● 本报记者 昝秀丽 中国证监会8月22日消息，证监会修改《证券公司分类监管规定》，将标题由《证券公司分类监管规 定》调整为《证券公司分类评价规定》（简称"新规"），与以分类评价为主的规定内容相适应。新规自 2025年8月22日起实施。 新规突出促进证券公司功能发挥的导向；适当整合、优化业务发展指标，引导行业机构聚焦高质量发 展，支持中小机构差异化发展、特色化经营；突出"打大打恶"导向，优化评价结果下调手段，同时适当 调整扣分分值设置，提升评价的合理性。 证监会表示，下一步，将持续健全行业分类监管体系，推进建设一流投资银行和投资机构，更好服务实 体经济和资本市场高质量发展。 促进功能发挥 新规突出促进证券公司功能发挥的导向，完善评价框架，将"引导证券公司更好发挥功能作用，提升专 业能力"作为立法目的写入第一条，明确监管导向，并将"实现持续规范发展"修改为"实现高质量发 展"；将现有评价框架调整为"风险管理能力、持续合规状况、业务发展和功能发挥状况"，明确功能发 挥情况主要包括服务实体经济和国家战略情况。 同时，为更好地评价证券公司"功能发挥情况"，新规新增由证券业协会组织"功能发挥情况"专项评价， 并将结果运 ...

本报记者 吴晓璐 证券公司分类评价制度是证券公司监管的基础性制度，《证券公司分类监管规定》（以下简称《规定》）是该制度的主要 法规依据，于2009年发布实施，并于2010年、2017年和2020年作了3次修改，已形成较为成熟的评价体系，在引导证券公司强 化合规风控、服务实体经济和资本市场高质量发展方面发挥了重要作用。但由于距离前次修改已有5年，有必要对照防风险强 监管促高质量发展要求，予以修改完善。 8月22日，中国证监会公布《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》。 为贯彻党的二十届三中全会、中央金融工作会议和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》 （国发〔2024〕10号）关于完善行业机构分类监管体系、健全服务实体经济的激励约束机制、突出"扶优限劣"、支持中小机构 差异化发展特色化经营等部署，中国证监会修改了《规定》。 《规定》于6月20日起向社会公开征求意见。各方对修改思路和修改内容总体认同。中国证监会对反馈意见逐条进行了认 真研究，充分吸收合理的意见，并相应修改完善《规定》。 此次修改的总体思路，一是坚持目标导向。对照防风险强监管促高质量发展要求，针对性突出监管目标，校正行业 ...

【导读】证监会发布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》 周五重磅来了！ 8月22日晚间，证监会发布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》。 该次修改将标题由《证券公司分类监管规定》调整为《证券公司分类评价规定》（以下简称《分类评价规定》），与以分类评价为主的规定内容相适应。 《分类评价规定》自2025年8月22日起实施。 证监会指出，此次修改的总体思路，一是坚持目标导向。针对性突出监管目标，校正行业机构定位、提升治理水平，发挥好监管"指挥棒"作用。二是保持 总体稳定。此次修改立足局部完善、适度优化，不对既有评价体系进行重大调整。三是加强统筹协调。会同中国证券业协会梳理整合专项评价指标，避免 重复报送、减轻行业负担。 引导行业机构聚焦高质量发展 支持差异化、特色化经营 据介绍，证券公司分类评价制度是证券公司监管的基础性制度，《证券公司分类监管规定》是该制度的主要法规依据，于2009年发布实施，并于2010年、 2017年和2020年作了3次修改，已形成较为成熟的评价体系。但由于距离前一次修改已有5年，有必要对照防风险强监管促高质量发展要求，予以修改完 善。 首先，此次修改突出促进证券公司功能发挥的导向 ...

