5月30日，安徽证监局和吉林证监局同日披露涉及"老鼠仓"案的行政处罚，值得注意的是，遭罚的两从业人员涉案时均为券商资深信息技术（IT）人员。 安徽证监局罚单显示，因利用未公开信息交易行为，时任中信证券（600030）信息技术中心高级经理李海鹏被"没一罚一"，没收违法所得213.14万元，并 处以213.14万元罚款，罚没合计426.28万元。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00006710 | ক | 类 | 行政处罚决定;行政执法 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | | 2025年05月30日 | | 称 ਸਮ | 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2025〕3号 | | | | | 文 름 | 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2025〕3号 | 主题词 | | | 吉林证监局罚单显示，因利用未公开信息交易、作为证券从业人员违规买卖股票等违法行为，时任华泰证券分管投研系统负责人的邵某被"没一罚三"，罚 款共计88.18万元。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-000067 ...

■择远 日前，两位券商原从业人员因利用未公开信息交易违法行为（俗称"老鼠仓"）被罚。 值得关注的是，中国证券业协会日前就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行） （征求意见稿）》向行业征求意见。从内容来看，不管是对人员管理还是对行为管理，均要求做到"全覆盖"。其中明确将IT相 关岗位列为七类重点核查对象之一，要求结合信息系统权限情况核查，防范相关人员及其配偶、利害关系人利用未公开信息谋 取不当利益。 "老鼠仓"人人唾弃。要杜绝这种行为的发生，监管部门要进一步加强穿透式监管，加强与司法机关的协作，快、准、狠打 击"老鼠仓"等资本市场违法违规行为，通过严格的法律责任追究使违法违规者付出必要的违法成本；同时，要发挥典型案例的 示范作用，以案释法，实现"办理一案、震慑一方、治理一域"，有效维护资本市场秩序，切实保障投资者合法权益。 券商等机构要严格执行信息隔离墙制度，建立关键岗位投资申报机制，强化技术监控手段；要进一步完善内控，对重要岗 位权限进行优化；要加强对"核心岗位"的监督，切断信息滥用链条；要加强对员工的尽职尽责教育，把合规意识真正扎根到每 个员工心里。 证券从业人员要遵守"诚 ...