21世纪经济报道 记者 崔文静 实习生 张长荣 北京报道 日前，"券业一哥"中信证券因一位分公司员工违规，接连收下三份罚单。一份给到违规者个人，一份给 到违规者供职的中信证券绍兴分公司，另一份则给到分管绍兴分公司的中信证券浙江分公司。 一事三罚在券商中虽非罕见，但亦属少数。这既体现证监会对券商违规行为的从严监管，也说明所涉问 题是监管关注的重点。 此次中信证券所涉问题虽发生于分公司，但实际上属于营业部、分公司共有的常见问题（定位不同，分 公司、营业部业务存在一定重合）。主要问题包括三点：向客户提供投资知识测试或开户知识测评答 案、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议、向客户返还业绩奖励。 21世纪经济报道从某券商分公司高管处了解到，前两类问题较为常见，其原因有时在于券商从业者一味 满足客户需求而把握不好分寸；返还业绩奖励此前时有发生，目前已大幅减少，本质是从业者在 KPI 高压下与客户"利益分成"以冲业绩。 值得注意的是，营业部作为直接为广大投资者服务的基层网点，一直以来是监管严查的重点。随着财富 管理转型，部分长尾客户被收归总部财富管理部门、有效增量客户开发难度加大以及佣金费用一降再 降，券商营业部/分 ...

【导读】因违规揽客，华西证券一营业部及相关负责人被警示 中国基金报记者含章 近日，浙江证监局连开三张罚单，剑指投资者招揽存在违规行为，华西证券一营业部及相关负责人被监管警示。 值得关注的是，今年3月，华西证券重庆分公司才因员工委托证券经纪人以外的第三方招揽客户被监管处罚。然而时隔不到两个月，华西证券又因同一违 规情形再度收到监管罚单。 因违规揽客 连收三张罚单 5月23日，浙江证监局接连公告三张罚单。 公告显示，经查，华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了《证 券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规定。 | 索 | bm56000001/2025-00006409 | ਦੇ 彩 | 行政监管措施;证券经营机构监管 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2025年05月23日 | | ਸਮ 称 | 关于对华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部采取出具警示函措施的决定 | | | | 文 릉 | | 主题词 | | 《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号） ...