华润三九医药股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 12 月 9 日经公司 2025 年第十四次董事会审议制定） 第一章 总则 第一条 为进一步完善华润三九医药股份有限公司（以下简称 "本公司"或"公司"）法人治理结构，规范公司董事、高级管理人 员的离职管理，维护公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、 规范性文件以及《华润三九医药股份有限公司章程》（以下简称公司 章程）等有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员 因任期届满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交 书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易 日内披露有关情况。 第四条 出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事 仍应当按照有关法律法规、深圳证券交易所其他规定和公司章程的规 定继续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事 ...

华润三九医药股份有限公司 独立董事工作制度 （经公司董事会 2025 年第十四次会议审议通过，待公司 2025 年第七次 临时股东会审议） 1 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，充分发挥独立董事在公 司治理中的作用，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《华润三九医药股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 ...

华润三九医药股份有限公司 董事和高级管理人员持有及买卖本公司股份 的专项管理制度 （2025 年 12 月 9 日经公司 2025 年第十四次董事会审议修订） 第一章 总则 第一条 为加强对华润三九医药股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员所持公司股份 及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》 和有关法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交 易所规则中关于股份变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺 的，应当严格遵守。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在 其名下和利用他人账户持有的所有本公司 ...

华润三九医药股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 （2025 年 12 月 9 日经公司 2025 年第十四次董事会审议修订） 第一章 总则 第一条 为加强华润三九医药股份有限公司（以下简称"华润三 九"或"公司"）的内幕信息管理，强化内幕信息保密工作，维护信 息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》和《上 市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规，及《公司章程》等有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于华润三九内幕信息及其知情人的管理事 宜。本制度未规定的，适用《华润三九医药股份有限公司信息披露事 务管理制度》（以下简称"《信息披露事务管理制度》"）的相关规定。 第三条 公司内幕信息知情人应知悉相关法律法规，严守保密义 务，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券 交易价格，并应严格遵循本制度的相关规定进行登记，配 ...

华润三九医药股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 12 月 9 日经公司 2025 年第十四次董事会审议修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司日常运作，明确华润三九医药股份有限公司（以下简称公司）总 裁职责，规范总裁的行为，保证总裁正确行使职权，承担义务，依据《中华人民共 和国公司法》（简称《公司法》）《上市公司治理准则》《华润三九医药股份有限公司 章程》（简称《公司章程》）及证券监管机构的有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设总裁一名，由董事会聘任，对董事会负责。总裁全面负责一切公司日 常经营管理活动，并作为公司代表处理有关法律事务。 第三条 总裁及其他高级管理人员应拥护中国共产党的领导，坚决贯彻落实党和国家 的方针政策和战略部署，做到对党忠诚、勇于创新、治企有方、兴企有为、清正廉 洁。 第四条 总裁及其他高级管理人员应遵守国家法律、法规和《公司章程》的规定，执 行公司董事会决议。应当充分贯彻董事会的意图，确保公司日常经营管理活动规范、 高效进行，为提高公司经济效益作出最大努力。 第五条 总裁及其他高级管理人员必须履行对公司诚信、忠诚、勤勉的义务，以股东 财富最大化作为其工作的核心任务，不得参与 ...

华润三九医药股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2025 年 12 月 9 日经公司 2025 年第十四次董事会审议修订） 1 第 一 章 总 则 第一条 为规范华润三九医药股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的遴选，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《华润三九医药股份有限公司章程》（以下简称公司章程）及其他有关规 定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究公司 董事和高级管理人员的选择标准和程序，并对公司董事和高级管理人员人 选进行遴选、审核并提出建议。 第三条 提名委员会直接对董事会负责并汇报工作。 第四条 提名委员会的人员组成、职责权限、决策程序、议事制度等必 须遵循有关法律、法规、公司章程及本实施细则的规定。 第二章 人员组成 第五条 提名委员会由三至五名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第六条 提名委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、二分之一以 上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第七条 提名委员会设主 ...

