本报记者 桂小笋 7月份以来，多家上市公司发布公告，上市公司或股东、高管、相关方收到证监会的《行政处罚事先告知书》，对于过往 的违法违规行为，证监会拟给予这些上市公司或股东、高管、相关方不同程度的处罚。 从涉及的违法违规行为来看，有上市公司定期财务报告虚假陈述，也有公司高管出现短线交易的行为。 对此，接受《证券日报》记者采访的行业人士认为，行政处罚的本质是"以惩戒促合规"，通过多维度的市场参与方共同协 同，从源头规避上市公司及相关参与方的违法违规行为，可以更好地保护中小投资者，夯实价值投资的基础。 而从违法违规的细节来看，又包括定期财务报告存在虚假记载、收入确认有误、控股股东非经营性资金占用等。例如，京 蓝科技股份有限公司于7月8日收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》，违法违规的原因是2020年年度报告存在虚假记 载；湖北振华化学股份有限公司总经理柯愈胜涉嫌短线交易；内蒙古骑士乳业集团股份有限公司因期货投资亏损未及时履行信 息披露义务。 多维度保护投资者构建良性生态 在相关公司发布被立案调查、收到《行政处罚事先告知书》等信息之后，也有投资者关心如何维护自身合法权益。 王智斌介绍，从司法实践中的经验来看， ...

记者 黄敏 值得注意的是，湖南省衡东检察院以骗取出口退税（从犯）追究公司全资子公司江苏吴中进出口有限公 司及时任法定代表人、董事长杨锋刑事责任。骗取出口退税是严重的违法行为，不仅损害了国家利益， 也破坏了市场的公平竞争环境。杨锋作为子公司的核心人物，其涉刑事件反映出公司在内部管理和合规 经营方面存在着巨大漏洞。市场分析称，*ST苏吴子公司的这一违法事件，很可能会对*ST苏吴的声誉 和信用造成严重影响，进而影响公司在市场上的业务拓展和融资能力。 受损股民是否符合索赔条件？索赔流程是怎样的？股民朋友可联系《投资快报》股票维权咨询、新闻报 料渠道或南财"金大侠"栏目（微信：tz315-wh）。报社将组织专业的金融315团队，为广大投资者提供 一站式咨询服务支持，通过法律途径及时挽回投资受损。目前，初步判断在2025年2月26日（含当日） 之前买入，并在2025年2月27日卖出或仍持有*ST苏吴的受损投资者，可以提出索赔（最终索赔条件须 以法院认定为准）。 此外，公司存在财务类退市风险。因公司 2024 年度财务报告被年审机构出具无法表示意见，触及《上 海证券交易所股票上市规则》第 9.3.2 条第（三）项规定财务类 ...

关于最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所 处罚或采取监管措施的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 成都智明达电子股份有限公司（以下简称"公司"）始终严格遵守《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规、规范性文件及《成都智明达电子股份有限公司章程》的相关要求，不 断完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，积极保护投资者合法权益，促进 公司持续、稳定、健康发展。 鉴于公司拟以简易程序向特定对象发行股票，现将公司最近五年被证券监管 部门和证券交易所处罚或采取监管措施的情况公告如下： 证券代码：688636 证券简称：智明达 公告编号：2025-037 成都智明达电子股份有限公司 一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况 经自查，公司最近五年不存在被证券监督管理部门和上海证券交易所处罚的 情况。 二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况 经自查，公司最近五年不 ...

证券之星 赵子祥 近期，徽商期货再度因违规行为被推至舆论风口浪尖。6月20日，中国期货业协会官网披露，徽商期货 在开展网络推广服务时，将合作服务费用与客户交易手续费挂钩，变相支付居间报酬，违反了《期货公 司居间人管理办法》相关规定，被给予"训诫"的纪律惩戒。 证券之星注意到，这已是该公司在2025年内第二次因同类违规行为遭受监管问责，此前，1月2日安徽证 监局就曾因徽商期货居间人管理不到位、未能健全子公司合规管理体系等问题，对其采取责令改正的行 政监管措施。 事实上，近年来徽商期货多次因内控问题被处罚，频繁的违规记录不仅使其面临监管层面的压力，也让 市场对其经营稳定性与合规性产生了诸多质疑，而根据公司官网披露的2024年度工作总结报告，相较于 去年实现的超67亿的营收规模，公司划定的2025年的营收指标降至50亿元。 再现居间报酬违规，年内二次遭监管问责 近日，中国期货业协会此次披露的信息显示，徽商期货在网络推广合作中，费用支付方式明显与监管要 求相悖。《期货公司居间人管理办法》第三十四条第七项明确规定，期货公司不得将居间报酬与客户交 易手续费等业务指标挂钩，旨在规范市场秩序，防止不正当竞争与利益输送行为。而 ...

以下文章来源于阿尔法工场DeepFund ，作者基哥 阿尔法工场DeepFund . 近期，融通基金经理万民远在微信群提示创新药板块风险的言论，在市场和基金公司内部引 发了一场风波，基哥认为，值得拿出来讨论一下。 专注基金行业事件、产品和人物故事，探究背后的深层逻辑。 作者 | 基哥 来源 | 阿尔法工场DeepFund 导 语： 基金经理既被要求通过公开言论提升市场影响力，又被限制在关键时刻发表看法，这 种"宣传需求"与"言论限制"的矛盾，构成了当下基金经理职业行为的现实困境。 来源：网络截图 万民远在微信群里认为，创新药数据大部分都是3-5年后的事，现在A股炒的大部分都是1、2 期甚至临床前的......大部分都是纯炒，这位置大部分公司估计都见了未来三五年的顶，甚至很 多估计是永远的顶，这波创新药的泡沫远比上轮CXO的泡沫大，CXO好歹出了业绩，创新药 很多永远都不会有业绩。 言论一出，迅速在各大社群传播。 基金公司之所以高度重视合规管理，与近年来行业面临的舆论环境密不可分。 一方面，市场持续疲软导致产品业绩普遍承压，清盘案例频发；另一方面，行业降费降薪潮 引发薪酬调整、人员优化等一系列劳资纠纷。 双重压 ...

