【导读】中证协通报6起自律处分典型案例 近日，中国证券业协会（以下简称中证协）发布最新一期自律处分典型案例通报文件，集中曝光6起案 例，涉及从业人员资质造假、出借执业信息、券商薪酬机制不合规、文化建设评估弄虚作假等多个问 题，为全行业敲响合规警钟。 以虚假材料进行执业登记、有偿出借执业信息 根据《证券公司建立稳健薪酬制度指引》第十四条，"薪酬制度中应当明确不通过包干、人员挂靠等方 式开展业务，不通过直接按比例分成等独立考核方式实施过度激励，不将从业人员的薪酬收入与其承做 或承揽的项目收入直接挂钩。" 案件一揭露从业人员以欺诈手段完成投资顾问类别变更登记。2024年3月，A投资咨询公司从业人员周 某因涉嫌违规变更执业登记被举报。经查，周某明知证券投资顾问登记须具备2年以上从业经历，为规 避资质要求，主动联系B证券投资咨询公司某省分公司负责人胡某，由胡某出具虚假离职证明。随后， 周某将伪造材料提交给A公司，并修改从业履历记录，最终通过欺诈手段完成投资顾问类别变更登记。 中证协指出，从业人员以虚假材料执业登记，严重侵蚀证券市场诚信根基。禁止此行为，旨在确保从业 人员专业能力与职业道德双达标，有效过滤因资质缺失引发的 ...

中证协指出，从业人员以虚假材料执业登记，严重侵蚀证券市场诚信根基。禁止此行为，旨 在确保从业人员专业能力与职业道德双达标，有效过滤因资质缺失引发的操作风险与法律风 险，筑牢投资者权益保护屏障。 案件二涉及有偿出借从业登记信息牟利，多人员涉案。 2023 年中至 2024 年初， B 公司为 通过微信引流业务，委托中介机构 C 公司以支付报酬为条件，诱导求职的证券从业人员出借 本人执业登记信息用于微信视频号资质认证，或诱使其他从业人员注册认证视频号后移交账 号管理权限，由 C 公司指定人员实际控制使用。经查，黄某、李某等涉案从业人员存在有偿 出借本人从业登记信息，或介绍他人出借信息并从中牟利的行为。 中证协强调，证券业务为法定特许经营领域，任何将执业登记信息出借予第三方机构或个人 的行为，均严重违背诚信执业原则与合规展业底线，误导投资者决策，破坏市场诚信基础， 侵蚀行业公信力与可持续发展根基。 人员薪酬不得与项目收入直接挂钩 案件三显示，某证券公司在制度文件中明确人员绩效奖金计算公式，并依据该制度发放 2023 年度绩效奖金。其计算公式显示，项目绩效奖金与项目收入呈正比例线性乘数关系，被认定 为薪酬与项目收入直 ...

一日内3家券商及从业人员收到监管罚单，再次将证券行业合规问题推向公众视野。 9月5日， 海南、安徽、大连三地证监局集中披露多项行政监管措施， 涉及财达证券、西南证券和中山证券的相关分支机构及责任人，违规 事由包括"私下接受客户委托买卖证券"和"违规委托第三方招揽客户"等典型问题。 海南证监局发布行政处罚决定书， 已退休的财达证券海南分公司前从业人员敖义被给予警告，并处以15万元罚款，敖义私下接受客户委托 买卖证券。值得注意的是，敖义是财达证券海南分公司原负责人。 安徽证监局连续发布两张罚单， 中山证券合肥分公司及其负责人黄莉分别被采取责令改正和监管谈话措施，该分公司存在违规委托第三方 进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问题。 大连证监局罚单显示， 西南证券大连分公司被采取出具警示函监管措施，分公司存在违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完 整等问题。 交易3.29亿却亏损271万 财达证券海南分公司前从业人员敖义， 在退休后仍被追责。 经海南证监局立案调查查明，敖义2018年4月入职财达证券海南分公司，同年5月22日登记为证券从业人员，2025年2月从该分公司退休， 涉案期间始终具备证券公司从业 ...

智通财经9月6日讯（记者高艳云）一日内3家券商及从业人员收到监管罚单，再次将证券行业合规问题推向公众视野。 9月5日，海南、安徽、大连三地证监局集中披露多项行政监管措施，涉及财达证券、西南证券和中山证券的相关分支机构及责任人，违规事由包括"私下接 受客户委托买卖证券"和"违规委托第三方招揽客户"等典型问题。 海南证监局发布行政处罚决定书，已退休的财达证券海南分公司前从业人员敖义被给予警告，并处以15万元罚款，敖义私下接受客户委托买卖证券。值得注 意的是，敖义是财达证券海南分公司原负责人。 安徽证监局连续发布两张罚单，中山证券合肥分公司及其负责人黄莉分别被采取责令改正和监管谈话措施，该分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活 动、从业人员管理不到位的问题。 大连证监局罚单显示，西南证券大连分公司被采取出具警示函监管措施，分公司存在违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题。 交易3.29亿却亏损271万 财达证券海南分公司前从业人员敖义，在退休后仍被追责。 经海南证监局立案调查查明，敖义2018年4月入职财达证券海南分公司，同年5月22日登记为证券从业人员，2025年2月从该分公司退休，涉案期间始终 ...