律法规及规章制度的要求。在不影响募集资金投 资项目建设和公司正常经营的情况下，并有效控制风险的前提下，公 ...

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-020 北京科净源科技股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四次会议 通知于 2023 年 10 月 19 日以邮件方式发出，会议于 2023 年 10 月 25 日在公司 会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议由董事长葛敬先生主持，会议应出席 董事 7 人，实际出席董事 7 人，其中董事王月永、王凯军、曹春芬以通讯方式出 席会议。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成以下决议： 具体内容公司详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2023 年第三季度报告》。 表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。 （二）审议通过《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议 案》 为提高公司资金使 ...

北京市天元律师事务所 关于北京科净源科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见 京天股字（2023）第 516 号 致：北京科净源科技股份有限公司 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"）采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，现场会 议于 2023 年 9 月 22 日在北京市海淀区西四环北路 158 号慧科大厦 6 层公司会议 室召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派本所律师 参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股 东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）及《北京科净源科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程 序、出席现场会议人员资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本 法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《北京科净源科技股份有限公司第五届董 事会第三次会议决议公告》、《北京科净源科技股份有限公司第五届监事会第三次 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次股东大会无否决提案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-018 北京科净源科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 1、会议召集人：北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会。 2、会议主持人：公司董事长葛敬先生。 3、会议召开时间： 1）现场会议时间：2023 年 9 月 22 日（星期五）下午 14:30。 2）网络投票时间：2023 年 9 月 22 日（星期五）。 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 9 月 22日 的交易时间，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 9 月 22 日 9:15-15:00。 4、现场会议召开地点：北京市海淀区西四环北路 158 号慧科大厦 6 层公司 会议室。 5 ...

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-010 北京科净源科技股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三次会 议通知于 2023 年 9 月 3 日以邮件方式向全体董事发出，会议于 2023 年 9 月 6 日 在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议由董事长葛敬先生召集并主持， 会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，其中独立董事王月永、王凯军、曹春 芬以通讯方式出席会议。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公 告》。 表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权；该项议案获审议通过。 本次董事会会议的召开符合《公司法》等有关法律法规、规范性文件和《公 司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行 费用的自筹资金的议案》 经审 ...

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-012 北京科净源科技股份有限公司 关于变更公司类型、增加公司注册资本、修订《公司章 程》 并办理工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 6 日召 开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于变更公司类型、增加公司注册资 本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。本议案尚需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过。现将有关情况公告如下： 三、 修订《公司章程》及办理工商变更登记的情况 结合公司注册资本、总股本、公司类型等的变更情况，按照《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等相关法律、法规、 规范性文件的规定，现将《北京科净源科技股份有限公司章程（草案）》名称变 更为《北京科净源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），同 时对《公司章程》部分内容进行相应修订，具体如下： | 修订前内容 | 修订后内容 | | --- | --- | | 第一条 ...

证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2023-015 北京科净源科技股份有限公司 关于调整部分募投项目投资总额的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"科净源"）于 2023 年9月6日召开的第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议审议通过 了《关于调整部分募投项目投资总额的议案》，同意公司调整募投项目"深州生 态环保产业基地建设项目"、"昆明市科净源生产水处理专业设备项目"、"补 充流动资金"的投资总额。该事项尚需股东大会审议通过后生效。上述项目调整 后，公司将严格按照国家法律法规规定办理项目备案手续。现将具体情况公告如 下： 一、募集资金及募投项目基本情况 （三）募集资金使用情况 公司本次发行扣除发行费用后的募集资金净额为 628,791,176.23 元。根据 第五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议，审议通过《关于使用募集 资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司拟以募 集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 6,203.45 万元及支付的不 ...