该行因涉及内控管理、信贷投放、数据真实性等八个方面的违法违规行为，被处以890万元 罚款，8名时任高管及中层人员受到追责，其中时任董事长丁世录、计划财务部副总经理刘 鸣昊被终身禁止从事银行业工作，时任行长王良平被取消高级管理人员任职资格10年，副行 长胥玲等多人也受到警告、禁业或罚款处罚。 值得注意的是，早在今年7月，重庆三峡银行已因违反金融统计管理、账户管理等多项规 定，被中国人民银行重庆市分行罚款559.2万元，短短5个月内两张百万级罚单累计金额达 1449.2万元。 时任董事长、行长被禁业 "终身追责"利剑高悬 此次罚单指向的多为"陈年旧案"，相关违规行为均发生在涉事人员任职期间，体现了监管部 门对历史责任人员穿透式、终身式的问责原则。 被罚的核心高管中，丁世录的任职轨迹颇具代表性。公开履历显示，时任行长、董事长丁世 录出生于1968年2月，早年深耕中国人民银行系统，历任重庆营管部外汇管理处副处长、合 作金融机构监管处副处长等职，后转战商业银行领域，担任过重庆市农村信用合作社联合社 副主任、重庆银行副行长等要职。其间，他还在工行短暂挂职，任国际业务部副总经理。 2010年10月，丁世录出任重庆三峡银行行 ...

一则罚单，竟牵出两桩刑事案件，不仅揭露了个别信贷人员利用职务便利牟取私利的嚣张行 径，更撕开了邮储银行个别支行在内部管理上的漏洞。 在第一桩挪用资金案中，涉事邮储银行信贷员利用职务便利，先后挪用资金100余万元归个 人使用及借贷给他人。直至资金缺口无法填补，该信贷员选择逃匿，留下90余万元的资金窟 窿。 第二桩案件暴露出的问题更为复杂。涉事信贷员不仅利用职务便利挪用资金归个人使用，还 伪造全套虚假贷款资料诈骗银行贷款。更值得警惕的是，该案牵涉出两名同支行员工，其中 一人更是支行"一把手"，暴露出部分银行"岗位制衡形同虚设、审批流程沦为形式"的深层问 题。 劳务派遣信贷员的"资金挪用术"： 暴露支行内部管理乱象 日前，国家金融监督管理总局伊春监管分局的一张罚单，将邮储银行三名员工推至台前—— 三人皆因"内控管理不到位"受罚。其中，杨某某为原邮储银行双兴镇支行员工，被禁业2 年；闫某某和冯某某为原邮储银行伊春市乌翠区支行员工，分别被禁业3年和2年。 | 序 | 当事人名 | 行政处罚决定 | 主要违法违规行为 | 行政处罚 | 作出决定 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

朱世杰，1990年生，原吉林银行员工。2019年4月至2021年10月期间，他利用银行职员身份，虚构"倒 贷"投资业务，以"一周2%利息"等高额回报承诺，诱骗被害人投入巨额资金。 为取得信任，朱世杰伪造其与银行领导的微信聊天记录、账面信息、书面材料、短信内容。 近日，原吉林银行员工朱世杰诈骗案二审宣判。 2019年至2021年间，朱世杰通过虚构"倒贷"投资业务，直接收取被害人徐某、张某、尤某资金共计 8696.64万元，返还金额合计7952.935万元，除去案发前退赔，朱世杰骗取3名被害人共计733.705万元。 法院认为，朱世杰以隐瞒真相方式骗取他人财物，数额特别巨大，其行为已构成诈骗罪，故判处有期徒 刑十年十一个月，并处罚金人民币十万元。同时责令其退赔被害人经济损失。 事实上，类似情况在吉林银行并非首次发生。业内人士认为，由银行员工利用职务之便实施的多起事 件，集中暴露出吉林银行在员工行为管理、内部控制等方面存在隐患。 银行职员身份成"障眼法" "我与朱世杰自2014年相识，一直关系很好。考虑到他在银行工作，亲哥哥经济实力又较为雄厚，所以 我以为朱世杰有能力办理'过桥'业务。起初，我多次向他转账，金额从几 ...