同花顺iFinD数据显示，按处罚日期计，截至11月19日，年内监管部门已对45家证券投资咨询机构开出 67份行政处罚单，受罚主体不乏天相财富、启明星、百瑞赢等知名持牌机构。 记者丨易妍君 见习记者刘夏菲 编辑丨巫燕玲 罚款300万元、撤销业务牌照，行业年内"最严罚单"宣告了一家28年老牌投顾机构的主业终结，也加速 了行业深度洗牌、规范化专业化发展的进程。 近日，证监会官网披露一则行政处罚决定书：对北京中方信富投资管理咨询有限公司（以下简称中方信 富）处以300万元罚款，并撤销其证券投资咨询业务许可；对其时任法定代表人、董事长张松给予警告 并罚款60万元，同时采取6年证券市场禁入措施。 而招致此番重罚的根源，则是公司在合规底线上的一再失守。处罚书显示，中方信富及张松主要存在两 大违法事实：一是未按照规定保存有关文件和资料；二是向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈 述。 业内人士指出，违法成本与收益的倒挂，催生了部分投顾机构的侥幸心理。随着行业严监严管趋势渐 明，以往依赖"忽悠式"营销、忽视合规内控的粗放模式已难以为继。专业投研能力、严格合规经营与完 善的投资者适当性管理，正成为影响投顾机构生存与发展的更重要因 ...

近日，行业首例撤销投资咨询业务牌照的罚单落地。 11月14日，中国证监会公布对北京中方信富投资管理咨询有限公司（以下简称"中方信富"）及其时 任法定代表人、董事长张松的行政处罚决定：对中方信富处以300万元罚款，并撤销其证券投资咨询业 务许可；对张松给予警告并罚款60万元，采取6年证券市场禁入措施。这一处罚是证券投资咨询行业严 监管的标志性事件，明确释放了"屡教不改者必遭重惩"的强烈信号，推动行业从粗放扩张向合规化、专 业化深度转型。 三重违规叠加 情节严重性质恶劣 中国证监会在行政处罚决定书中表示，中方信富的违法行为涵盖三大核心问题，且情节严重、性质 恶劣。 三是系统性虚假陈述。中方信富在2021年、2022年向中国证监会报送的报表中，营业收入、净利润 等关键数据与审计报告严重不符。2023年2月提交的自查报告对微信公众号运营情况作虚假描述，试图 掩盖违规营销行为。 2024年8月，北京证监局指出中方信富存在未办理业务场所变更、内部控制失效、营销人员无从业 资格、虚假宣传等多项问题，责令其暂停新增客户12个月； 2024年3月，中方信富上海分公司因营销宣传夸大误导、无证人员提供投顾服务被暂停新增客户6个 月 ...