【导读】证监会发布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》 中国基金报记者 晨曦 周五重磅来了！ 8 月 22 日晚间，证监会发布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》。 该次修改将标题由《证券公司分类监管规定》调整为《证券公司分类评价规定》（以下简称 《分类评价规定》），与以分类评价为主的规定内容相适应。《分类评价规定》自 2025 年 8 月 22 日起实施。 证监会指出，此次修改的总体思路，一是坚持目标导向。针对性突出监管目标，校正行业机 构定位、提升治理水平，发挥好监管 " 指挥棒 " 作用。二是保持总体稳定。此次修改立足局 部完善、适度优化，不对既有评价体系进行重大调整。三是加强统筹协调。会同中国证券业 协会梳理整合专项评价指标，避免重复报送、减轻行业负担。 来看详情 —— 引导行业机构聚焦高质量发展 支持差异化、特色化经营 据介绍，证券公司分类评价制度是证券公司监管的基础性制度，《证券公司分类监管规定》 是该制度的主要法规依据，于 2009 年发布实施，并于 2010 年、 2017 年和 2020 年作了 3 次修改，已形成较为成熟的评价体系。但由于距离前一次修改已有 5 年，有必要对照防 ...

2025.08. 22 下一步，中国证监会将做好《规定》实施工作，持续健全行业分类监管体系，推进建设一流投资银行 和投资机构，更好服务实体经济和资本市场高质量发展。 微信编辑 | 苏小 第 一 财 经 持 续 追 踪 财 经 热 点 。 若 您 掌 握 公 司 动 态 、 行 业 趋 势 、 金 融 事 件 等 有 价 值 的 线 索 ， 欢 迎 提 供 。 专 用 邮 箱 ： bianjibu@yicai.com （注：我们会对线索进行核实。您的隐私将严格保密。） 本文字数：1078，阅读时长大约2分钟 据证监会网站，为贯彻党的二十届三中全会、中央金融工作会议和《国务院关于加强监管防范风险推 动资本市场高质量发展的若干意见》（国发〔2024〕10号）关于完善行业机构分类监管体系、健全 服务实体经济的激励约束机制、突出"扶优限劣"、支持中小机构差异化发展特色化经营等部署，中国 证监会修改了《证券公司分类监管规定》（以下简称《规定》），自2025年8月22日起实施。 《规定》于6月20日起向社会公开征求意见。各方对修改思路和修改内容总体认同。中国证监会对反 馈意见逐条进行了认真研究，充分吸收合理的意见，并相应修 ...

北京商报讯(记者李海媛)8月22日，中国证监会修改了《证券公司分类监管规定》(以下简称《规定》)，自当日起实施。 据悉，本次修改将标题由《证券公司分类监管规定》调整为《证券公司分类评价规定》，与以分类评价为主的规定内容相适应。主要修改内容包括：一是突 出促进证券公司功能发挥。将现有评价框架调整为"风险管理能力、持续合规状况、业务发展和功能发挥状况"，并在业务加分、专项评价设置等方面突出这 一导向。二是引导证券公司聚焦高质量发展。重点完善业务发展加分指标，引导证券公司提升经营质量，在引入中长期资金、财富管理等领域更好发挥专业 服务能力；适当扩大重点业务加分覆盖面，鼓励中小机构立足自身禀赋探索差异化发展道路。 三是突出"打大打恶"导向，强化综合惩戒。完善直接下调分类评级的适用范围，保持对重大恶性案件的震慑力度。按照"过罚相当"原则，适当提高"资格 罚"纪律处分扣分分值、优化行政处罚扣分分值，合理设置扣分梯度，促进发挥多种监管手段的综合惩戒效果。四是总结前期分类评价经验，明确特殊问题 的处理规则。如对涉嫌违法违规但积极申请行政执法当事人承诺、开展先行赔付的公司，适当减少扣分分值等。 中国证监会表示，下一步将做好《规 ...

一是突出促进证券公司功能发挥。将现有评价框架调整为"风险管理能力、持续合规状况、业务发展和 功能发挥状况"，并在业务加分、专项评价设置等方面突出这一导向。 二是引导证券公司聚焦高质量发展。重点完善业务发展加分指标，引导证券公司提升经营质量，在引入 中长期资金、财富管理等领域更好发挥专业服务能力；适当扩大重点业务加分覆盖面，鼓励中小机构立 足自身禀赋探索差异化发展道路。 三是突出"打大打恶"导向，强化综合惩戒。完善直接下调分类评级的适用范围，保持对重大恶性案件的 震慑力度。按照"过罚相当"原则，适当提高"资格罚"纪律处分扣分分值、优化行政处罚扣分分值，合理 设置扣分梯度，促进发挥多种监管手段的综合惩戒效果。 为贯彻党的二十届三中全会、中央金融工作会议和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量 发展的若干意见》（国发〔2024〕10号）关于完善行业机构分类监管体系、健全服务实体经济的激励约 束机制、突出"扶优限劣"、支持中小机构差异化发展特色化经营等部署，中国证监会修改了《证券公司 分类监管规定》（以下简称《规定》），自2025年8月22日起实施。 《规定》于6月20日起向社会公开征求意见。各方对修改思路和 ...

