蓝鲸新闻2月11日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布行政监管措施决定书，剑指国富期货有限公司。 决定书显示，国富期货有限公司存在以下违规事实： 一是公司居间人管理不当，反映出公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷。 二是公司武汉分公司在人员招录环节不够审慎，反映出公司对分支机构风险管理不到位，内部控制存在缺陷。 三是公司资管部门人员存在参与公司自营业务及经纪业务的情形，反映出公司未采取有效措施，保证公司资管业务与其他业务相隔离。 以上行为违反了《期货公司监督管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定。中国证券监督管理委员会上海监管局现 决定对国富期货采取出具警示函的监督管理措施。 |9甲|亚比芬监管官理安贝云远山门以晏以甲肩，巴叮认仕仪到伞/大正 书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间, 上述监督管理措施不停止执行。 中国证券监督管理委员会上海监管局 2026年2月6日 ...

对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施加强自有资金投资私募股权基金管理，并在收到本决定书 之日起30日内向浙江证监局提交书面报告。汪一青应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实 履行合规管理职责，加强公司内部控制，杜绝再次发生违规行为。并在收到本决定书之日起30日内浙江 证监局提交书面报告。 2月10日，浙江证监局官网发布关于对浙江新世纪期货有限公司、公司时任副总经理汪一青采取出具警 示函措施的决定。 | 三十六年 | 蛋糕入英国字 | TIES REGULATORY COMMISSIC | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 专题专栏 | 首页 | 政务信息 | 证监局介绍 | 辖区监管动态 | 辖区数据 | 互动交流 | 办事服务 | | ● 当前位置:首页 > 政务偶惠>主动公开 > 证监局文化 > 迈篮周文歌 > 行政监察院 | | | | | | | | | 家引导 | bm56000001/2026-00001617 | 0 | 行政監管措施;則經營管 | 类 | | | | | 发文日期 | 发布机构 ...

2025年12月25日，中国证券监督管理委员会青岛监管局（下称"青岛证监局"）官网公示行政监管措施决定书，前海期货有限公司（下称"前海期货"）因两 项违规行为被采取出具警示函的监管措施，相关违规情况已被记入证券期货市场诚信档案。此次监管处罚再次凸显了监管部门对期货公司分支机构规范运 营及内部控制体系建设的严格要求。 监管调查结果显示，前海期货的违规行为主要集中在两个方面。 其一，公司山东分公司负责人耿敬离职后，前海期货未按规定时限向青岛证监局报送相关离职备案材料，且未及时指定新的分支机构负责人或代为履职人 员，暴露出公司对下属分支机构管理不到位、重大事项报告不及时的问题。根据《期货公司监督管理办法》相关规定，期货公司变更分支机构负责人应在 5个工作日内向住所地证监会派出机构提出书面报告，前海期货的上述操作明显违反了这一监管要求。 其二，前海期货未将山东分公司员工的工作手机纳入交易监管范围，存在明显的内部控制漏洞。期货交易监管覆盖是防范违规交易、保障市场秩序的重要 环节，工作手机作为员工开展业务沟通、处理交易相关事宜的重要工具，未被纳入监管范围，可能导致交易风险失控、违规操作难以追溯等潜在问题。青 岛证监局指出 ...

免职不报，火线撤点？民生期货被"提级"点名 券业行家，事实说话。 欢迎留言，如果认同，请传播正能量。 股东方并购完成后，面临整合的民生期货，刚刚因一起罕见的人事违规，收到监管"提级"处罚。 竟然没有告诉出 微信公号, 规则变化多端, ar T + 提级罚单 日前，山西证监局下发〔2025〕26号监管函。被处罚的对象，却是base帝都的民生期货有限公司（简称：民生期货）。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00008864 | ਜੋ | 楽 | 行政监管措施;其他 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | | 2025年07月24日 | | ਲ 歌 | 关于对民生期货有限公司采取出具警示函措施的决定 | | | | | 팀 文 | (2025) 26号 | 主题词 | | | 看似不对等的级别，其中自有隐情。 监管函载明：民生期货在今年5月7日下发《关于王丽娜免职的通知》，免去王丽娜运城营业部负责人职务，但未在规定时间内向山西证监局报送相关材料。 同时，民生期货未在原负责人离职后及时指定新负责人或代为履职人员，直到今年6月3日才指定 ...

中国经济网北京7月25日讯 中国证监会山西监管局网站公布的行政监管措施〔2025〕26号显示，民生期 货有限公司因存在报告不及时、对分支机构管理不到位的问题被山西监管局采取出具警示函的监督管理 措施。 经查，该公司于2025年5月7日下发《关于王丽娜免职的通知》，免去王丽娜运城营业部负责人职务，但 未在规定时间内向山西监管局报送相关材料。同时，该公司6月3日才指定代为履职人员，未在原负责人 离职后及时指定新负责人或代为履职人员。 上述情况反映出该公司存在报告不及时、对运城营业部管理不到位的问题，违反了《期货公司董事、监 事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第二十七条，《期货公司监督管理办法》（证 监会令第155号，下同）第五十一条、一百零二条第（四）项的规定。 山西监管局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对该公司采取出具警示函的监督 管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 资料显示，2024年12月26日，中国证监会核准国联集团成为民生期货有限公司实际控制人。民生证券股 份有限公司（现名为国联民生（601456）证券股份有限公司）对民生期货有限公司持股100%。 相关法规： ...