深圳汇顶科技股份有限公司 内部审计工作制度 二〇二五年九月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 内部审计机构和人员 4 | | 第三章 | 内部审计职责和权限 5 | | 第四章 | 内部审计工作程序 10 | | 第五章 | 内部审计质量管理 12 | | 第六章 | 内部审计责任和奖惩 12 | | 第七章 | 附 则 13 | 深圳汇顶科技股份有限公司 内部审计工作制度 深圳汇顶科技股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司内部审计工作，明确内部审计的职责和权限，发挥内部 审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，促进公司经营效 率、经济效益的提高，确保内部控制持续有效实施，维护投资者的权益，实现内 部审计的制度化和规范化，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审 计工作的规定》《中国内部审计准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及其他相关法律和法规以及《深圳市汇顶科技股份有限公 司章程》，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"，是公司内部独立、客观的保证与咨询活动， 它 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年九月 深圳市汇顶科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，真实、准确、 完整地介绍和反映公司的实际状况。公司应当避免在投资者关系活动中出现发布 或者泄露未公开重大信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票及其衍生品种 价格作出预期或者承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票及其衍生品种价 格的行为。 目 录 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的总体要求 3 | | 第三章 | 投资者关系管理工作的内容和方式 5 | | 第四章 | 投资者关系管理的工作职责 6 | | 第五章 | 附 则 9 | 第 2 页 共 10 页 深圳市汇顶科技股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 进一步加强深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资 者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司的投资价值与诚信形象，切实保护 投资者利益 ...

二○二五年九月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会秘书的任职资格 4 | | 第三章 | 董事会秘书的职责 4 | | 第四章 | 董事会秘书的任免及工作细则 5 | | 第五章 | 附 则 7 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进深圳市汇顶科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公 司")的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理 与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件及《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事 会负责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交 ...

审计委员会工作条例 二〇二五年九月 深圳市汇顶科技股份有限公司 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 3 | | 第三章 | 职责权限 4 | | 第四章 | 议事规则 7 | | 第五章 | 附 则 8 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 审计委员会工作条例 深圳市汇顶科技股份有限公司 审计委员会工作条例 第一章 总 则 第一条 为强化深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《深圳市汇顶科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关法律、法规的规定，公司 特设立董事会审计委员会，并制定本工作条例。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名以上不在公司担任高级管理人员的董事组成， 其中独立董事应当过半数。公司董事会成员中的职工 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 首席执行官工作细则 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 首席执行官的任免 3 | | 第三章 | 首席执行官的权限 5 | | 第四章 | 首席执行官办公会议制度 9 | | 第五章 | 首席执行官报告制度 9 | | 第六章 | 首席执行官的考核与奖惩 10 | | 第七章 | 附 则 11 | 二○二五年九月 深圳市汇顶科技股份有限公司 首席执行官工作细则 深圳市汇顶科技股份有限公司 首席执行官工作细则 第一章 总 则 第一条 为了完善深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的公司 治理机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法 规和《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本细则。 第二条 本细则对公司首席执行官、总裁、副总裁、财务负责人及《公司章 程》规定的其他高级管理人员具有约束力。 第三条 首席执行官是对公司日常经营管理活动进行总控制的主管人员，是 董事会决议的执行者，在董事会的授权范围内依法行使职权，主持公司日常经营 和管理工作，以公司经营绩效对董事会负责。 首 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 战略委员会工作条例 二〇二五年九月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 3 | | 第三章 | 职责权限 3 | | 第四章 | 决策程序 4 | | 第五章 | 议事规则 4 | | 第六章 | 附 则 5 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 战略委员会工作条例 深圳市汇顶科技股份有限公司 战略委员会工作条例 第一章 总 则 第一条 为适应深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作条例。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名以上董事（含三名）组成。 第四条 战略委员会委员由董事会选举产生。 第五条 战略 ...

二〇二五年九月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的基本原则 4 | | 第三章 | 信息披露的内容及披露标准 5 | | 第四章 | 信息披露的暂缓与豁免 9 | | 第五章 | 信息披露的管理 11 | | 第六章 | 信息的传递、审核、披露流程 14 | | 第七章 | 信息披露的责任划分 15 | | 第八章 | 信息披露的保密措施 16 | | 第九章 | 附 则 17 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 加强信息披露事务管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平， 切实维护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —信息披露事务管理》《上市公司信息披露管理 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 期货和衍生品交易业务基本原则 3 | | 第三章 | 交易审批权限 4 | | 第四章 | 交易管理及操作流程 4 | | 第五章 | 内部风险报告制度及风险处理程序 5 | | 第六章 | 信息披露和档案管理 6 | | 第七章 | 附 则 6 | 期货和衍生品交易业务管理制度 二〇二五年九月 第五条 公司进行期货和衍生品交易业务应与经相关主管机关核准、具有期 货和衍生品交易业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的 其它组织或个人进行交易。 3 / 7 深圳市汇顶科技股份有限公司 期货和衍生品交易业务管理制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 期货和衍生品交易业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子公 司期货和衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对期货和衍生品交易业务的 管理，控制投资风险，健全和完善公司期货和衍生品交易业务管理机制，确保公 司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》 ...

