一日3张券商罚单落地。 10月31日，第一创业发布公告，公司全资子公司一创投行收到证监会立案告知书，因一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽 责，证监会决定对一创投行立案。 除一创投行立案外，重庆证监局当日也公布两张罚单，中银证券重庆分公司被采取出具警示函措施，证券从业人员彭轶被采取责令改正措施。 彭轶作为证券从业人员，存在使用他人证券账户持有、买卖股票，违规操作客户证券账户，将客户证券账户交由他人使用的行为。中银证券重庆分公司未能 及时发现并有效防范上述行为，反映出分公司内部管理薄弱，对股票异常交易情形缺乏有效监测和处理，对从业人员合规管理不到位。 财务造假遭罚5780万元 一创投行此次被立案，与其持续督导的客户鸿达兴业此前曝出的严重信披违法案直接相关。 6月27日，鸿达兴业发布公告，公司收到行政处罚决定书，鸿达兴业被责令改正，给予警告，并处以1850万元罚款；周奕丰被给予警告，并处以2200万元罚 款；林桂生被给予警告，并处以600万元罚款；姚兵被给予警告，并处以400万元罚款；林少韩被给予警告，并处以200万元罚款；郝海兵被给予警告，并处 以200万元罚款；殷付中被给予警告，并 ...

证券代码:002797 证券简称:第一创业 一日3张券商罚单落地。 10月31日，第一创业发布公告，公司全资子公司一创投行收到证监会立案告知书，因一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督 导业务未勤勉尽责，证监会决定对一创投行立案。 公告编号:2025-066 第一创业证券股份有限公司 关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司(以下简称"公司")全资子公司第一创业证券 承销保荐有限责任公司(以下简称"一创投行")于2025年10月31日收到中 国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《立案告知书》(证监立案 字 0102025023 号)。因一创投行在鸿达兴业股份有限公司 2019年可转债项目中, 涉嫌持续督导业务未勤勉尽责,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和 国行政处罚法》等法律法规,2025年10月29日,中国证监会决定对一创投行 立案。 一创投行将积极配合中国证监会的相关工作,公司将严格按照监管要求履行 信息披露义务。 目前公司和一创投行的经 ...