浙江监管局出具的警示函显示，经查，民生证券作为维康药业首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未充分关注 在建工程延期异常情况，核查程序不充分。二是在出具维康药业2023年度持续督导文件过程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。浙江监管 局决定对民生证券及保荐代表人任绍忠、钟德颂采取出具警示函的行政监管措施。 2020年8月，由民生证券保荐的维康药业正式在深交所创业板上市。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，首次公开发行股票并在创业板、科 创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。因此，民生证券对维康药业首发上市的持续督导期至2023年末。 作者注意到，自2020年上市以来，维康药业因信披违规、违规占用资金、违规短线交易等问题，多次受到监管部门处罚。如2023年7月，维康药业《2022年 度业绩预告》相关信息披露不准确，被浙江监管局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。2024年4月，维康药业因存在未按规定 披露关联方非经营性资金占用情况，募集资金使用不规范等多项违规行为，被出具警示函。2024年5月，公司因 ...