第一条 为强化内部控制，充分发挥华润三九医药股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 在公司年度报告（以下简称"年报"）编制和审核中的作用，根据中 国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳证券交易所（以 下简称深交所） 关于上市公司年度财务报告审计的相关规定及《华 润三九医药股份有限公司章程》《华润三九医药股份有限公司董事会 审计委员会实施细则》等有关规定，制定本工作规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应认真履行 责任和义务，勤勉尽责地开展工作。 第三条 审计委员会应了解年度财务报告审计工作的时间安排， 对年审计划进行审核，督促年审会计师事务所在约定时限内提交审计 报告，并以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责 人的签字确认。 第四条 审计委员会应在负责公司年度审计工作的注册会计师 （以下简称"年审注册会计师"）进场前审阅公司财务部门编制的财 务会计报表，发表初步评价意见。 第五条 审计委员会应在年审注册会计师进场后加强与年审注 册会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见前进行预沟通， 在年审注册会计师出具初步审计意见后对公司财 ...

华润三九医药股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2025 年 12 月 9 日经公司 2025 年第十四次董事会审议修订） 1 第一章 总则 第一条 为进一步完善华润三九医药股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，健全内部控制体系，促进董事会对高级管理人员的有效监督， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《华润三九医药股份有限公司章程》（以下简称公司章程） 及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会的专门工作机构，负责审核公司财务信 息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，行使《公司法》 规定的监事会的职权。 第三条 审计委员会对董事会负责并汇报工作。 第四条 审计委员会的人员组成、职责权限、决策程序、议事制度等 必须遵循有关法律、法规、公司章程及本实施细则的规定。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会由三至五名董事组成，审计委员会成员应当为不 在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应过半数，并至少有一 名独立董事为会计专业人士。董事会成员中的职工代表可以成为审计委 员会成员。 审计委员会成员应当具备 ...

华润三九医药股份有限公司 现金理财管理制度 （经公司董事会 2025 年第十四次会议审议通过，待公司 2025 年第七 次临时股东会审议） 第一章 总则 第一条 目的 为规范华润三九医药股份有限公司（下称"华润三九" 或"公司"）的现金理财管理，提高资金运作效率，防范现 金理财决策和执行过程中的相关风险，提升公司经济效益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《企业内部控制基本规范》《华润三九医药股份有限公司章 程》（下称《公司章程》）等相关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 定义 现金理财管理是指华润三九以提高资金使用效率和收 益水平为目标，对自有闲置资金通过投资短期银行理财（含 银行非保本浮动收益型理财产品）、银行结构性存款及其他 短期投资和理财工具进行运作和管理，在确保安全性、流动 性的基础上实现现金资产保值增值的过程。 第三条 原则 （一）现金理财管理应遵循安全性、流动性、收益性的 原则，其中以资金安全及保持合理的流动性以满足公司日常 运营和战略性投资需求为主要原则，并遵循规范程序，对投 资产品作充分评估后再进行运作，不片面追求高收益。 （二）在确定现金理财的运作方式及 ...

第三条 薪酬与考核委员会直接对董事会负责并汇报工作。 第四条 薪酬与考核委员会的人员组成、职责权限、决策程序、议事制 度等必须遵循有关法律、法规、公司章程及本实施细则的规定。 第二章 人员组成 华润三九医药股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2025 年 12 月 9 日经公司 2025 年第十四次董事会审议修订） 1 第 一 章 总 则 第一条 为进一步建立健全华润三九医药股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的业绩考核和评价体系，制订科 学有效的薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《华润三九医药股份有限公司章程》 （以下简称公司章程）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员 会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，主要负责研究、 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；研究、制定、审查公 司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第五条 薪酬与考核委员会由三至五名董事组成，薪酬与考核委员会成 员应当为外部董事，其中独立董事应当过半数。 第六条 薪酬与考核委员会委员（以 ...