2025年一季度，瑞达期货（002961）股份有限公司(002961)以营收、净利双增的亮眼业绩领跑上市类期 货公司。然而，光鲜财报难掩其内控隐忧——4月30日，厦门证监局向瑞达期货发出一纸罚单，直指其 子公司瑞达新控资本管理有限公司存在会计核算不规范问题。该子公司以前年度部分贸易类业务收入确 认不符合《企业会计准则》，导致公司有关年度定期报告披露的财务数据不准确。 与此同时，瑞达期货董事长林志斌、总经理葛昶、财务总监曾永红和首席风险官杨明东一并被采取出具 警示函的行政监管措施。当日，深交所也向该公司及相关责任人下发监管函，指出高管未能恪尽职守、 履行忠实勤勉义务。据不完全统计，这已是该公司2024年以来第四次公开"领罚"。行业人士认为，少数 期货公司屡屡受罚往往是由于其重业务、轻合规的短视思维，未建立与行业高质量发展、严监严管相适 应的合规文化。 在2022年的合并利润表中，瑞达期货原本采用总额法确认收入，将整笔交易总金额计入营业收入；调整 后采用净额法，仅将赚取的差价部分确认为营业收入。这一调整导致公司2022年相关定期报告合并利润 表中的营业总收入、总支出分别减少7721.19万元。 具体来看，第一季度 ...

Core Viewpoint - The company, Mongcao Ecological Environment Group Co., Ltd., has confirmed that it has not faced any regulatory measures or penalties from securities regulatory authorities or exchanges in the past five years [1][2]. Summary by Sections Regulatory Penalties - The company has not been subjected to any penalties from securities regulatory authorities or exchanges in the last five years [1]. Regulatory Measures and Rectification - The company has not been subject to any regulatory measures from securities regulatory authorities or exchanges in the last five years [2].

中国邮政储蓄银行研究员娄飞鹏对《证券日报》记者表示，从监管罚单看，消费金融公司在经营管理中 需进一步完善公司治理、强化合规经营、有效防控风险，并加强合作机构管理、贷前贷后管理。 南开大学金融学教授田利辉对《证券日报》记者表示，消费金融公司需深刻反思并主动整改，强化合作 机构管理；完善全流程风控体系，提升消费者权益保护能力。在合规建设方面，需从"被动应对"转 向"主动预防"，建议从制度、技术、人才和生态四大层面发力。 国家金融监督管理总局2024年3月份发布的《消费金融公司管理办法》明确要求，消费金融公司应当强 化风险管理主体责任，加强对合作机构的管理。例如，消费金融公司应当对合作机构实行名单制管理， 并根据合作内容、风险程度对合作机构进行分类管理，确保合作机构与合作事项符合法律法规和监管要 求。 近两年，多家消费金融公司因"合作机构管理不审慎""合作业务管控不到位"等问题领到罚单。"自2024 年开始，消费金融公司罚单呈现金额与数量双增、机构和个人'双罚'以及违规问题集中的三大特 征。"田利辉表示，从违规原因来看，合作机构管理不审慎和贷前贷后管理不到位等问题是监管部门关 注重点。 近期，又有一家消费金融公司收 ...

证券代码：000403 证券简称：派林生物 公告编号：2025-026 派斯双林生物制药股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 派斯双林生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第十五次会议 于 2025 年 5 月 30 日以通讯方式召开，会议由公司董事长李昊先生召集并主持。会议 应出席董事 13 人，实际出席董事 13 人，会议程序符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事经过认真讨论，审议了以下议案： 报告>的议案》 公司高度重视行政监管措施决定书中所指出的违规问题，已积极进行整改并明确 管理要求，董事会同意关于《中国证券监督管理委员会山西监管局行政监管措施决定 书的整改报告》。未来将严格遵守相关规定，提高规范运作意识，加强内控合规管理， 强化子公司规范管理，严格履行信息披露义务，切实维护公司及全体股东的利益。 董 事 会 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。本议案表决结果为通过。 三、备查文件 二〇二五年六月三日 第十届董事会第十五次会议决议。 特此公告。 ...

新修订的《金融租赁公司管理办法》（以下简称《办法》）自2024年11月1日起施行距今已满七个月。 作为增强风险抵御能力、保障企业持续经营能力的重要指标，根据《办法》第七条规定，金融租赁公司 注册资本为一次性实缴货币资本，最低限额为10亿元人民币或等值的可自由兑换货币。 "目前我们正在等待监管部门的批复。"问及此次的大手笔增资，中信 金租 相关负责人对记者说。若此 次增资顺利完成，中信金租注册资本将由40亿元一跃升至100亿元，成为业内第10家注册资本达百亿级 的金融租赁公司。 《金融时报》注意到，《办法》实施后，湖北金租、江苏金租（600901）的增资及股权机构调整计划获 得监管部门批准，目前已完成资金注入与工商变更。湖北金 租 注册资本由40亿元增至43.33亿元，增资 后，大股东武汉金融控股（集团）有限公司的持股比例从49%提高到52.92%；江苏金 租 注册资本从 42.45亿元增至57.93亿元，股权结构相应调整，其中江苏交通控股有限公司（以下简称"江苏交控"）持 股比例为 21.53%，成为第一大股东，南京银行紧随其后，持股比例达21.19%。 值得一提的是，四川天府金 租 也迈出了股权结构优化与资 ...