Core Viewpoint - 汇顶科技's stock has shown a modest increase in price and trading volume, indicating positive market sentiment and potential growth opportunities in the semiconductor sector [1][2]. Financial Performance - As of August 20, 2025, 汇顶科技 reported a revenue of 22.51 billion yuan for the first half of 2025, a slight decrease of 0.20% year-on-year, while the net profit attributable to shareholders was 4.31 billion yuan, reflecting a significant increase of 35.74% year-on-year [2]. - Cumulatively, since its A-share listing, 汇顶科技 has distributed a total of 16.14 billion yuan in dividends, with 2.64 billion yuan distributed over the past three years [3]. Stock Market Activity - On September 12, 汇顶科技's stock price rose by 2.04%, reaching 80.50 yuan per share, with a total market capitalization of 371.97 billion yuan [1]. - The stock has experienced a year-to-date increase of 0.44%, with notable gains of 5.16% over the past five trading days, 5.38% over the past twenty days, and 19.21% over the past sixty days [1]. Shareholder Structure - As of August 20, 2025, the number of shareholders for 汇顶科技 decreased to 74,700, a reduction of 5.12%, while the average number of circulating shares per person increased by 5.39% to 6,188 shares [2]. - The top ten circulating shareholders include significant institutional investors, with Hong Kong Central Clearing Limited holding 6.82 million shares, an increase of 7,106 shares from the previous period [3].

Summary of Conference Call Records Industry Overview - **Industry**: China Hardware and Semiconductors - **Quarter**: 2Q25 Key Points and Arguments 1. Performance Highlights - 35% of 2Q25 results beat expectations, an increase from 20% in 1Q25, primarily driven by AI, optics, and tariff pull-in demand [1] - Among 37 tech hardware and semiconductor stocks, 13 reported results that beat expectations, 8 were in-line, and 16 missed [2] 2. Inventory Levels - The China tech inventory tracker indicates healthy inventory levels for consumer electronics hardware in 2Q25, while AI hardware remains high due to strategic stocking [1] - Downstream hardware showed low Days Inventory Outstanding (DIO) for passive components and optical fiber, while optical communications and networking saw high DIO [3] 3. Market Dynamics - AI continues to be a high-growth vertical, with expectations of rotation within the AI supply chain in 2H25 [2] - The Apple supply chain may experience profit-taking post-iPhone launch, but foldable iPhone beneficiaries are expected to remain resilient [2] - The camera supply chain is anticipated to see new edge device launches in 2H25 [2] 4. Company-Specific Insights - **Sunny Optical**: Expected to benefit from multiple growth engines including automotive multi-cam trends and AI smart glasses [10] - **Lens Tech**: Anticipated to gain from iPhone cover glass upgrades and new product rollouts [10] - **Xiaomi**: Positioned as a long-term structural growth name with promising EV growth and a recovering smartphone landscape [10] - **FII**: Expected to see significant revenue growth from AI server deployments, with a target price based on strong profitability metrics [10] 5. Semiconductor Sector - Chinese semiconductor makers are improving inventory balance due to demand pull-in ahead of tariffs and industry recovery [11] - Localization efforts are increasing, particularly in smartphone and automotive sectors, driven by geopolitical tensions and supply uncertainties [11] 6. Future Outlook - Global smartphone shipments grew by 1.4% YoY, with expectations of flat growth in 3Q25 due to pull-forward demand [7] - AI infrastructure demand is expected to drive multi-year growth, particularly in datacenters and servers [11] - The semiconductor sector is seeing strong demand growth, particularly in AI-related applications [11] 7. Risks and Challenges - Power discrete components face challenges due to industry oversupply and increasing local competition [2] - Smartphone makers may experience margin pressure due to rising memory prices [7] - The semiconductor industry is still grappling with uncertainties related to tariffs and geopolitical tensions [11] 8. Analyst Recommendations - **Upgrades**: BYDE upgraded to Buy; Goodix upgraded to Buy due to anticipated ASP and margin upside [2][11] - **Downgrades**: BOEVx downgraded to Sell due to macro uncertainties and profitability concerns [2] 9. Key Metrics - AI server revenue is expected to grow by over 170% YoY in 3Q25, with significant contributions from rack shipments [8] - Sunny Optical's target price set at HK$103.0 based on a 23x 2026E EPS [10] 10. Conclusion - The overall sentiment in the China hardware and semiconductor industry remains positive, with strong growth prospects in AI and consumer electronics, despite facing challenges from inventory management and geopolitical factors [1][11]