本次修改将标题由《证券公司分类监管规定》调整为《证券公司分类评价规定》，与以分类评价为主的 规定内容相适应。主要修改内容包括：一是突出促进证券公司功能发挥。将现有评价框架调整为"风险 管理能力、持续合规状况、业务发展和功能发挥状况"，并在业务加分、专项评价设置等方面突出这一 导向。二是引导证券公司聚焦高质量发展。重点完善业务发展加分指标，引导证券公司提升经营质量， 在引入中长期资金、财富管理等领域更好发挥专业服务能力；适当扩大重点业务加分覆盖面，鼓励中小 机构立足自身禀赋探索差异化发展道路。三是突出"打大打恶"导向，强化综合惩戒。完善直接下调分类 评级的适用范围，保持对重大恶性案件的震慑力度。按照"过罚相当"原则，适当提高"资格罚"纪律处分 扣分分值、优化行政处罚扣分分值，合理设置扣分梯度，促进发挥多种监管手段的综合惩戒效果。四是 总结前期分类评价经验，明确特殊问题的处理规则。如对涉嫌违法违规但积极申请行政执法当事人承 诺、开展先行赔付的公司，适当减少扣分分值等。 下一步，中国证监会将做好《规定》实施工作，持续健全行业分类监管体系，推进建设一流投资银行和 投资机构，更好服务实体经济和资本市场高质量发展。 《规 ...

转自：新华财经 新华财经北京8月22日电 据证监会网站，证监会发布《关于修改<证券公司分类监管规定＞的决定》。《规定》），自2025年8月22日起实施。 本次修改将标题由《证券公司分类监管规定》调整为《证券公司分类评价规定》，与以分类评价为主的规定内容相适应。主要修改内容包括： 一是突出促进证券公司功能发挥。将现有评价框架调整为"风险管理能力、持续合规状况、业务发展和功能发挥状况"，并在业务加分、专项评价设置等方 面突出这一导向。 二是引导证券公司聚焦高质量发展。重点完善业务发展加分指标，引导证券公司提升经营质量，在引入中长期资金、财富管理等领域更好发挥专业服务能 力；适当扩大重点业务加分覆盖面，鼓励中小机构立足自身禀赋探索差异化发展道路。 三是突出"打大打恶"导向，强化综合惩戒。完善直接下调分类评级的适用范围，保持对重大恶性案件的震慑力度。按照"过罚相当"原则，适当提高"资格 罚"纪律处分扣分分值、优化行政处罚扣分分值，合理设置扣分梯度，促进发挥多种监管手段的综合惩戒效果。四是总结前期分类评价经验，明确特殊问 题的处理规则。如对涉嫌违法违规但积极申请行政执法当事人承诺、开展先行赔付的公司，适当减少扣分分值等 ...

中国证监会发布《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》 为贯彻党的二十届三中全会、中央金融工作会议和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量 发展的若干意见》(国发〔2024〕10号)关于完善行业机构分类监管体系、健全服务实体经济的激励约束 机制、突出"扶优限劣"、支持中小机构差异化发展特色化经营等部署，中国证监会修改了《证券公司分 类监管规定》(以下简称《规定》)，自2025年8月22日起实施。 智通财经APP获悉，8月22日，中国证监会发布《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》。本次修 改将标题由《证券公司分类监管规定》调整为《证券公司分类评价规定》，与以分类评价为主的规定内 容相适应。主要修改内容包括：突出促进证券公司功能发挥。将现有评价框架调整为"风险管理能力、 持续合规状况、业务发展和功能发挥状况"，并在业务加分、专项评价设置等方面突出这一导向。引导 证券公司聚焦高质量发展。重点完善业务发展加分指标，引导证券公司提升经营质量，在引入中长期资 金、财富管理等领域更好发挥专业服务能力；适当扩大重点业务加分覆盖面，鼓励中小机构立足自身禀 赋探索差异化发展道路。 上述修改内容还包括：突出"打大打 ...