浙江水晶光电科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 二〇二五年十二月 浙江水晶光电科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 浙江水晶光电科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）和《浙江水晶光电科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）的指定联络人。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事 会负责。 公司证券部负责公司信息披露事务，由董事会秘书负责管理。 第三条 董事会秘书应当承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人 员所要求的义务，享有相应的工作职权和待遇，对公司负有诚信和勤勉义务， 不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学专科以上学历，从事经济、管理、证券等工作3年以上； （二）具备履 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 二〇二五年十二月 浙江水晶光电科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 浙江水晶光电科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公开、公平、公正， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件以及《浙江水晶光电科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照相关法律法规、规范性文件以及深圳证券交易 所（以下简称"深交所"）相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案， 并保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整。董事长为内幕信息管理工作的主 要责任人，董事会秘书负责公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长 与董事会秘书应 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 内部审计管理制度 二〇二五年十二月 浙江水晶光电科技股份有限公司 内部审计管理制度 浙江水晶光电科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强公司内部审计工作，降低决策风险，提高企业经济效益， 保障企业经营活动健康发展，培育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职 工充分了解并履行职责的环境。参照国际内部审计师协会制定的《内部审计实务 标准》《内部审计人员职业道德标准》，根据《企业内部控制基本规范》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司第一届 董事会第三次会议通过的《浙江水晶光电科技股份有限公司内部审计管理制度》 以及《浙江水晶光电科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规 定，结合公司的实际情况，修订了本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部的一种独立客观的监督和评价 活动，通过审查和评价公司经济活动的合法性、财务信息的真实性以及内部控制 的有效性来促进公司经营目标的实现。 第三条 本制度是公司开展内部审计工作的标准，公司加强对关联交易、提 供担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的控制，按 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 二〇二五年十二月 浙江水晶光电科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 浙江水晶光电科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，优化公司董事会和经理层的组成结构，促使董事会提名、任免董事、 高级管理人员的程序更加科学和民主，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有 关法律、法规和规范性文件及《浙江水晶光电科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，公司董事会下设董事会提名委员会（以下简 称"提名委员会"），并制定本议事规则。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。提名委员会委员 由公司董事会选举产生。 第四条 提名委员会设主任（召集人）1 名，由独立董事担任。提名委员会 主任在委员内选举，并报请董事会批准产生。 提名委员会主任负责召集和主持提名委员会会议，当提名委员会主任不能或 无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；提名委员会 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 二〇二五年十二月 浙江水晶光电科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 浙江水晶光电科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立和健全浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部监督机制，提高内部控制能力，促进董事会对经理层的有效监督，完善公司 的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司治理准则》《上市公司审计委员会工作指引》《上市公司独立董事管理办 法》等有关法律、法规和规范性文件及《浙江水晶光电科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司董事会下设董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"），并制订本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，行使《公司法》规定的 监事会的职权。 第二章 设立与运行 （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或 者博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一条 为加强对浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》（以下简称"《股份变动管理规则》"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等相关法律、法规、规范性文件以 及《浙江水晶光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理。 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、行政 法规，中国证监会规章、规范性文件以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 规则中关于股份变动的限制性规定。 公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 二〇二五年十二月 浙江水晶光电科技股份有限公司 董事、高级管理人 ...

浙江水晶光电科技股份有限公司 第九期员工持股计划 （草案） 证券简称：水晶光电 证券代码：002273 二〇二五年十二月 浙江水晶光电科技股份有限公司第九期员工持股计划（草案） 声明 本公司及公司全体董事保证本持股计划内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 浙江水晶光电科技股份有限公司第九期员工持股计划（草案） 风险提示 一、浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"水晶光电"、"公司"或 "本公司"）第九期员工持股计划（以下简称"员工持股计划"、"本持股计划" 或"持股计划"）须经公司股东会批准后方可实施，本持股计划能否获得公司股 东会批准，存在不确定性。 二、本持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在 不确定性。 三、有关本持股计划的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属 初步结果，能否完成实施，存在不确定性。若员工认购资金较低时，本持股计划 存在不能成立的风险；若员工认购份额不足，本持股计划存在低于预计规模的风 险。 四、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投资 者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投 ...

上海锦天城（杭州）律师事务所 关于浙江水晶光电科技股份有限公司 实施第九期员工持股计划的 法律意见书 地址：杭州市上城区富春路 308 号华成国际发展大厦 11、12 楼 电话：0571-89838088 传真：0571-89838099 邮编：311020 上海锦天城（杭州）律师事务所 法律意见书 上海锦天城（杭州）律师事务所 关于浙江水晶光电科技股份有限公司 法律意见书 上锦杭 2025 法意字第 41229 号 致：浙江水晶光电科技股份有限公司 上海锦天城（杭州）律师事务所（以下称"本所"或"锦天城"）接受浙江 水晶光电科技股份有限公司（以下称"水晶光电"或"公司"）委托，就水晶光 电本次拟实施的第九期员工持股计划（以下称"本次员工持股计划"）出具本法 律意见书。 本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以 下称"中国证监会"）发布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 (以下称"《指导意见》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 主板上市公司规范运作》(以下称"《自律监管指引》 ...

证券简称：水晶光电 证券代码：002273 公告编号：（2025）073 号 浙江水晶光电科技股份有限公司 第九期员工持股计划 （草案）摘要 二〇二五年十二月 浙江水晶光电科技股份有限公司第九期员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及公司全体董事保证本持股计划内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 浙江水晶光电科技股份有限公司第九期员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"水晶光电"、"公司"或 "本公司"）第九期员工持股计划（以下简称"员工持股计划"、"本持股计划" 或"持股计划"）须经公司股东会批准后方可实施，本持股计划能否获得公司股 东会批准，存在不确定性。 二、本持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在 不确定性。 三、有关本持股计划的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属 初步结果，能否完成实施，存在不确定性。若员工认购资金较低时，本持股计划 存在不能成立的风险；若员工认购份额不足，本持股计划存在低于预计规模的风 险。 四、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投资 者心理等多种复杂因素 ...

证券代码：002273 证券简称：水晶光电 公告编号：（2025）074 号 浙江水晶光电科技股份有限公司 关于召开 2026 年第一次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第五次会议决 议决定，公司定于 2026 年 1 月 23 日下午 14:00 召开 2026 年第一次临时股东会。现将有关 事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、 股东会届次：2026 年第一次临时股东会 6、 会议的股权登记日：2026 年 1 月 16 日 7、 出席对象： （1）截至 2026 年 1 月 16 日下午 15:00 深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东。上述本公司全体股东均有权出席 股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股 东； 2、 股东会的召集人：董事会 3、 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 ...