同宇新材料（广东）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范同宇新材料（广东）股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易行为，提高公司规范运行水平，保护公司和全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交 易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件以及《同宇新材料（广东）股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 公司应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 在本制度中，关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联 人之间发生的转移资源或者义务的事项。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人或者其他组织直接或间接控制的除公司及 ...

同宇新材料（广东）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规和规范性文件以及《同宇新材料（广东）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责，薪酬与考核委员会的提案应当提 交董事会审议决定。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬、津贴的董事、独立董事； 高级管理人员是指总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章程》规 定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，其中独立董事委员两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长 ...

同宇新材料（广东）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范同宇新材料（广东）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》 《监管规则适用指引—发行类第 7 号》《上市公司募集资金监管规则》等有关法 律、法规、规范性文件的要求以及《同宇新材料（广东）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目，做到资 金使用规范、公开、透明。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募 集资金，自 ...

同宇新材料（广东）股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高同宇新材料（广东）股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披 露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《同宇新材料（广东）股份有限公司 章程》等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照 ...

同宇新材料（广东）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规以及《上市公司审计委员会工 作指引》《同宇新材料（广东）股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并 制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司财 务信息的审核及披露、内部控制的监督及评估、公司内外部审计的沟通、监督和 核查工作，并行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，至少有 1 名 独立董事为会计专业人士。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，独立董事应当过 半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。董事会成员中的职 ...

同宇新材料（广东）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强同宇新材料（广东）股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《同宇新材料（广 东）股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，公司董事长为主要责任人。董事长为公司内幕信息管理工作 主要责任人，董事会秘书为内幕信息管理工作的具体负责人，当董事会秘书不能 履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书此项职责，董事会办公室作为负责 公司信息披露、投资者关系管理等工作的日常办事机构。 第三条 董事会 ...

同宇新材料（广东）股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及其他关联方占用同宇新材料（广东）股 份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及其他关联方 资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和 《同宇新材料（广东）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特 制定本办法。 第二条 本办法所称"关联方"是指根据相关法律、法规和《创业板上市 规则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 纳入本公司合并会计报表范围的子公司（如有，下同）与公司关联方之间进 行资金往来适用本办法。 第三条 本办法所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东及其他关联方通过采购、销售、相互提 供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用： 1.要求公司为其垫 ...

同宇新材料（广东）股份有限公司 董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对同宇新材料（广东）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《上市公司董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关规定及《同宇新材料（广东） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本办法适用于本公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交 易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 公司的董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交 易。 第四条 公司 ...

同宇新材料（广东）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范同宇新材料（广东）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律、法规、规范性文件的要求以及《同宇新材料（广东）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设证券部，由董事会秘书直接管理，处理董事会日常事 务。 第三条 董事会由七名董事组成，其中独立董事三名，设董事长一人。董 事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第二章 董事会会议召集程序 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第五条 董事会每年至少召开 2 次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日以前书面通知全体董事。 第六条 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券部应当充分征求各董 事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 （六）《公司章程》 ...

同宇新材料（广东）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 的法律意识，保证所披露的信息不违反国家保密规定。 第七条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称"商业秘密"），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的， 可以暂缓或者豁免披露： （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能 侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的； 第一条 为规范同宇新材料（广东）股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，保证公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 等相关规定，特制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适应本制度。 第二章 信息披露暂缓、豁免的范围 第三条 公司自行审慎判断应披露的信息是否符合《股票上市规则》及 ...